全要素生產(chǎn)率、要素投入對長三角經(jīng)濟增長影響研究

譚黎陽+馬歡歡

摘 要：文章運用DEA-Malmquist指數(shù)方法，測算2000-2014年長三角16市全要素生產(chǎn)率變化、效率變化、技術(shù)進(jìn)步。結(jié)果表明：長三角16市的整體全要素生產(chǎn)率變動為負(fù)，只有少數(shù)幾個城市如上海、南京的全要素生產(chǎn)率變動為正。基于此文章采用新C-D函數(shù)、建立面板數(shù)據(jù)對長三角16市資本投入、全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長影響進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明，對長三角經(jīng)濟發(fā)展主要驅(qū)動力仍然是資本投入，且近幾年全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的影響作用愈發(fā)小，文章基于此提出相關(guān)的建議。

關(guān)鍵詞：Malmquist指數(shù) 全要素生產(chǎn)率 經(jīng)濟增長

中圖分類號：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）05-031-04

一、引言

自1992年起，長三角是我國率先開始區(qū)域經(jīng)濟一體化的地區(qū)，其經(jīng)濟增長也一直是我國最快的地區(qū)之一，目前它已成為我國最大的綜合性工業(yè)基地，工業(yè)總產(chǎn)值占全國的近1/4，對其他地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有著較大的示范作用。根據(jù)國家“十三五”規(guī)劃，長三角在2016-2020期間要力爭提升區(qū)域經(jīng)濟總量在全國的占比，并持續(xù)攀升。長三角經(jīng)濟是否存在持續(xù)攀升的趨勢？什么是促使長三角經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力？全要素生產(chǎn)率（TFP）對長三角經(jīng)濟增長的作用怎樣？便成為我們研究的基點。筆者梳理了2000-2014年長三角16市GDP占全國GDP的比重（見圖1），發(fā)現(xiàn)以2006年為界，長三角經(jīng)濟GDP的全國占比存在一個明顯的轉(zhuǎn)折。即，2000-2006年長三角GDP占全國的比重不斷攀升，到2006年達(dá)到最高，但此后長三角GDP占全國比重呈現(xiàn)下降趨勢。由此可見，如何保障長三角經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，如何從長三角經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀中尋找新的增長點，就成為非常重要的問題。筆者從全要素生產(chǎn)率（TFP）的角度出發(fā)，研究全要素生產(chǎn)率在長三角經(jīng)濟增長中的作用，分析相對于資本要素的貢獻(xiàn)度，并以此為依據(jù)提出長三角經(jīng)濟持續(xù)攀升的對策建議。這對長三角的經(jīng)濟發(fā)展和全國區(qū)域經(jīng)濟的增長都有重要的意義。

二、文獻(xiàn)回顧

全要素生產(chǎn)率的研究起源于生產(chǎn)函數(shù)的研究，美國數(shù)學(xué)家柯布（C.W.Cobb）和經(jīng)濟學(xué)家保羅·道格拉斯首先建立柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其后由斯蒂格勒提出全要素生產(chǎn)率的問題。1957年，美國經(jīng)濟學(xué)家索羅（Slow）在《技術(shù)進(jìn)步與總量生產(chǎn)函數(shù)》一書中提出，在引入技術(shù)進(jìn)步及假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為具有規(guī)模報酬不變特性的情況下，建立了著名的索羅模型，定量分析要素投入與技術(shù)效率之間的關(guān)系。Fleisher等（1997）基于1978-1993年我國部分省份的數(shù)據(jù)，分析我國全要素生產(chǎn)率的地區(qū)差異，得出教育投資和FDI是我國東西部TFP差異的主要原因。斯科特·拜爾等（2006）研究世界145個國家及地區(qū)全要素生產(chǎn)率與要素投入之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的增長解釋度不高，僅解釋西方國家34%和歐洲南部26%的勞動產(chǎn)出的增長。Gregory Chow（2009）研究中國1978年后的全要素生產(chǎn)率，得出約2.7%的年增長率是可靠的，其資本的產(chǎn)出彈性接近0.6；Xu Ti等（2012）利用1950年到2009年中國東中西部的數(shù)據(jù)，研究表明：1978年之前的平均技術(shù)進(jìn)步率僅為2%，1978年之后對經(jīng)濟的貢獻(xiàn)度高達(dá)20%，且技術(shù)進(jìn)步東部高于中部和西部地區(qū)。

