中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的改革定位及建設(shè)政策探析

張首魁+何蕓

摘 要： 隨著近日第三批自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的掛牌，我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)進(jìn)入了新的階段。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的核心是通過制度創(chuàng)新，助推全面深化改革、提升政府治理能力和對(duì)接國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則。上海、廣東、天津和福建作為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的先行試點(diǎn)，在實(shí)踐中積累了可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，但也存著政府管制未能有效松綁、對(duì)非試驗(yàn)區(qū)的“虹吸效應(yīng)”和相關(guān)法規(guī)的跟進(jìn)等問題。下一步的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)應(yīng)該注意處理好政府推動(dòng)與市場(chǎng)決定的關(guān)系、試驗(yàn)區(qū)與非試驗(yàn)區(qū)的協(xié)同并進(jìn)、“改革創(chuàng)新”與“于法有據(jù)”的關(guān)系，簡(jiǎn)政放權(quán)與事中事后監(jiān)管等問題。

關(guān)鍵詞： 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)； 全面深化改革； 制度創(chuàng)新； 簡(jiǎn)政放權(quán)

中圖分類號(hào)： F72 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2017.02.005

Abstract： With the listing of the third batch of the Pilot Free Trade Zone recently， the construction of Chinas Pilot Free Trade Zone has entered a new stage. The core of the construction of the pilot free trade area ，through the system innovation， is boosting the comprehensive deepening of reform， enhancing the governments governance capacity and docking international economic and trade new rules. As the first pilot of Pilot Free Trade Zone， Shanghai， Guangdong， Tianjin and Fujian have accumulated the experience， which can be replicated and be promoted in practice， but also exist problems such as government regulation failed to loosen， and there is no the relevant regulations to the “siphon effect” of the non-pilot zone. Therefore， the next step in the construction of Pilot Free Trade Zone should pay attention to the relationship between the government promotion and the market decision， the cooperation between the pilot zone and the non-pilot zone， the relationship between “reform and innovation” and “l(fā)egal evidence”， administrative simplification and so on.

Key words： pilot free trade zone； comprehensively deepening reform； institutional innovation； administrative simplification

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是新時(shí)期我國(guó)改革開放的實(shí)踐探索，受到各方的高度關(guān)注。隨著2017年4月1日，遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川和陜西7個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的掛牌，我國(guó)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)量增加到11家。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命[1]， 是我國(guó)在新的歷史時(shí)期以開放倒逼改革、以改革促進(jìn)發(fā)展的探索性實(shí)踐。

一、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是制度創(chuàng)新的“試驗(yàn)田”

制度創(chuàng)新是我國(guó)建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的核心內(nèi)涵。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是以“負(fù)面清單”管理模式為突破口，推進(jìn)投資管理制度創(chuàng)新、金融制度創(chuàng)新、貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新和綜合監(jiān)管制度創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，破除現(xiàn)有體制機(jī)制障礙，構(gòu)建新的制度框架，形成以制度創(chuàng)新拓展開放層次，提升投資貿(mào)易便利化水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的重大戰(zhàn)略部署。

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)用制度創(chuàng)新取代政策優(yōu)惠，體現(xiàn)出了“行政收縮”和“政策克制”的特點(diǎn)。建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)不是挖掘政策洼地，沒有特殊政策，而是通過簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合的制度創(chuàng)新，營(yíng)造國(guó)際化、法制化、與國(guó)際通行規(guī)則相銜接的營(yíng)商環(huán)境。

（一）全面深化改革是我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的出場(chǎng)背景

隨著改革開放的深入推進(jìn)，特別是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)ν饨涣骱献魅找嫔钊耄绾瓮黄聘黝愓咝缘摹爸贫燃t利”，主動(dòng)構(gòu)建新的投資貿(mào)易經(jīng)濟(jì)秩序，成為我國(guó)深化改革的重大課題。上海等外資比重大、國(guó)際化程度高的地區(qū)需求更為迫切。2013年9月29日，我國(guó)首個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在上海設(shè)立。2015年4月27日，天津、廣東、福建3個(gè)自貿(mào)區(qū)成立。2016年8月31日，中央又決定在遼寧省、浙江省、河南省、湖北省、重慶市、四川省、陜西省增設(shè)7個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。至此，國(guó)內(nèi)共3 批11個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)獲批。

