英美刑法學的犯罪論體系研究

（710063 西北政法大學 陜西 西安）

摘 要：英美刑法學界關于犯罪論的研究既不同于我國四要件平面模式，也不同于德日為代表的三階層遞進模式，而是一種頗具有特色的雙層控辯平衡模式。

關鍵詞：英美刑法學；犯罪論；犯罪

一、犯罪概述

1.犯罪的概念

英國法學家肯尼從行為應受懲罰性方面對犯罪定義為：犯罪是受到刑罰處罰的有過錯的行為，而且私人在任何情況下都不可以赦免這種過錯行為。而在美國，根據犯罪的嚴重程度，可以將犯罪分為一級、二級、三級和四級。一級犯罪是危害性最嚴重且處罰也是最重的犯罪，依次遞減。

2.犯罪的分類

英美刑法對犯罪的分類形式多樣，有以行為特征進行分類的、有以法律淵源進行分類的、有以量刑輕重進行分類的、也有以起訴方式進行分類的、還有以犯罪是否需要意圖進行分類的等等。

第一，按照犯罪行為的類型，可以將犯罪分為作為犯罪、不作為犯罪、持有犯罪和事態犯罪。持有犯罪是指只要行為人實際控制著某種特定物品就能構成的犯罪。事態犯罪在英國刑法中規定，是指由行為人自身的某種“存在狀態”而不是有實施行為構成的犯罪。在英國這種事態犯罪有廣義和狹義之分，前者包含了持有犯罪，而后者僅涉及行為人自身所處的狀態，不涉及行為人與物之間的關系。

第二，按照法律的淵源，可將犯罪分為普通法上的犯罪與制定法上的犯罪。此分類體現了英美刑法的傳統特色，其基礎是以傳統的判例法基礎和近代以來的部分制定法。

第三，以刑罰輕重為標準，可將犯罪分為重罪和輕罪。此分類來源于普通法的傳統，普通法依照刑罰的輕重把犯罪分為叛逆罪、重罪和輕罪。重罪是危害結果嚴重的犯罪。如在美國大部分州和聯邦，刑罰在1年以上監禁就屬于重罪。

第四，以起訴的方式為根據，可將犯罪分為必訴罪、簡易程序罪和混合程序罪。必訴罪是以書面形式指控的犯罪或參與犯罪人數較多的犯罪。必訴罪一般是比較嚴重的犯罪。簡易程序罪又稱為“即決罪”，是指比較輕微的犯罪。這種犯罪一般由地方治安官在治安法院用簡易程序進行審理，且不要求陪審團參與審判?；旌铣绦蜃镉址Q為兩種程序罪，是指既可以以公訴的程序起訴也可以以簡易程序起訴的犯罪。

二、犯罪的構成要素

英美刑法中，犯罪的構成要素表示的是犯罪的成立條件。關于犯罪的構成要素存在三要素說和兩要素說之間的爭論。三要素說認為，犯罪的成立只有在行為人具備犯罪行為和犯罪意圖，同時缺乏辯護事由的情況下構成犯罪。而兩要素說認為應當從本體意義上理解犯罪的構成要素，即只包括犯罪行為和犯罪心態。

1.犯罪行為

在美國刑法中，犯罪行為是指犯罪意圖意外的一切行為要件，也就是犯罪構成的客觀要件，包括犯罪行為、犯罪結果和犯罪情節。

（1）作為。作為是指以積極的身體動作實施刑法禁止的行為，是大多數犯罪的表現形式，也是相對比較好理解的一種犯罪形式。

（2）不作為。是指行為人以消極的身體無動作實施犯罪，也即行為人具有法定的義務，并且具有履行義務的可能性的同時，沒有履行義務造成他人損害的行為。

（3）持有。持有是除作為和不作為構成犯罪方式的另外一種犯罪構成方式，即靜態的持有某物的行為也可以構成犯罪。

（4）事態。在英美刑法中，即使沒有任何行為，僅僅由于某種“存在狀態”也可能構成犯罪，這就是所謂的事態犯罪。

2.因果關系

在美國刑法中，對于因果關系的判斷分為兩個部分：“事實原因”和“法律原因”。事實原因這一觀念建立在直觀基礎上，而法律原因是為了彌補事實原因的缺陷，從事實原因中篩選出法律所關注的部分作為刑事責任的客觀基礎，事實原因是法律原因的物質基礎，法律原因是刑法因果關系理論的核心因素。

3.犯罪意圖

犯罪意圖也稱為犯罪心態，有四種模式：蓄意、明知、輕率和疏忽。

故意指行為人預見到可能發生某種結果，并且希望這種結果發生的心理狀態。對于故意范圍的理解，主要有結果希望說、結果必要說、結果準必要說和結果可能性說。

明知是指認識到行為的性質，也被界定為明確知道實施情況的一種狀態。英國學界認為明知不僅指行為人知道某種行為事實存在或者將要出現而做出某行為，而且還包括行為人不采取可能使其確信行為事實存在或者將要出現之措施的情況。美國則明確地將明知區分與故意，強調故意的目的性和明知的非目的性，具有重要意義：第一，兩者在概念上更為清楚，有目的的犯罪與僅僅是犯罪明知在界限上十分明顯；第二，具有實踐上的意義。美國刑法中的許多犯罪都要求這種區別的存在，有些犯罪明確要求具備犯罪目的，有些則要求以存在明知為前提。

輕率，指行為人意識到行為可能產生危害結果，雖然該結果不一定發生，但是由于行為人的作為或者不作為致使危害結果最終發生。英國刑法典草案明確規定：輕率地是指行為人在以下情況下做出了某種行為，①認識到某種危險的事實存在或者將要發生；②知道某種危險將會發生危害后果，并且行為人在此情況下沒有合理理由去冒險。

疏忽是指行為人對于行為所可能造成的危害結果所持的不合理的漠視狀態。作為犯罪的主觀心態，疏忽更多地體現了行為人空白的心理狀態。

英美法系國家和地區刑法中的犯罪構成模式既不同于我國四要件平面模式，也不同于德日為代表的三階層遞進模式，而是一種頗具有特色的雙層控辯平衡模式。

第一層次是犯罪的本體要件，也稱為積極的犯罪構成要件（肯定犯罪的成立），包括犯罪行為和犯罪心態，體現控方的權利，表征刑法的社會機能；第二層次是責任充足條件，也稱為消極的犯罪構成要素（否定犯罪的成立），包括未成年、精神病、正當防衛等免罪辯護事由，體現辯方的權利，表征刑法的保障人權功能。

（1）免責事由。免責事由指行為在實施犯罪行為時具有某種狀態或者條件，其就可以以此為辯護理由，從而免于受刑事處罰的事由。免責事由有，未成年、精神病等。

（2）正當行為。正當行為指行為人的行為雖然在客觀上造成了損害后果，但行為人造成損害后果的行為具有法律上或者道義上的正當性，從而行為人可以此為辯護進行辯護已達到出罪的目的。正當行為有，正當防衛、緊急避險、執行公務行為、業務行為等。

（3）責任減輕。責任減輕事由是指行為人的行為在造成法律禁止的后果時，行為人因為某種前提條件的存在，可以以此為由作為辯護從而減輕自己的刑事責任。減輕事由有，錯誤、醉態、被害人承諾、上級命令、脅迫、警察圈套等。

參考文獻：

[1]趙秉志《英美刑法學》M.中國人民大學出版社.

[2]張明楷《刑法學》M.法律出版社.

作者簡介：

吳豪（1991～）女，漢族，籍貫：河南，西北政法大學研究生在讀，刑法學。