國內(nèi)研究全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)有很多，鄭紹濂等（1986）結(jié)合我國實際情況提出了全要素生產(chǎn)率的概念，并從理論與實踐對其進(jìn)行研究；張軍等（2003）利用中國1952-1998年的數(shù)據(jù)計算我國的TFP，結(jié)果表明，在改革前中國經(jīng)濟的TFP波動很大，且1978年的TFP與1952年的TFP相比，不但沒有增長，反而退步，但在改革后，中國經(jīng)濟的TFP明顯提高。顏鵬飛等（2004）運用DEA方法計算1978-2001年中國30個省市技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及Malmquist指數(shù)，并把人力資本和制度因素考慮其中，而后檢驗與經(jīng)濟增長的關(guān)系，結(jié)果表明TFP處于增長狀態(tài)，其主要原因是技術(shù)效率的提升，人力資源因素也對技術(shù)進(jìn)步和效率提高有重要的影響作用。許小雨（2011）基于1997-2009長三角16市的數(shù)據(jù)，采用DEA-Malmquist法測算長三角16市的TFP，結(jié)果顯示，長三角的TFP沒有得到顯著提升。王鑫（2013）利用DEA-Malmquist測算長三角兩省一市制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的TFP，結(jié)果表明，長三角整體TFP高于全國平均水平，但技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟貢獻(xiàn)不明顯。趙偉光、敬梨（2015）通過DEA分析技術(shù)和Malmquist指數(shù)對西北五省的TFP變動進(jìn)行分析，結(jié)合改進(jìn)的C-D函數(shù)，建立面板模型，分析西北五省經(jīng)濟增長與TFP、資本投入之間的關(guān)系。

通過梳理研究TFP的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)針對近幾年長三角16市的TFP研究文獻(xiàn)相對較少，無法說明近幾年長三角經(jīng)濟比重下降原因，更無法針對近幾年的長三角問題作系統(tǒng)分析。筆者通過DEA-Malmquist方法對TFP變化進(jìn)行了測算，并基于此建立面板模型，對TFP與經(jīng)濟增長的關(guān)系作詳細(xì)分析，對長三角的發(fā)展提出相關(guān)的建議，這對長三角的經(jīng)濟發(fā)展有一定的現(xiàn)實意義。

三、長三角全要素生產(chǎn)率的估算與分解

（一）測算方法

Malmquist 指數(shù)是利用距離函數(shù)的比率計算，這里假設(shè)（Xt，Yt）和（Xt+1，Yt+1）分別是T期和T+1期投入產(chǎn)出關(guān)系，投入產(chǎn)出關(guān)系從（Xt，Yt）到（Xt+1，Yt+1）的變化就是生產(chǎn)率的變化。

（二）變量選擇與數(shù)據(jù)處理

筆者采用的數(shù)據(jù)是長三角16個城市，數(shù)據(jù)周期從2000-2014年。在測算長三角16市的TFP變化所涉及的變量有產(chǎn)出、資本和勞動的投入，以下是所涉及變量及數(shù)據(jù)處理的介紹。

1.產(chǎn)出。以長三角各個城市GDP作為衡量城市的產(chǎn)出變量，為了避免物價變動帶來的誤差，筆者對GDP以2000年為基期進(jìn)行平減得到真實的GDP。