中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，源于內(nèi)生動(dòng)力和外部壓力兩方面的因素。一方面是深化國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革和轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需要。經(jīng)過30多年的高速發(fā)展，我國(guó)上一輪改革開放的紅利已釋放殆盡，經(jīng)濟(jì)管理體制方面的隱性壁壘逐漸顯現(xiàn)。十八屆三中全會(huì)要求“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域。探索對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式”。可見，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立與我國(guó)當(dāng)前進(jìn)行行政體制改革的進(jìn)程存在一致性，有著深刻的深化國(guó)內(nèi)改革需要的背景。另一方面是主動(dòng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易投資領(lǐng)域新規(guī)則的需要。當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易投資領(lǐng)域的規(guī)則體系正在重?cái)M，美國(guó)主導(dǎo)下的多邊、區(qū)域、雙邊談判，正在重塑全球高標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系，對(duì)我國(guó)外部環(huán)境和區(qū)域合作戰(zhàn)略造成了一定沖擊。因此，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)必須主動(dòng)承擔(dān)全面開放戰(zhàn)略的先行先試任務(wù)，主動(dòng)對(duì)接國(guó)際貿(mào)易投資的高規(guī)格新標(biāo)準(zhǔn)，形成一套適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)要素有序自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體制、管理體制和監(jiān)管模式，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和持續(xù)健康發(fā)展，重構(gòu)我國(guó)面對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)的新優(yōu)勢(shì)。

（二）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與我國(guó)其他經(jīng)濟(jì)性特區(qū)的關(guān)系

先試驗(yàn)再推廣的漸進(jìn)式改革是我國(guó)改革開放的基本節(jié)奏。三十多年來，經(jīng)濟(jì)建設(shè)始終是主基調(diào)，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心全面進(jìn)行社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的改革進(jìn)程，以特區(qū)先行先試為主要的推進(jìn)路徑。從1979年起，所有重大事項(xiàng)的改革都從特區(qū)試點(diǎn)開始。從1980年成立的“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”，還有后來開辟的“開發(fā)區(qū)”和“高新區(qū)”，之后是20世紀(jì)90年代初期陸續(xù)出現(xiàn)的10多個(gè)“國(guó)家級(jí)新區(qū)”，近些年又設(shè)立了“自貿(mào)區(qū)”等等，都是我國(guó)穩(wěn)妥推進(jìn)改革開放戰(zhàn)略的產(chǎn)物。

1. 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與經(jīng)濟(jì)特區(qū)

經(jīng)濟(jì)特區(qū)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)性特區(qū)中的一種，是在交通條件比較優(yōu)越的地區(qū)設(shè)置，并在該地區(qū)推行對(duì)外開放政策和減免關(guān)稅等優(yōu)惠制度，以達(dá)到有效引進(jìn)外國(guó)資金、先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方式，最終實(shí)現(xiàn)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的目的。

