淺談企業(yè)如何建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

汪婷婷

（100088 中國(guó)政法大學(xué) 北京）

摘 要：本文闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本理念，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的重大法律風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別，歸納了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基本模式并提出了建立防范機(jī)制的重點(diǎn)， 為企業(yè)有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制；有效防范

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)不等于違法風(fēng)險(xiǎn)，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性。也就是說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并不是一定實(shí)施了違法行為，但因?yàn)樵撔袨榈牟灰?guī)范性或不完整性，使得企業(yè)遭受損失。

一、法治思維是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本理念

什么是法治思維？法治思維是以合法性為判斷起點(diǎn)而以公平正義為判斷重點(diǎn)的一種邏輯推理方式。企業(yè)在作出決策、解決問(wèn)題時(shí)，如果以法治思維作為理念指導(dǎo)，運(yùn)用法律規(guī)范、法律原則、法律精神和法律邏輯對(duì)所涉事項(xiàng)進(jìn)行綜合分析和推理判斷，形成對(duì)所涉事項(xiàng)合法性判斷以及如何達(dá)到合乎法律規(guī)定的目的和效果，對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范具有事前防范、消除隱患的重要作用。

運(yùn)用法治思維防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)注意三大程序：

（一）審批程序

企業(yè)的設(shè)立、增減資本、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、重大投資、企業(yè)并購(gòu)等事項(xiàng)需要按照規(guī)定履行行為立項(xiàng)、審計(jì)評(píng)估、清產(chǎn)核資、審批備案等手續(xù)，不能為企業(yè)發(fā)展埋下重大法律隱患。

（二）內(nèi)部決策程序

我國(guó)公司的法人治理結(jié)構(gòu)，將決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)。這就需要各機(jī)關(guān)按規(guī)定程序在職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，各司其職又相互制約。

（三）利益相關(guān)者告知程序

企業(yè)的利益相關(guān)者包含了股東、債權(quán)人、員工、政府、客戶(hù)等等，企業(yè)的重大決策、重大事項(xiàng)在有些情況下有告知義務(wù)，如果不按規(guī)定履行相關(guān)程序，可能給企業(yè)帶來(lái)不利影響甚至訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，既不要侵權(quán)也不要被侵權(quán)。在創(chuàng)造利潤(rùn)、創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，應(yīng)承擔(dān)對(duì)員工、消費(fèi)者、社會(huì)和環(huán)境的責(zé)任，不能違反法律規(guī)定和法律精神，以危害社會(huì)、侵害他人利益為代價(jià)換取自身利潤(rùn)。

二、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的模式選擇

1.縱向集中模式

也叫派駐制，在此模式下，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問(wèn)、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，領(lǐng)導(dǎo)公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)工作。其分、子公司法律機(jī)構(gòu)由總公司總部統(tǒng)一設(shè)立，法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員由總部委派。分、子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)直接向總公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。

2.橫向分散模式

在此模式下，由于具體業(yè)務(wù)流程和管理方式不同，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)因地制宜，突出特色，講求實(shí)效。企業(yè)的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及分、子公司都分別配有法律顧問(wèn)，法律顧問(wèn)直接受分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或分、子公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，而不是受總法律顧問(wèn)或總部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的直接領(lǐng)導(dǎo)。

3.縱橫結(jié)合模式或

“網(wǎng)絡(luò) ”模式。在此模式下，公司總部和其分、子公司各自設(shè)立獨(dú)立的法律部門(mén)，分、子公司法律部門(mén)既對(duì)分、子公司總裁負(fù)責(zé)，同時(shí)也對(duì)公司總部負(fù)責(zé)。目前，省屬監(jiān)管企業(yè)大都采取這種模式。

（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重點(diǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)成因復(fù)雜，應(yīng)堅(jiān)持“以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的全過(guò)程。企業(yè)管理者要牢固樹(shù)立法治理念，自覺(jué)運(yùn)用法治思維來(lái)提升企業(yè)管理水平、保障企業(yè)健康發(fā)展，做到 “決策先問(wèn)法，違法不決策 ”，具體可采取以下重點(diǎn)措施：

1.完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度體系

建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，從人治走向法治，建立重大決策法律論證制度。企業(yè)應(yīng)在對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度， 強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序， 避免重大決策失誤。同時(shí)，一個(gè)企業(yè)制度的出臺(tái)， 必須嚴(yán)格按照一定的程序來(lái)進(jìn)行， 確保企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范性、實(shí)用性。

2.健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系

企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)組織體系是搞好企業(yè)法制工作，保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理的組織保障。建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織， 確立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。企業(yè)應(yīng)逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)牽頭、法律部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織模式和工作機(jī)制，從而保證企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對(duì)外投資、合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)用工等各項(xiàng)活動(dòng)都能?chē)?yán)格依法運(yùn)作。

3.把依法治企作為企業(yè)文化的核心內(nèi)容

依法治企是加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)的重要基礎(chǔ)、也是培育企業(yè)合規(guī)文化的核心內(nèi)容。企業(yè)法治文化建設(shè)，能進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)樹(shù)立誠(chéng)信守法、依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事的觀念，進(jìn)一步提高依法經(jīng)營(yíng)管理的水平和依法維護(hù)權(quán)益的能力；進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。這方面，我們的企業(yè)有成功的案例。

4.建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作流程

企業(yè)可根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本環(huán)節(jié)，建立快捷、有效的工作流程。定期評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作方案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理：第一，廣泛收集相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息；第二，清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；第三，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行評(píng)估；第四，分類(lèi)處理法律風(fēng)險(xiǎn)；第五，總結(jié)效果。

5.加強(qiáng)重大法律糾紛案件的管理工作

（1）建立企業(yè)重大法律糾紛案件的預(yù)警機(jī)制，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期對(duì)企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的重大法律糾紛案件進(jìn)行會(huì)診，分析發(fā)案原因和趨勢(shì)，提出有效應(yīng)對(duì)措施。

（2）加快解決歷史遺留的重大法律糾紛案件，深入分析案件發(fā)生的政策歷史背景，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)和有關(guān)政府部門(mén)的溝通與協(xié)調(diào)，共同探索案件解決的有效途徑。

（3）落實(shí)重大法律糾紛案件的責(zé)任追究制度，對(duì)疏于法律風(fēng)險(xiǎn)防范、發(fā)生重大法律糾紛案件、造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，必須按照相關(guān)法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

6.加強(qiáng)企業(yè)法律人才隊(duì)伍建設(shè)

企業(yè)管理應(yīng)蓄積一批優(yōu)秀的法律人才，尤其全球經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性、復(fù)雜性，對(duì)國(guó)際化企業(yè)提出了更多挑戰(zhàn)。有志于法律事務(wù)工作的人員要有所作為，自覺(jué)提高素質(zhì)，既要敢于說(shuō)“不”，更要善于說(shuō) “是”，充分發(fā)揮企業(yè)決策的智囊、參謀作用。

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