美國亞利桑那大學學生學術誠信的保障體系

王永春+劉怡+接勵

摘 要：亞利桑那大學在誠信理念的基礎上，出臺了《學術誠信守則》，明確規定學生的學術規范與誠信。亞利桑那大學在教學過程中規定了教師與學生各自的學術責任。對于觸犯《學術誠信守則》的行為，學校通過案件報告、審判、處罰、上訴等處理程序遏制大學生的學術不端行為。

關鍵詞：美國；亞利桑那大學；學術誠信；學術責任；學術道德

學術誠信是大學保持良好聲譽的基本保障，美國大學對學生學術誠信有著非常嚴格的要求。為了保障大學生的學術誠信，亞利桑那大學（University of Arizona）制定了《學術誠信守則》（Code of Academic Integrity），明確了違反學術誠信的行為與處理機制。

一、亞利桑那大學學生學術誠信規范

亞利桑那大學制定了《學生守則》（Student Code of Conduct）與《學術誠信守則》規范學生的學術行為?？紤]到學生未來的發展、學校聲譽與校園秩序的維護，亞利桑那大學會懲罰違規學生。為了讓學生做到學術誠信，亞利桑那大學首先讓學生了解哪些行為違反學術誠信[1]，具體包括：

1.考試作弊，捏造數據，協助他人作弊、抄襲；

2.給不同課程重復提交同一份作業，故意不標注文獻來源；

3.違反專業道德準則；

4.做實驗時，為獲得不當利益，損害他人健康與安全；

5.違反教師在課程要求中的規定；

6.有違反《學術誠信守則》的傾向，即一旦發現學生打算違反學術誠信，無論是否有實質性行為，一律按違反了學術誠信處理；

7.協助或企圖協助他人違反《學術誠信守則》。

亞利桑那大學規定教師在課前一定要向學生講解《學術誠信聲明》（Academic Integrity Statements），聲明指出：亞利桑那大學要求學生在寫作業、測驗以及完成學習任務時保證自己的行為是誠實與道德的，所有學生都應該自覺做到誠信，營造良好的學術環境；教師所教授的課程不允許發生任何作弊、抄襲和《學術誠信守則》中禁止的不誠信行為；在亞利桑那大學違反學術誠信是十分嚴重的違紀行為，一旦學生發生學術不端行為，教師會把案件報給學生辦公室主任，然后按照違反學術誠信的程序進行處理；作為教師，會公平公正地處理違反學術誠信的行為。

二、教師在學術誠信中的責任

在亞利桑那大學，學術誠信體系要求教師做到：把課程的學術規范寫進教學大綱；第一次上課時給學生講解教師對本課程學術規范的要求；營造無作弊的考試環境；對學生講解集體合作和個人單獨完成任務時的行為規范；向學生明確引用規范；考試時隨機安排座位；考試時相鄰座位使用不同試卷；大型考試時應多人監考；確定考試中可以使用的參考資料；學生完成考試后，要求學生出示學生證；明確給出讓學生帶回家考試的規范；與學生探討網絡資源的合理使用。[2]

有時對教師的要求更為細化，以教學大綱為例，教師需明確指出教學大綱中的學術規范，主要包括：在大綱中，教師本人使用的引用方式；明確家庭作業、期末論文等書面作業的引用規則；指出課程允許哪些任務是小組合作共同完成的，哪些作業可以參考他人筆記；明確學生在作業中是否可以引用網絡資源與講座內容；告知學生違反學術誠信的后果。

維護學術誠信，教師的引導固然重要，但是，學生的自律更為重要，學生應主動了解《學術誠信守則》，自覺維護學術誠信。無論教師是否在課堂中對學術誠信進行特殊說明，學生都應該自覺遵守學術誠信。

三、違反學術誠信的處理程序

教師一旦發現學生有觸犯學術誠信的行為，就會啟動處理程序，大致包括案件報告、召開教師—學生會議、審判、宣布結果、案件終止或者學生上訴（見圖1）。

（一）發現違規行為

亞利桑那大學啟動學術誠信處理程序的前提是教師發現了學生的違規行為，這些行為主要指：第一，在上課期間，學生不正當使用電腦、手機或其他電子設備；第二，學生考試時查看筆記；第三，考試期間，學生相互交談或交換信息；第四，考試時，學生偷看他人試卷；第五，考試時，學生有可疑行為。教師在發現了學生這些學術不端行為時，就會收集信息和證據，記錄相關信息，保存相關證據，提出案件報告。[3]

（二）案件報告及召開教師—學生會議

教師向學生工作辦公室主任提出案件報告。然后，教師給學生發電子郵件，約定與學生面談。教師讓學生知道教師已經懷疑其有學術不端行為，教師會在發現該行為的15日內通知學生，如果教師有充分的特殊理由，經學院院長批準后，可以延期至30日內告知學生。教師超過15日不與學生取得聯系，學生將不再被追究責任。[4]