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的重要性堪比當(dāng)年被譽(yù)為“改革開放試驗(yàn)田”的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，但在選擇標(biāo)準(zhǔn)、主要任務(wù)、目標(biāo)定位和著力點(diǎn)方面有所區(qū)別。在選擇標(biāo)準(zhǔn)方面，經(jīng)濟(jì)特區(qū)對(duì)接港澳臺(tái)，重在引進(jìn)外資、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，而自貿(mào)區(qū)的建設(shè)橫貫東西南北、聯(lián)動(dòng)各大區(qū)域，重在自我轉(zhuǎn)型和升級(jí)；在主要任務(wù)方面，經(jīng)濟(jì)特區(qū)肩負(fù)著我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的先行先試任務(wù)，而自貿(mào)區(qū)是我國(guó)在全球化經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中主動(dòng)開展的改革試驗(yàn)；在目標(biāo)定位方面，經(jīng)濟(jì)特區(qū)對(duì)接港澳臺(tái)的小經(jīng)濟(jì)體模式，其典型形式是“三來一補(bǔ)”的貿(mào)易形式，易出現(xiàn)企業(yè)依賴退稅補(bǔ)貼、缺乏自主創(chuàng)新動(dòng)力和生態(tài)環(huán)境等問題。而自貿(mào)區(qū)對(duì)標(biāo)美日歐的大國(guó)經(jīng)濟(jì)體模式，目標(biāo)定位于建立健全先進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；在著力點(diǎn)方面，經(jīng)濟(jì)特區(qū)在于減免關(guān)稅等政策優(yōu)惠，而自貿(mào)區(qū)在于以準(zhǔn)入放開和國(guó)民待遇來消除政策壁壘。[2]

2. 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)

經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)是國(guó)家吸引外商直接投資的重要載體，通過對(duì)外國(guó)直接投資企業(yè)的鼓勵(lì)類項(xiàng)目進(jìn)行稅收減免（如企業(yè)所得稅的“兩免三減半”）、優(yōu)惠提供工業(yè)用地和其他優(yōu)惠政策，吸引各類資金和實(shí)體投資辦公司、辦廠，從而帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)起飛。經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)既著眼于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律又著眼于區(qū)域發(fā)展規(guī)律。

與經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)往往主要承擔(dān)引入優(yōu)勢(shì)或新興產(chǎn)業(yè)，拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的單一功能相比，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的功能內(nèi)容則豐富得多。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)取消了對(duì)進(jìn)口貨物的配額管制，允許外國(guó)船只自由進(jìn)出、外國(guó)貨物免稅進(jìn)口，同時(shí)還吸引外資辦廠，發(fā)展出口加工企業(yè)，允許和鼓勵(lì)外資設(shè)立大型金融機(jī)構(gòu)和商業(yè)企業(yè)等，以促進(jìn)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)綜合全面發(fā)展。二者雖有不同，但都是區(qū)域經(jīng)濟(jì)、集聚效應(yīng)的體現(xiàn)，發(fā)展良好的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，也是對(duì)自貿(mào)區(qū)的補(bǔ)充和支持。

3. 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

高新技術(shù)開發(fā)區(qū)是在知識(shí)密集、技術(shù)密集的大中城市和沿海地區(qū)設(shè)立，依托于智力密集、科技水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和開放環(huán)境，著眼于產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，通過優(yōu)惠政策和各項(xiàng)改革措施扶持高新技術(shù)的發(fā)展和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最大限度地把科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力而建立起來的集中區(qū)域，是我國(guó)探索向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路的先行區(qū)和示范區(qū)。

相對(duì)于高新技術(shù)開發(fā)區(qū)側(cè)重于產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的特點(diǎn)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要特點(diǎn)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是功能趨向綜合。隨著自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)量的持續(xù)增長(zhǎng)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的功能也在不斷擴(kuò)展，從最初的以進(jìn)出口貿(mào)易為主，逐步擴(kuò)展到貿(mào)易、加工、倉(cāng)儲(chǔ)、金融和商品展示等多種功能，功能愈加綜合，且大幅提高了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的運(yùn)行效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。二是管理愈加規(guī)范化。與高新技術(shù)開發(fā)區(qū)更加偏重產(chǎn)業(yè)扶持政策相比，自貿(mào)區(qū)則在關(guān)稅、審批和管理等政策方面更加具有靈活性。政府通過設(shè)立“負(fù)面清單”，有效地?cái)U(kuò)大了協(xié)定覆蓋的領(lǐng)域，產(chǎn)生了更大的貿(mào)易創(chuàng)造，減少了貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

4. 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與保稅區(qū)

