環(huán)境責(zé)任視角下中石油綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究

王智超+王學(xué)軍

[摘要]企業(yè)是經(jīng)濟社會發(fā)展的細胞，面對當(dāng)前資源環(huán)境壓力，資源型企業(yè)要通過一系列技術(shù)創(chuàng)新承擔(dān)起環(huán)境責(zé)任，以改善目前的現(xiàn)狀。把基礎(chǔ)投入能力、基礎(chǔ)產(chǎn)出能力、管理能力以及承擔(dān)環(huán)境責(zé)任能力四個方面引入評價體系，運用熵-DEA綜合評價法及K-means聚類法對選取的中國石油天然氣集團公司（以下簡稱：中石油）的30家企業(yè)評價并聚類，研究發(fā)現(xiàn)中石油各企業(yè)在承擔(dān)環(huán)境責(zé)任方面的綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平較差，優(yōu)劣區(qū)分明顯，并針對各類企業(yè)分別提出了建議。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境責(zé)任；中石油；綠色技術(shù)創(chuàng)新；熵-DEA綜合評價；K-means聚類分析；建議

[DOI]1013939/jcnkizgsc201714262

1引言

11研究背景

第一，我國的能源產(chǎn)業(yè)環(huán)境問題突出。長期以來，我國所采取的主要是粗放型的經(jīng)濟增長模式，導(dǎo)致我國能源產(chǎn)業(yè)環(huán)境問題十分突出，自然資源在長期的經(jīng)濟發(fā)展過程中受到嚴重的破壞，甚至有些資源已經(jīng)幾近枯竭，不僅如此溫室氣體的排放和PM25的排放嚴重影響了大氣環(huán)境。

第二，石化行業(yè)及石化企業(yè)的發(fā)展對環(huán)境造成嚴重破壞。石油石化產(chǎn)業(yè)一直以來是我國國民經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)，近10年的產(chǎn)值一直保持穩(wěn)定增長。但是，整個行業(yè)在穩(wěn)步發(fā)展的同時，對環(huán)境造成了極大的破壞。石化行業(yè)廢水排放總量十幾年來一直維持在較高水平，2014年行業(yè)廢水排放量365億噸，在全國工業(yè)廢水總排放量中約占19%，穩(wěn)居第一。

第三，中石油新能源及環(huán)保新技術(shù)產(chǎn)出較少，綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力稍顯不足。近些年，常規(guī)油氣資源勘探開發(fā)難度越來越大，而且中石油新能源及環(huán)保新技術(shù)產(chǎn)出較少，造成資源的不清潔利用及浪費。

12相關(guān)文獻回顧

1994年E Brawn首次提出了“綠色技術(shù)”[1]的概念，四年后我國學(xué)者楊發(fā)明、呂燕[2]將“綠色技術(shù)”引入國內(nèi)。許景婷，張兵（2011）指出企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的有效動力。[3]王鵬、謝麗文（2014）研究了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對治污防污的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新比單純治理污染對污染的防治影響更大，把技術(shù)創(chuàng)新與治污結(jié)合在一起，效果更加明顯。[4]關(guān)于石油企業(yè)承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，實施綠色管理方面的研究，李宏勛、謝芹、武洪雨（2010）認為，通過增強石油企業(yè)的綠色文化意識，制定綠色發(fā)展制度，實施綠色生產(chǎn)管理等途徑，樹立石油企業(yè)環(huán)境友好形象，有利于石油企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。[5]崔明欣、孫艷麗、張舒（2013）通過建立數(shù)學(xué)博弈模型，分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過節(jié)能減排，利用綠色技術(shù)組織生產(chǎn)活動所取得的收益比其支付的環(huán)保費用高，企業(yè)將會愿意承擔(dān)環(huán)境責(zé)任。[6]

綜上所述，學(xué)者們的研究雖然都產(chǎn)生了較有價值的成果，但是目前對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻大多從傳統(tǒng)的角度考慮技術(shù)創(chuàng)新，很少把當(dāng)前熱點問題與技術(shù)創(chuàng)新研究相結(jié)合——把企業(yè)環(huán)境責(zé)任與綠色技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來研究的很少，并未找到現(xiàn)成的指標體系來以“企業(yè)環(huán)境責(zé)任”的視角來評價綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

2評價指標體系的構(gòu)建

結(jié)合影響中石油技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的各種因素[7]，如企業(yè)家精神和企業(yè)文化、對綠色科技的資源投入、企業(yè)內(nèi)部的激勵機制、政府的環(huán)境規(guī)制和相關(guān)制度的不完善、市場競爭和消費者的參與等，構(gòu)建評價指標體系。構(gòu)建了環(huán)境責(zé)任視角下的中石油技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，見表1。

3中石油技術(shù)綠色創(chuàng)新能力評價

31熵-DEA綜合評價方法

熵值法（Entropy Method）是一種運用數(shù)學(xué)手段確定指標權(quán)重的方法，它是通過處理各項指標的觀測值提供的有效信息量的大小得出權(quán)重，進而得出綜合評價值。設(shè)第i個信號輸出的信息量Ii表示為：

CCR模型是DEA的第一個模型，也是比較完善的一個模型。

對已知的n個決策單元，可用DEA方法來判斷各個單元投入、產(chǎn)出的合理性與有效性。對于某個選定的DMU0（下標設(shè)為0），判斷其有效性的CCR模型的對偶規(guī)劃可表示為：

