基于DEA的黑龍江省高技術產業技術創新效率評價

摘 要：從投入產出角度構建指標體系，運用數據包絡分析方法中的CCR模型對我國28個省市的高技術產業技術創新效率進行測度，進一步分析造成黑龍江省技術創新效率非DEA有效的原因，實證結果表明：造成2011-2015五年間黑龍江省技術創新效率非DEA有效的原因在于投入要素的過剩以及存在一定的投入要素閑置。最后依據實證分析的結果提出相應的對策。

關鍵詞：技術創新 DEA 效率

中圖分類號：F207 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）05-166-03

一、引言

高技術產業是我國經濟快速穩定發展的支柱，而技術創新是高技術產業技術創新的重要過程。近年來由于政府對黑龍江省高技術產業發展的重視，使得高技術產業的投入水平快速提高，但與此同時，高投入——低產出的“粗放型”增長方式所帶來的技術創新效率低的問題卻也日益顯著。因此，提高高技術產業技術創新效率、改善高技術產業的發展環境并以此來帶動黑龍江省經濟發展是必然的選擇。

二、模型的選擇

數據包絡方法（DEA）是被用來評價決策單元（DMU）的相對效率，對于評價多投入、多產出的決策單元具有絕對優勢。假設有n個決策單元，每個決策單元（DMU）下有m種輸入，s種輸出。以線性規劃形式表述的CCR模型如公式1所示：

在上述公式1中我們可求出上述線性規劃的最優值θ*，最優的松弛變量s*+，最優的剩余變量s*-。至此，我們可以根據上述結果判斷決策單元是否達到技術有效。

當θ*=1且s*+=0，s*-=0時，該決策單元DEA有效。當θ*=1且s*+≠0，s*-≠0時，該決策單元為弱DEA有效。當θ*≠1時，該決策單元為非DEA有效。

三、指標的選取

在現有的文獻中，學者們對高技術產業技術創新中指標的選取上還未形成統一的標準，而大部分學者從投入產出角度進行指標體系的構建，如劉玉芬（2010）從投入產出角度選取了共計7項指標對高技術產業技術創新績效進行了評價；朱山麗（2016）從投入產出角度選取了11項指標對高技術產業技術創新績效進行了評價；本文主要依據現有學者的選取角度和高技術產業技術創新的過程和特點，從投入產出角度進行指標的選取，指標選取如表1所示。

四、實證分析

（一）數據的來源

由于部分西部地區（新疆、西藏、青海）的數據在進行數據收集的時候出現數據缺失的情況。因此，本文選取了我國28個省、市和自治區作為衡量高技術產業技術創新的決策單元。本文選取了2011-2015五年的統計數據，所有指標數據均來源2011-2015年的《中國高技術產業統計年鑒》。

（二）DEA計算結果及分析

投入主導型與產出主導型是DEA模型中兩種計算角度。考慮到在高技術產業技術創新過程中產出的水平是基于投入基礎之上的，投入先于產出發生，因此，本文選取投入主導型。

將選取的28個省市2011-2015五年的統計數據代入到deap2.1軟件，經過處理，得到如下圖1。

從上圖1可以看出五年間黑龍江省高技術產業技術創新效率均低于全國的平均水平。

進一步我們做出2011-2015五年間28個省市高技術產業的平均技術創新效率值及排名如下表2所示：

從上表2我們可以看出，五年間黑龍江省的高技術產業技術創新效率均小于1，為非DEA有效。2011-2015平均技術創新效率0.5092，全國平均排名27。因此，對比其它27個地區的高技術產業的技術創新情況我們發現，黑龍江的技術創新效率極為低下，在全國范圍內處于墊底狀態。

進一步結合CCR模型關于松弛變量s+和剩余變量s-的理論部分和上述實證分析的結果，對s+和s-的經濟意義和改善途徑進行進一步挖掘。

1.2011年度黑龍江省高技術產業技術創新效率非DEA有效性分析。從表3可以看出，2011年黑龍江省的三項投入要素不必要的支出24.9%，在保持現有產出的基礎之上削減24.9%的投入要素可達到弱DEA有效，要想達到DEA有效，需要同時削減44%的R&D人員全時當量閑置，并且削減46.7%的R&D內部經費支出閑置，也就是80855.519萬元，可達到DEA有效。因此，造成2011年黑龍江省高技術產業技術創新非DEA有效的因素主要有：R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為44%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減24.9%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為46.7%。