保稅區(qū)是繼經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和高新區(qū)之后，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的另一種經(jīng)濟(jì)性特區(qū)。保稅區(qū)由海關(guān)實(shí)行封閉管理，實(shí)行“境內(nèi)關(guān)外”運(yùn)作方式，享有“免證、免稅、保稅”等優(yōu)惠政策，具有進(jìn)出口加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、保稅倉(cāng)儲(chǔ)等功能。其最大的特點(diǎn)是區(qū)內(nèi)貨物在區(qū)內(nèi)企業(yè)間可以自由地轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移，甚至出口他國(guó)，但進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)則要征收關(guān)稅和增值稅。

自貿(mào)區(qū)和保稅區(qū)基本管理手段相近，但擁有更大的開放度。第一，自貿(mào)區(qū)實(shí)行“境內(nèi)關(guān)外”政策，免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)察制度，區(qū)內(nèi)貨物在一般情況下可以自由存儲(chǔ)、交易和加工，而保稅區(qū)實(shí)行的仍是“境內(nèi)關(guān)外”政策，在海關(guān)進(jìn)出口和管理方面并沒有完全放開。第二，保稅區(qū)在金融和投資領(lǐng)域基本不涉及，在貿(mào)易領(lǐng)域也僅限于提升貨物貿(mào)易量和物流加工。而自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)了投資、金融領(lǐng)域的開放，并擴(kuò)大了金融在貿(mào)易領(lǐng)域中的服務(wù)范圍和制度創(chuàng)新。第三，保稅區(qū)的設(shè)立是地方政府的行為，其目的主要在于發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，而自貿(mào)區(qū)的設(shè)立是國(guó)家行為，目的在于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、爭(zhēng)取國(guó)家利益的最大化。

總之，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的布局設(shè)立和建設(shè)，體現(xiàn)了以點(diǎn)帶面，多點(diǎn)開花，拉動(dòng)地方，輻射全國(guó)的總體思路。它體現(xiàn)的是國(guó)家意志，無論行政方面還是經(jīng)濟(jì)方面，都給予了最高級(jí)別的定位。同時(shí)，需要注意的是，各種“區(qū)”相互之間并不是排斥的，同一個(gè)地方可以同時(shí)具備多種“區(qū)”的身份。

二、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的改革定位：開放的市場(chǎng)環(huán)境

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建立，是我國(guó)實(shí)施新一輪高水對(duì)外開放，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，以對(duì)外開放的主動(dòng)贏得經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主動(dòng)作為，是構(gòu)建我國(guó)全方位對(duì)外開放新格局的重大突破。

（一）突出制度創(chuàng)新，重塑政府與市場(chǎng)邊界

改革開放初期，政府曾是市場(chǎng)培育的主體，然而隨著市場(chǎng)不斷發(fā)育成熟并向更高水平發(fā)展，由政府繼續(xù)承擔(dān)主導(dǎo)角色不但漸漸失去效力，反而可能抑制市場(chǎng)活力。因?yàn)檎鲗?dǎo)下的市場(chǎng)是一種審批型經(jīng)濟(jì)，只有得到了政府許可，企業(yè)才能進(jìn)入市場(chǎng)，因而作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最核心功能的配置資源功能，在本質(zhì)上是由政府承擔(dān)的，而不是由市場(chǎng)承擔(dān)的，這種關(guān)系已經(jīng)很難適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，這種審批型經(jīng)濟(jì)的局限性表現(xiàn)得更加明顯。國(guó)家鼓勵(lì)外商來中國(guó)投資，但復(fù)雜的行政過程無形中提高了外商的制度性交易成本。從國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)的開放觀來看，這種體制上的障礙事實(shí)上也使開放度降低了。[3]