2.資本投入。采用Galdsmith 開創(chuàng)的永續(xù)盤存法估算資本投入量，估算公式為：

其中Kt表示第t期資本投入總量，？啄為折舊率，It為第t年投資，pt為以2000年基期的固定資產(chǎn)價格指數(shù)。

由于受到國內(nèi)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的限制，資本的初始存量估計存在著很大的困難，尤其涉及市級的初始資本存量。筆者采用張軍的永續(xù)盤存法估算各市2000年的資本存量，以2000年全社會固定資產(chǎn)的投入與省市固定資產(chǎn)的投入之比為權(quán)重，計算各個城市2000年的初始資本存量；關(guān)于折舊δ的取值，采用目前多數(shù)學(xué)者所使用的9.6%為折舊系數(shù)。

3.勞動資本。嚴(yán)格意義上說，總工作時間與平均每單位時間內(nèi)勞動質(zhì)量相乘為勞動資本投入，但考慮到數(shù)據(jù)獲取的難易程度，筆者采用長三角16個市的年末從業(yè)人員為勞動要素的變量衡量的指標(biāo)。

筆者所有數(shù)據(jù)均來自于各省市的統(tǒng)計年鑒，缺失值則通過城市的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展公報獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。

（三）測算結(jié)果與分析

筆者采用DEA-Malmquist模型對長三角16市2000-2014年的TFP變化進(jìn)行測算，利用DEAP2.1軟件輸出長三角16市整體TFP變化，及各個城市TFP變化、效率變化、技術(shù)進(jìn)步，結(jié)果如圖2。

圖2為2000-2014年長三角整體TFP變化趨勢，2000-2009年TFP變化處于下降趨勢，而2009-2011年TFP上升，但上漲趨勢并沒得以持續(xù)，隨后TFP繼續(xù)下降，這可能是導(dǎo)致長三角經(jīng)濟占全國比重下降的原因之一。效率變化（EFFCH）方面，2000-2005、2007-2008，2010-2012年的效率變化呈現(xiàn)下降趨勢，且有些年份負(fù)增長還直接降低了長三角TFP的增長率；對于技術(shù)進(jìn)步（TCHCH），2000-2002、2006-2007、2009-2010、2013-2014年技術(shù)進(jìn)步的變化大于1，其他年份技術(shù)進(jìn)步的變化均小于1。

為了進(jìn)一步分析長三角城市全要素生產(chǎn)率變化及存在的差異，筆者對長三角各市2000-2014年的Malmquist指數(shù)進(jìn)行匯總：

如表1，最后一列為Malmquist指數(shù)，是長三角16市在2000-2014年TFP變動的平均值。Malmquist指數(shù)最大的是上海，且均來自于技術(shù)變化的作用，說明技術(shù)進(jìn)步在上海的經(jīng)濟增長中扮演著舉足輕重的角色。南京、蘇州及無錫在2000-2014年的Malmquist指數(shù)也大于1，技術(shù)變化和效率變化有所改善。而其余城市Malmquist指數(shù)均小于1，常州對應(yīng)的技術(shù)變化有所改善，但效率下降導(dǎo)致TFP降低1.1%；而鎮(zhèn)江的技術(shù)進(jìn)步下降也拉低了TFP。其他城市的效率變化及技術(shù)進(jìn)步變化均下降，這對TFP產(chǎn)生雙重“拖累”，所對應(yīng)的TFP變化均小于1。從整體來看，長三角16市2000-2014年的TFP變化值小于1，主要原因可能是技術(shù)變化和效率變化的交互影響，長三角地區(qū)整體的技術(shù)退步，引進(jìn)技術(shù)和運用新技術(shù)不足，技術(shù)效率發(fā)揮作用的基礎(chǔ)相對較弱；規(guī)模效率的變化小于1，表明長三角總體經(jīng)濟還存在著規(guī)模不經(jīng)濟。

四、全要素生產(chǎn)率、人均資本投入與經(jīng)濟增長的實證分析

前面分析了長三角16市2000-2014年整體及個體的TFP變動，對長三角16市TFP變化特點有明確的認(rèn)識。由于考慮到資本投入的重要性對于經(jīng)濟增長的重要性，筆者通過構(gòu)建了人均資本投入、全要素生產(chǎn)率對人均產(chǎn)出影響的面板模型來分析，在長三角經(jīng)濟增長中全要素生產(chǎn)率與資本要素對其貢獻(xiàn)度的差異。