亞利桑那大學制定的教師與學生聯系的模板是：“在批閱你的試卷/論文的過程中，我認為你有些行為違反了《學術誠信守則》。我希望與你面談此事。請在本周內與我約定見面時間。”教師主動與學生取得聯系后，將與學生進行面對面的交流。如果學生對郵件沒有任何反饋，教師在注意保存與學生聯系的證據的同時，可采取案件審判。[5]

教師向學生出示違反《學術誠信守則》的證據，也會注意相關證據來源的保密性。學生也可以請自己的顧問（學生聘請的律師或者學生的同學）一同參加會面，顧問在教師和學生初次會面時不能干預他們的談話，只能詢問一些與學生相關的情況。教師也可以邀請一位教師做會面的見證人，為了保護學生的個人隱私和尊重學生的權利，也為了更好地與學生開展理性對話，教師找其他教師充當見證人的做法，會在與學生見面之前征得學生的同意，并向學生詳細解釋找教師見證人的原因。若學術誠信案件涉及多個學生，教師可以與學生分別會面，但不是強制要求分別會面，也可同時會見多個學生。

（三）審判

這一步驟主要是確定學生的學術行為是否違反亞利桑那大學的《學術誠信守則》。教師掌握的證據是確定學生是否違反《學術誠信守則》的依據，同時教師還需結合與學生面談時學生的反饋進行審判。判決主要有兩種情況：裁定學生無罪、裁定學生違反了學術誠信。[6]

如果教師認定學生沒有學術不端行為，則不進入處罰程序，同時教師向學生發郵件說明情況，通常郵件的模板是：“感謝你參加與我課程有關的違反《學術誠信守則》的會面。經教師核驗證據以及會面時的筆記，一致認為你沒有違反亞利桑那大學《學術誠信守則》的行為。”那么，該生的學術誠信案件終結。

經過教師—學生會議后，教師一旦認定學生確有學術不端行為，教師將采取兩個步驟。第一，填寫教師—學生會議記錄。教師在教師—學生會議結束10日內，在專門的表格上填寫有教師和學生共同簽名的會議記錄，記錄內容主要包括案件證據、案件發現、審判結果和懲罰措施。第二，發送教師—學生會議記錄。教師通過郵件把副本發送給學術主任、學生辦公室主任。以上所有信息也將發送給學生。

（四）懲罰

1.授課教師的懲罰

授課教師可對學生進行懲罰。但要求教師在教師—學生會議記錄中提前寫明懲罰措施，然后發送給學生、學術主任和學生辦公室主任。教師懲罰的依據是學生學術不端行為的嚴重性、對學校和其他學生的影響。教師懲罰措施包括：一是書面警告，這是最輕的懲罰措施，每一份書面警告都在學生工作辦公室留檔；二是違反《學術誠信守則》行為所涉及的作業記作零分，這將影響到該門課程的總分；三是學術不端行為所涉及的課程成績記作不及格；四是學生期末課程分數降級，如從C降為D；五是成績單上做標記，在違反《學術誠信守則》行為發生的整個學年，學生的正式/非正式成績單上都會被標記“違反學術道德”；六是留校察看，學生暫時不能參與學術項目、系、學院和學校的活動；七是撤銷學位，學生的學術違規行為十分嚴重時，就會被撤銷學位，學生成績單上標明已被撤銷學位；八是開除，開除分為學術項目的開除、系的開除、學院的開除、學校的開除，最嚴重的是學校開除。[7]

2.多項違規的額外懲罰

如果學生同時有多項學術行為違反《學術誠信守則》，亞利桑那大學制定了額外的懲罰措施。學生工作辦公室主任在接到教師—學生會議記錄后，通知學生和學術主任，說明學生存在多項學術違規行為。學術主任在20日內作出是否對學生多項學術違規進行額外懲罰的決定。學術主任不需要重新審核證據，只需對學生、學術工作辦公室主任和學院院長說明是否有額外懲罰，寫明作出額外懲罰的原因及懲罰措施。除撤銷學位、在成績單上做標記、留校察看、開除等懲罰措施之外，學術主任作出的決定將是最終裁決。

3.學院院長的臨時處罰

在學校給出正式處罰前，若學院院長認為違反《學術誠信守則》的學生在一定時期內對其所在班級的學生或一些集體活動產生嚴重的人身或財產威脅時，可對學生作出臨時停課或暫停集體活動等臨時處罰措施。但要求學院院長向學生出具采取臨時處罰措施的書面通知，同時給教務主任和學生工作辦公室主任報送副本。臨時處罰措施在書面通知下達之日起即可生效。被采取臨時處罰措施的學生，可以向教務主任遞交書面會面申請，要求重新審查其是否對他人構成威脅。教務主任會在接到書面申請5日內給學生作出會面時間安排，并重新審核是否有足夠證據支撐學院院長采取臨時處罰措施。在學校給出正式懲罰措施之后，臨時處罰措施終止，或教務主任認為學生對他人構成的威脅因素不再存在，也可終止臨時處罰措施。