重塑政府與市場(chǎng)的邊界，防止用行政邏輯代替市場(chǎng)邏輯是十八大之后改革的主旋律，改革的宗旨就是要“讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用”，而政府只履行監(jiān)管和服務(wù)職能。“負(fù)面清單”已成為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的標(biāo)配，繼“負(fù)面清單”后，李克強(qiáng)總理在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出“權(quán)力清單”和“責(zé)任清單”。其中，“負(fù)面清單”是明確企業(yè)不該干什么，做到“法無禁止皆可為”；“權(quán)力清單”是明確政府能做什么，做到“法無授權(quán)不可為”；“責(zé)任清單”明確政府該怎么管市場(chǎng)，做到“法定責(zé)任必須為”。這三張清單的重要意義在于它逐漸厘清了政府與市場(chǎng)的邊界。自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)正是要通過不斷的制度創(chuàng)新，從審批限制型體制向監(jiān)管服務(wù)型職能轉(zhuǎn)型，重新界定政府和市場(chǎng)的邊界。

（二）釋放改革紅利，發(fā)揮示范、輻射、聯(lián)動(dòng)效應(yīng)

自設(shè)立以來，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)通過改革的系統(tǒng)集成，成為了融開放和創(chuàng)新于一體的綜合改革試驗(yàn)區(qū)，并在先試先行、探索創(chuàng)新和差異化發(fā)展中，逐步積累了具有可借鑒性和可復(fù)制性的經(jīng)驗(yàn)，具有極強(qiáng)的示范、輻射和聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。一是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為先行試點(diǎn)，要率先挖掘改革潛力、破解改革難題，為我國(guó)深化改革開放提供可借鑒的“制度試驗(yàn)池”和適合推廣的新模式。二是作為大型的資源配置中心，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擁有豐富高效的生產(chǎn)要素，并擁有與之關(guān)聯(lián)的貿(mào)易、物流、金融、科技、信息和其他服務(wù)業(yè)等。這些產(chǎn)業(yè)既能通過前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)惠及上下游產(chǎn)業(yè)，吸引大量投資，帶動(dòng)周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，也能帶動(dòng)“引致需求”的出現(xiàn)，促進(jìn)航運(yùn)業(yè)、教育業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展。這一過程循環(huán)往復(fù)，帶動(dòng)了所在城市的產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)螺旋式上升，為周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶來顯著的福利增長(zhǎng)。三是非試驗(yàn)區(qū)應(yīng)嘗試主動(dòng)對(duì)接自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)“溢出效應(yīng)”，探索區(qū)域聯(lián)動(dòng)的新路徑，讓自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的制度紅利在更大范圍內(nèi)進(jìn)一步釋放。

（三）對(duì)接國(guó)際規(guī)則，打造高水平對(duì)外開放平臺(tái)

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，就是要建立融入全球新格局新規(guī)則的“倒逼”機(jī)制，先行先試國(guó)際經(jīng)貿(mào)高標(biāo)準(zhǔn)新規(guī)則，積累新形勢(shì)下參與雙邊、多邊和區(qū)域合作的經(jīng)驗(yàn)，為與發(fā)達(dá)國(guó)家開展相關(guān)談判提供參考依據(jù)和實(shí)證樣本，進(jìn)而為我國(guó)參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定提供有力支撐。一是要主動(dòng)順應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)治理新格局。后金融危機(jī)時(shí)代，新的全球化經(jīng)濟(jì)治理格局正在形成。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，就是我國(guó)主動(dòng)順應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)治理新格局，打造新時(shí)期面向世界、深耕亞太的戰(zhàn)略載體。二是主動(dòng)對(duì)標(biāo)世界貿(mào)易投資新規(guī)則。在TPP、TTIP和BIT三大自由貿(mào)易談判的推動(dòng)下，世界貿(mào)易投資規(guī)則體系面臨重構(gòu)，其發(fā)展前景包括推行更高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易自由化、投資自由化、強(qiáng)調(diào)公平競(jìng)爭(zhēng)和權(quán)益保護(hù)等。因此，建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，就是要通過對(duì)標(biāo)國(guó)際貿(mào)易投資的高規(guī)格新標(biāo)準(zhǔn)，使之成為開放型經(jīng)濟(jì)體系的風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試區(qū)。三是主動(dòng)承接我國(guó)開放戰(zhàn)略的先行引領(lǐng)使命，為推動(dòng)與我國(guó)國(guó)際地位相適應(yīng)的、更高層次的開放創(chuàng)造經(jīng)驗(yàn)、積累經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)全國(guó)開放升級(jí)。