2.2012年黑龍江省高技術產業技術創新效率非DEA有效性分析。

從上表4可知，造成2012年黑龍江省高技術產業技術創新非DEA有效的因素主要有：新產品銷售收入不足，和目標值相比需要擴大34%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減63.6%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為1%。

3.2013年黑龍江省高技術產業技術創新效率非DEA有效性分析。

從表5可知，造成2013年黑龍江省高技術產業技術創新非DEA有效的因素主要有：新產品開發經費支出存在閑置。和目標值相比需要削減5%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減71.4%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為1.4%。

4.2014年黑龍江省高技術產業技術創新效率非DEA有效性分析。

從上表6可以看出，造成2014年黑龍江省高技術產業技術創新非DEA有效的因素主要有：新產品銷售收入不足，和目標值相比需要擴大26.4%。投入要素的過剩嚴重，和目標值相比需要削減46.9%。R&D經費內部支出存在閑置問題，閑置率為7.5%。

5.2015年黑龍江省高技術產業技術創新效率非DEA有效性分析。

從上表7可知，造成2015年黑龍江省高技術產業技術創新非DEA有效的因素主要有：新產品銷售收入嚴重不足，和目標值相比需要擴大133.1%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減38.2%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為8.2%。

綜上所述，造成過去2011到2015五年間黑龍江省高技術產業技術創新效率非DEA有效的影響因素主要為投入要素的過剩，五年間均存在過剩情況，以及部分年份的新產品銷售收入不足和投入要素的閑置情況。

五、對策與建議

（一）合理控制研究與開發投資的強度及使用效率

在過去五年間黑龍江省均為非DEA有效，在對黑龍江省非DEA有效的投入產出冗余值進行分析時我們發現技術創新資源的投入要素均存在不同程度浪費，有些年份技術創新的投入要素還會出現一定的閑置問題，因此需要不斷地調整人員結構、投資強度，以及優化配置技術創新投入、產出要素，選取最優的配置組合以提高技術創新效率，進而提高高技術產業的產出效率。此外，黑龍江省需要從多方面來提高本省技術創新的有效性，首先引進先進的管理理念，通過先進組織管理理念管理相關工作人員，使其合理利用規劃時間。其次調整行業的資金投入、設備添置、原材料供給的利用率。最后加大產品的市場化程度，使黑龍江高技術產品能夠帶來更高的收入，通過以上三種途徑來提高黑龍江省高技術產業技術創新工作總體的效用，最根本的就是提高高技術產業整體的經濟效益，實現黑龍江省高技術產業和地方經濟快速、高效、穩定、持續發展。

（二）改善研發人才評價機制，提高效率

人力資源的投入對技術創新工作的作用是十分重要的，它是影響高技術產業技術專業合理有效產出的重要因素。本文在對2011-2015五年間黑龍江省人力投入指標的冗余分析上結果表明，大部分年份中均存在投入冗余，也就是說黑龍江省高技術產業在技術創新工作確實存在著人才閑置問題（下轉第169頁）（上接第167頁），人員浪費，要想使人才在黑龍江省的技術創新過程中得到充分的發揮，需要調整現有人才的結構，建立一套符合高技術產業技術創新的人才評價機制，通過對研發人才考核的績效，在一定程度上對相關人員進行激勵，提高工作效率，從而才能不斷地改善黑龍江省高技術產業技術創新過程中出現的人力資源閑置問題。

（三）加大政府財政科技投入力度，提高使用效率

高技術產業中的大部分投入資金來源政府的科技投入，因此，政府在科技研發以及商品生產、后期的宣傳上會存在一定的浪費現象。對此，政府需要高度重視，不斷地監督和引導企業以使省內高技術企業發揮作用，進而促進黑龍江省高技術產業企業對科技投入資金的使用效率，在對高技術企業撥款后需要建立有效的監督機制并且跟蹤調查，明確科技投入資金的具體走向，以此來確保政府科技投入資金的使用效率，保證資金有效地進入到高技術產業技術創新活動中去。

參考文獻：

[1] 劉玉芬，張目.基于DEA的西部地區高技術產業技術創新績效評價[J].科技管理研究，2010（13）

[2] 朱山麗，雷麗娟，賈解放，溫建.高技術產業技術創新影響因素及績效評價的省際分析[J].河南科學，2016（4）

[3] 王振宏，鄒樹梁.基于DEA的湖南高技術產業技術創新效率研究[J].南華大學學報（社會科學版），2012（2）

（作者單位：哈爾濱商業大學 黑龍江哈爾濱 150028）

（作者簡介：劉浩，哈爾濱商業大學管理學院碩士，專業：管理科學與工程。）

（責編：賈偉）