（五）上訴

學生在接到判決和懲罰的通知后，如果不服判決結果，可以提出上訴。上訴分為向學院院長上訴和向學校聽證委員會（University Hearing Board）上訴兩種渠道。[8]

1.向學院院長上訴

學生在收到教師—學生會議記錄郵件或書面文件起10日內，可以就處罰措施向學院院長或院長代表上訴。如果學院院長認為學生有正當理由申請延長上訴時間，可以批準。如果學生在規定期限內沒有提出上訴，教師—學生會議記錄中的懲罰措施即為最終判決。

院長在接到學生上訴申請的15日內，作出上訴聽證時間安排。院長要重新審核教師對學生學術行為的認定、懲罰和相關證據。如果院長發現證據無法證明學生有違反《學術誠信守則》的行為，或者學生確有違規行為，但懲罰措施不當，院長可以支持修改或者推翻教師對學生學術行為的認定和懲罰。院長以書面形式向學生、教師和學生工作辦公室主任通知新的處理結果。

2.向學校聽證委員會上訴

學生不滿學院院長或學術主任作出的成績單上做標記、撤銷學位、留校察看、開除等懲罰措施，可在10日內向學校聽證委員會提出上訴。如果學生向學院院長上訴，學院院長在30日內沒有給予任何答復，學生也可直接向學校聽證委員會上訴。

聽證委員會由3名教師和2名學生組成，從中選出1名教師作為聽證會主席，主持聽證會，并將聽證會組成人員名單公示。在聽證會開始的20天之前，向學生和學生工作辦公室主任發出聽證通知，通知內容包括：聽證的日期、時間、地點和聽證性質；學生學術違規行為的描述；指出學生有跟自己律師一同出席的權利（如學生和教師有律師陪同，需提供律師姓名）；聽證程序的副本；聽證委員會名單、主席辦公地點。在聽證會開始的5天前，委員會討論聽證會上可能傳喚的證人名單和地址；簡要概述證人的證詞；準備需要在聽證會上展示的材料。如教師和學生認為聽證會成員可能帶有偏見，在聽證會開始前7天有申請聽證會成員回避的權利。主席根據書面申請決定是否采納申請。如采納申請，被申請回避的聽證會成員就會被撤換。如果學生申請主席回避，則由校長來裁決申請。

聽證會主席負責整個聽證會的流程：教師先作開庭陳述，簡要說明案件情況與要展示的證據；學生或其代理人作開庭陳述；教師讓證人出庭作證，質問證人問題，但問題不能帶有引導傾向；證人陳述后，學生或其代理人向證人提問；教師和聽證會成員都可對證人進行提問；所有證人作證完畢，學生陳述自己的案件情況；在學生陳述完畢后，教師再傳喚證人對學生的陳述進行反駁；在陳述過程中，各方都可提供紙質文件證據；證人陳述過后，教師和學生作最后陳述，總結自己的發言。為保護學生和證人的隱私，聽證會不公開進行。主席決定是否需要對案件進行簡要陳述，并限定學生、教師陳述以及質問證人的時間。與案件不相關的、明顯有利一方的、重復的證據會被剔除。

如果聽證委員會發現證據無法證明學生有違反《學術誠信守則》的行為，或者學生確有違規行為，但懲罰措施不當，聽證委員會可以修改教師對學生學術行為的認定和懲罰。聽證委員會以書面形式向學生、教師和學生工作辦公室主任通知新的處理結果。

四、建議

以上對亞利桑那大學學術誠信保障體系的研究，對我國大學的學術誠信保障體系有一定的啟示：一是建立有學術主任、學生工作辦公室主任、學校聽證委員會、任課教師、學生代表組成的大學生學術誠信委員會；二是制定《學術誠信守則》，使得學生有意識地了解學術規范與道德；三是建立觸犯學術誠信的審判程序，開展公開公正的學術判決會議，作出正確的判決，加大對學生違背學術誠信的處罰力度和教育力度，正確引導學生做到學術誠信。

參考文獻：

[1]University of Arizona.Examples of Violations [EB/OL].http：//deanofstudents.arizona.edu/academic-integrity/examples-violation， 2016-01-05.

[2][4][5][6][8]University of Arizona. Code of Academic Integrity[M]. Tucson， Arizona： University of Arizona， 2009.

[3]University of Arizona. Responding to Suspicious Behavior[M].Tucson， Arizona： University of Arizona，2009.

[7]University of Arizona.Academic Integrity Sanctions[M]. Tucson， Arizona： University of Arizona，2009.

編輯 呂伊雯 校對 李廣平