三、滬粵津閩自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的探索經(jīng)驗(yàn)與可復(fù)制性

上海、廣東、天津和福建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)進(jìn)程中的“先頭兵”，以擴(kuò)大開放倒逼政府職能和行政體制改革，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，在實(shí)踐中形成了一系列被實(shí)踐證明行之有效的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。

（一）單點(diǎn)“試探”：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

2013年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，要求將上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的自貿(mào)區(qū)，拉開了我國(guó)建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的帷幕。作為新一輪區(qū)域改革開放的先行者，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以制度創(chuàng)新作為核心，以可復(fù)制推廣為基本要求，圍繞加快政府職能轉(zhuǎn)變，推動(dòng)體制機(jī)制創(chuàng)新，營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境等進(jìn)行積極探索，取得了顯著成效。

一是推出了四項(xiàng)制度創(chuàng)新。以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”為核心的投資管理制度創(chuàng)新，僅啟動(dòng)一年多就將外商投資特別管理措施由190條調(diào)整為139條，縮減幅度為26.8%，進(jìn)一步厘清了政府和市場(chǎng)的關(guān)系；以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新，通過實(shí)施“一線放開，二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”的貿(mào)易監(jiān)管模式，有效促進(jìn)了區(qū)內(nèi)貨物、服務(wù)等各類要素的自由流動(dòng)；以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目的的金融制度創(chuàng)新，初步構(gòu)建起金融服務(wù)自貿(mào)區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度框架；以轉(zhuǎn)變政府職能核心的事中事后制度創(chuàng)新，由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管，便利了企業(yè)的市場(chǎng)活動(dòng)，也大大降低了企業(yè)的制度性交易成本。[4] 二是探索建立簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合的新型開放格局。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)率先破解改革難題，試驗(yàn)區(qū)所實(shí)行的政府管理基本實(shí)現(xiàn)了由管理型政府向服務(wù)型政府治理模式的轉(zhuǎn)變，為在全國(guó)范圍內(nèi)深化行政體制改革起到了示范引領(lǐng)作用。三是在金融、貿(mào)易、航運(yùn)和文化等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)大對(duì)外開放，吸引了大批優(yōu)質(zhì)服務(wù)型企業(yè)和跨國(guó)公司在區(qū)內(nèi)集聚，形成了相當(dāng)?shù)募坌?yīng)。四是通過更為開放的投資領(lǐng)域、更加多元化的融資渠道和更加人性化的監(jiān)管措施，大大強(qiáng)化了企業(yè)在市場(chǎng)中的主體地位。五是形成了一批在全國(guó)可復(fù)制、可推廣的制度創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，如“法無禁止即可為”、“一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作”、統(tǒng)一營(yíng)業(yè)執(zhí)照樣式和海關(guān)海事監(jiān)管制度創(chuàng)新等，有力推動(dòng)了全國(guó)新一輪改革開放。

（二）局部“小試”：開放前沿陣地粵、津、閩

繼上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)運(yùn)行一年后，我國(guó)繼續(xù)在廣東、天津、福建特定區(qū)域增設(shè)了三個(gè)自貿(mào)區(qū)。這既符合我國(guó)“循序漸進(jìn)”的改革思路，也體現(xiàn)了自貿(mào)區(qū)發(fā)展“前赴后繼”的切實(shí)需求。這一舉措在更大范圍中推廣了上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)發(fā)揮地緣合作優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步推動(dòng)新一輪高水平對(duì)外開放。