32實證分析

中國石油天然氣集團公司擁有大慶、遼河、長慶、塔里木、新疆等16個油氣田進行勘探開發(fā)及生產(chǎn)。另外，集團公司設(shè)立大慶石化、遼陽石化、吉林石化、撫順石化等21個石油化工生產(chǎn)企業(yè)。由于Banker經(jīng)驗法則要求模型滿足決策單元總數(shù)是輸入指標和輸出指標總個數(shù)的2倍或2倍以上，因此本文結(jié)合表1的指標體系，選取了15個油氣開發(fā)企業(yè)和15個石油化工生產(chǎn)企業(yè)（共30個企業(yè)）進行綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價。

321評價過程

本文在傳統(tǒng)評價指標體系中加入了輸入指標“管理能力”和輸出指標“承擔(dān)環(huán)境責(zé)任能力”，旨在以環(huán)境責(zé)任視角對中石油綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價，具體指標體系見表1。另外，在數(shù)據(jù)搜集過程中，定量指標的數(shù)據(jù)通過查詢《中國石油天然氣集團公司年鑒》，定性指標的數(shù)據(jù)則是通過專家打分的方式來獲取。

根據(jù)前面所選取的已經(jīng)預(yù)處理后的數(shù)據(jù)，按式（5）至式（7）計算各指標的權(quán)重，以及每一研究對象的投入要素分值和信息熵綜合評價值。把投入要素分值作為DEA模型的輸入，熵值作為DEA模型的輸出，利用DEA-Solver Pro50軟件運算后得到結(jié)果，見表2。

分析表3，發(fā)現(xiàn)10名中石油勘探開發(fā)企業(yè)較多，說明石油勘探開發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力要高于石油化工生產(chǎn)企業(yè)。意味著石油勘探開發(fā)企業(yè)無論是從研發(fā)投入水平還是管理者決策能力來看都是優(yōu)于石油化工生產(chǎn)企業(yè)的，主要是因為石油勘探開發(fā)企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，他們從源頭就知道環(huán)境保護的重要性，而且石油勘探開發(fā)企業(yè)擁有更多的資源，會促使技術(shù)創(chuàng)新的誕生。

322K-means聚類分析

本文已經(jīng)分別得到的技術(shù)創(chuàng)新投入水平值、技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率、技術(shù)創(chuàng)新信息熵綜合評價值。現(xiàn)在運用K-means聚類法對選取的中石油30家企業(yè)分析聚類情況，得到的結(jié)果如下所示。

第一梯隊：企業(yè)1、3、7、10、16、21

第二梯隊：企業(yè)2、4、5、6、8、11、12、17、18、19、22、23、27、29、30

第三梯隊：企業(yè)9、13、14、15、20、24、25、26、28

4中石油各企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)化建議

通過對中石油30個企業(yè)在環(huán)境責(zé)任視角下的技術(shù)創(chuàng)新能力評價，最終將中石油30個企業(yè)分為三類，并且針對每一類企業(yè)，分別提出了相應(yīng)的優(yōu)化建議。

第一類：大慶油田、長慶油田、吉林油田、華北油田、大慶石化、獨山子石化。對于第一類的企業(yè)來說，它們都存在相同的短板，與國際一流企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平還有很大差距。這6家企業(yè)在新能源項目合作、能源消耗等方面表現(xiàn)不是很好，應(yīng)加強在這些方面的管理。

第二類：遼河油田、塔里木油田、新疆油田、西南油氣田等。從本文評價結(jié)果來看，這類企業(yè)環(huán)境責(zé)任視角下的技術(shù)創(chuàng)新水平落后于第一類企業(yè)。它們的主要短板在于激勵機制相對不完善，溫室氣體排放及PM25排放水平較高。這些企業(yè)應(yīng)該把綠色創(chuàng)新激勵與評價考核結(jié)果掛鉤，應(yīng)積極開發(fā)與應(yīng)用綠色技術(shù)，打造企業(yè)低碳示范區(qū)。

第三類：青海油田、玉門油田、南方石油、浙江油田、蘭州石化、大連石化等。對于青海油田、浙江油田等處在第三梯隊的企業(yè)來說，它們首先要解決的問題是對綠色技術(shù)創(chuàng)新資源的投入多少的問題，其次是解決綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)問題。對它們的建議是：加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本投入，特別是對綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入；推進綠色技術(shù)產(chǎn)學(xué)研合作，提高綠色技術(shù)產(chǎn)出。

參考文獻：

[1]E Brawn，D WieldRegulation as a Means for the Social Control of Technology[J].Technology Analysis and Strategic Management，1994（3）：497-505

[2]楊發(fā)明，呂燕綠色技術(shù)創(chuàng)新的組合激勵研究[J].科研管理，1998（1）：41-45

[3]許景婷，張兵促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的財稅政策研究——基于循環(huán)經(jīng)濟的視角[J].科技管理研究，2011（9）：6-9

[4]王鵬，謝麗文污染治理投資、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與污染治理效率[J].中國人口·資源與環(huán)境，2014（9）：51-58

[5]李宏勛，謝芹，武洪雨論中國石油企業(yè)綠色文化建設(shè)[J].中國石油大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2010，6（3）：88-92

[6]崔明欣，孫艷麗，張舒石油企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任的激勵機制設(shè)計[J].價值工程，2013（27）：3-5

[7]李廣培，全佳敏綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素與形成研究綜述[J].物流工程與管理，2015（11）：251-256

[作者簡介]王智超（1991—），男，山西大同人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，碩士研究生。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新；王學(xué)軍（1969—），男，山西陽城人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，副教授。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。