（一）模型的建立

（二）數(shù)據(jù)的來源及處理

這里用到的數(shù)據(jù)除了TFP，其他數(shù)據(jù)已在上文介紹，這里不再列舉。這里TFP的變化是Malmquist指數(shù)與1相減得到TFP增長率用tfp來表示；人均產(chǎn)出增長率以2000年為價格基期的各城市實際GDP除以年末從業(yè)人數(shù)，得出增長率，用gdp表示；人均資本存量的增長率是以2000為價格基期的資本存量除以年末從業(yè)人數(shù)，且計算出增長率用k表示。

（三）實證分析

筆者用Eviews7.2軟件處理數(shù)據(jù)，在建立面板數(shù)據(jù)模型前，先對變量進(jìn)行單位根檢驗，結(jié)果表明這些變量零階單整，并在此基礎(chǔ)上做協(xié)整檢驗，結(jié)果為人均資本投入、人均產(chǎn)出、及TFP增長率三者之間存在協(xié)整關(guān)系。通過隨機效應(yīng)Hausman檢驗，拒絕原假設(shè)，建立固定效應(yīng)面板模型。筆者先建立固定效應(yīng)整體，結(jié)果如下：

從表2可以得出：人均產(chǎn)出受不同因素影響的程度不同。對于長三角城市而言，人均資本投入的系數(shù)是0.849，對人均產(chǎn)出的影響在1%的置信水平下顯著，說明人均資本投入對人均產(chǎn)出的影響很大；同樣從回歸結(jié)果中可以看出，tfp的系數(shù)為0.725，且tfp的變動對于人均產(chǎn)出的影響要小于人均資本投入，說明人均資本投入的提高對于人均產(chǎn)出影響占主導(dǎo)地位，說明支撐長三角經(jīng)濟較快增長的資源條件和主要動力因素仍然是資本要素的投入。

為詳細(xì)了解長三角地區(qū)2001-2014年每年TFP變動及人均資本變動與對人均產(chǎn)出的變化影響，下面列舉了2001年到2014年影響人均產(chǎn)出的因素變化情況，進(jìn)一步分析每年TFP對經(jīng)濟影響狀況。

表3為長三角地區(qū)每年人均資本投入與tfp對人均產(chǎn)出的影響程度分析，除2005、2007、2008、2010年人均資本投入小于tfp的影響外，其余年限均是人均資本投入占主導(dǎo)因素。觀察tfp對人均產(chǎn)出系數(shù)大小，發(fā)現(xiàn)從05年到08年tfp的系數(shù)逐漸增大，這可能與2003、2004年長三角簽訂的《滬蘇浙共同推進(jìn)長三角區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)協(xié)議書》、長三角地區(qū)科技中介戰(zhàn)略聯(lián)盟有關(guān)，促進(jìn)了經(jīng)濟的增長。但自2011年后tfp對于人均產(chǎn)出的系數(shù)愈發(fā)小，雖然2010、2011年國家以及長三角地區(qū)相繼推出許多政策，如《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)長江三角洲地區(qū)改革開放和經(jīng)濟社會發(fā)展的指導(dǎo)意見》、《長江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃》等，旨在加快區(qū)域科技創(chuàng)新體系一體化發(fā)展，推動長三角率先建成國家自主創(chuàng)新綜合試驗示范區(qū)，但對于經(jīng)濟增長并沒達(dá)到預(yù)想的效果，反而tfp對人均產(chǎn)出的影響愈發(fā)小。