1. 中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

廣東省既是我國(guó)早期改革的試驗(yàn)田，也是內(nèi)地與港澳合作的先行地。廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，把可復(fù)制可推廣作為基本要求。一方面，通過六大制度創(chuàng)新打造了制度高地，進(jìn)一步提升了廣東的開放度，走出了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的“廣東步伐”。在投資制度方面，廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在“一口受理、綜合窗口”模式和“多證合一、一照一碼”登記制度改革等方面的創(chuàng)新越走越深，不僅完善了以負(fù)面清單管理為重點(diǎn)的投資準(zhǔn)入管理體制，而且通過細(xì)化負(fù)面清單管理制度提高了負(fù)面清單的透明度；在貿(mào)易方面，廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)探索出了“快速驗(yàn)放”機(jī)制、“三互”通關(guān)模式、“互聯(lián)網(wǎng)+易通關(guān)”模式和“智檢口岸”等成果，初步建立了以貿(mào)易便利化為導(dǎo)向的智能化大通關(guān)體系；在金融領(lǐng)域，廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)出臺(tái)了金融監(jiān)管配套細(xì)則，在外匯管理改革、跨境人民幣業(yè)務(wù)創(chuàng)新、探索資本項(xiàng)目可兌換以及集團(tuán)內(nèi)雙向資金池試點(diǎn)、外債宏觀審慎管理試點(diǎn)等領(lǐng)域頻頻創(chuàng)新；在法治領(lǐng)域，探索出了前海法治示范區(qū)、前海法院、涉及多領(lǐng)域的仲裁院以及前海國(guó)際法律咨詢中心等多項(xiàng)法治建設(shè)成果；在政務(wù)服務(wù)和事中事后監(jiān)管領(lǐng)域，推行了“簡(jiǎn)政放權(quán)+事中事后監(jiān)管”相互促進(jìn)的制度改革，建立了企業(yè)信用體系等。另一方面，廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)結(jié)合自身地緣優(yōu)勢(shì)，積極探索粵港澳經(jīng)濟(jì)合作新模式。在廣度上拓寬粵港澳合作領(lǐng)域，放寬或取消港澳投資者準(zhǔn)入限制；在深度上創(chuàng)新粵港澳合作機(jī)制，例如建立粵港澳金融合作創(chuàng)新體制、粵港澳服務(wù)貿(mào)易自由化，并且通過制度創(chuàng)新推動(dòng)粵港澳交易規(guī)則的對(duì)接，打造粵港澳聯(lián)手參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的合作新載體。目前，改革創(chuàng)新效應(yīng)已經(jīng)在粵港澳擴(kuò)散，三地通關(guān)時(shí)間大大縮減，金融合作深度推進(jìn)，法律合作在融合創(chuàng)新中步步推進(jìn)[5]。

2. 中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

天津自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)位于我國(guó)“三北”（東北、華北、西北）地區(qū)向外貿(mào)易的重要通道，立足于服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展和我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)揮天津港樞紐交通優(yōu)勢(shì)，輻射帶動(dòng)北方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，構(gòu)建全方位、多層次、寬領(lǐng)域的區(qū)域開放型經(jīng)濟(jì)新格局。一是著力促進(jìn)北方地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。改革“走出去”和“引進(jìn)來”投資管理方式，減少和取消外商投資準(zhǔn)入限制，降低投資準(zhǔn)入門檻，同時(shí)支持企業(yè)及個(gè)人開展多種形式的境外投資合作。此外，以汽車平行進(jìn)口試點(diǎn)鞏固天津市作為國(guó)內(nèi)最大汽車口岸功能，以跨境電商、進(jìn)口商品直營(yíng)中心和郵輪保稅供給等創(chuàng)新試點(diǎn)帶動(dòng)快速消費(fèi)品市場(chǎng)發(fā)展。二是著力促進(jìn)北方地區(qū)金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新。重點(diǎn)依托融資租賃優(yōu)勢(shì)平臺(tái)與政策，加快建設(shè)國(guó)家租賃創(chuàng)新示范區(qū)，形成與國(guó)際接軌的租賃業(yè)發(fā)展環(huán)境，吸引各類租賃類企業(yè)進(jìn)入自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，使其成為我國(guó)融資租賃聚集高地，進(jìn)而帶動(dòng)銀行業(yè)和金融市場(chǎng)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高投融資便利化水平，解決自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)融資難、融資貴問題，統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)外債政策。[6]三是積極服務(wù)“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略。天津自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)依托歐亞大陸橋，完善多式聯(lián)運(yùn)體系推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易單一窗口建設(shè)，創(chuàng)新電子口岸監(jiān)管模式，發(fā)揮中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊重要節(jié)點(diǎn)作用和海上合作戰(zhàn)略支點(diǎn)作用，增強(qiáng)對(duì)沿線國(guó)家和地區(qū)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易服務(wù)功能，提升北方地區(qū)口岸輻射功能。