為比較長三角各市人均產(chǎn)出影響因素的差異，我們運用固定效應(yīng)變系數(shù)模型，如表4：

從表4看出，長三角城市tfp和人均資本投入對各個城市的人均產(chǎn)出貢獻(xiàn)存在著明顯的差異，除了上海、南京、蘇州、常州、舟山、臺州外，其他城市均是tfp對人均產(chǎn)出的貢獻(xiàn)要大于人均資本投入對于人均產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，有的城市的tfp對人均產(chǎn)出系數(shù)超過了1，這說明在現(xiàn)階段這些城市的經(jīng)濟增長中效率提高和技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)較大。對于上海、蘇州而言，人均資本投入的系數(shù)略大于tfp的系數(shù)，說明上海、蘇州的經(jīng)濟增長中資本投入還是占據(jù)重要的地位；對于南京、常州、舟山、臺州而言，人均資本投入的系數(shù)與tfp的系數(shù)相差較大，特別是臺州，資本投入的系數(shù)為1.170，而tfp的系數(shù)卻為0.077，二者相差很大，說明其經(jīng)濟增長對資本投入的依賴很大。上述分析表明，目前投資和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍是長三角城市經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力。TFP對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)程度較低，說明長三角的這些城市經(jīng)濟增長中效率提高和技術(shù)進(jìn)步并不占有明顯的比重。

五、結(jié)論與建議

筆者首先對2000-2014年長三角16市的TFP變化進(jìn)行分析，然后通過建立面板數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析人均資本投入、tfp與單位人均產(chǎn)出之間關(guān)系，結(jié)果表明：tfp對人均產(chǎn)出促進(jìn)效果小于人均資本投入，長三角經(jīng)濟發(fā)展仍主要依靠資本投入，但是由于目前能源愈發(fā)匱乏，人口也趨向于老齡化，所以經(jīng)濟發(fā)展無論依靠是資本還是勞動力投入，都難以為長三角地區(qū)城市的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供強勁后力。由于資源的瓶頸，長三角需要將重點轉(zhuǎn)到如何提高全要素生產(chǎn)率，為長三角經(jīng)濟增長提供可持續(xù)發(fā)展的動力。至于如何提高全要素生產(chǎn)率，筆者主要是從技術(shù)和規(guī)模效率兩個方面提出以下建議：

1.深化市場機制改革、提高企業(yè)管理水平，提高地區(qū)的規(guī)模效率。一方面長三角地區(qū)應(yīng)繼續(xù)進(jìn)一步加快市場化體制改革、克服現(xiàn)有體制的弊端，釋放要素再配置效應(yīng)，促進(jìn)資源的進(jìn)一步優(yōu)化配置，提高資本要素和勞動力要素配置的靈活性；另一方面應(yīng)提高企業(yè)管理的水平，努力為企業(yè)家精神的發(fā)揮創(chuàng)造條件，優(yōu)化資源配置，以提高效率改善對區(qū)域經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)。

2.改善科技發(fā)展環(huán)境，注重長三角城市間創(chuàng)新體系管理，提升長三角自主創(chuàng)新的能力。近年來，美國“波士華”城市群和日本東海道城市群的知識經(jīng)濟高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在這些城市之間集聚，形成良好的合作創(chuàng)新體系，有效地促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而有效提高了全要素生產(chǎn)力，為其經(jīng)濟增長提供了新動力。反觀長三角的創(chuàng)新體系建設(shè)中存在城市之間缺乏聯(lián)動，布局較分散，單干蠻干，效率低下等問題。所以長三角應(yīng)深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實各項政策，擺脫形式主義，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟體系和發(fā)展模式，提高教育質(zhì)量、引進(jìn)高技術(shù)人才和加大R&D投入力度，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，形成點線面結(jié)合的科技創(chuàng)新區(qū)域，增強創(chuàng)新能力，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

3.提升科技成果的產(chǎn)出質(zhì)量，提高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率。目前長三角地區(qū)存在大量的科技成果的閑置，但科技成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟效益力度卻不大。長三角應(yīng)當(dāng)努力創(chuàng)建科學(xué)合理的利益分配機制，完善科技成果轉(zhuǎn)化的激勵體系，使科技產(chǎn)出符合長三角實際的經(jīng)濟發(fā)展需要，繼而提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步最大化，促進(jìn)長三角地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。

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（作者單位：上海師范大學(xué) 上海 200000）

（責(zé)編：呂尚）