3. 中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

福建自貿(mào)區(qū)圍繞立足兩岸、服務(wù)全國(guó)、面向世界的戰(zhàn)略要求，突出對(duì)臺(tái)“五緣”（地緣、血緣、文緣、商緣、法緣）優(yōu)勢(shì)，把自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定位為閩臺(tái)交流合作與21世紀(jì)海上絲綢之路核心區(qū)，率先推進(jìn)與臺(tái)灣地區(qū)投資貿(mào)易自由化進(jìn)程，形成了符合福建實(shí)際、具有福建特色的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)模式。至2017年3月1日，福建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成功開展了9批225項(xiàng)試驗(yàn)任務(wù)，推進(jìn)了一批體制機(jī)制方面的改革，其中80項(xiàng)為全國(guó)首創(chuàng)。其中向全國(guó)推廣復(fù)制最成功的做法是“一照一碼”登記制度，將企業(yè)注冊(cè)時(shí)間從以往的29天縮短至1天。[7]福建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)主要有：一是“內(nèi)外一致”。對(duì)于“負(fù)面清單”之外的項(xiàng)目，法無禁止皆可為，內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)一視同仁，逐步取消投資者資質(zhì)要求、經(jīng)營(yíng)范圍限制和股比限制等措施。二是“臺(tái)外有別”。率先推進(jìn)與臺(tái)灣地區(qū)投資貿(mào)易自由和資金、人員往來便利，實(shí)現(xiàn)“對(duì)臺(tái)更開放”。包括降低了臺(tái)灣地區(qū)金融機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻，并率先試點(diǎn)臺(tái)車入閩、閩車入臺(tái)等。三是“一辦三管”。采取了“統(tǒng)分結(jié)合、分級(jí)管理”的組織架構(gòu)，建立“一辦三管”的省、片區(qū)、園區(qū)的職責(zé)體系。四是“區(qū)區(qū)對(duì)接”。 建立環(huán)海峽跨境自由貿(mào)易區(qū)，從FTZ模式向FTA模式轉(zhuǎn)變；建立環(huán)海峽跨境自貿(mào)區(qū)，取得臺(tái)灣當(dāng)局呼應(yīng)，增進(jìn)兩岸經(jīng)貿(mào)合作的互動(dòng)性。[8]

（三）試驗(yàn)中面臨的共性難題

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)經(jīng)過3年多的“大膽試、大膽闖、自主改”，分布于我國(guó)4個(gè)省市的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，對(duì)構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展新體制、加快轉(zhuǎn)變政府行政管理理念，在與國(guó)際規(guī)則、政府服務(wù)、運(yùn)作模式等方面接軌過程中起到了非常重要的作用，積累了不少可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，但自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的探索仍在路上，并存在一些“硬骨頭”。

1. 政府管制未能有效實(shí)質(zhì)松綁

當(dāng)前自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新，大多集中在功能性制度創(chuàng)新上，體現(xiàn)出政府管制未能松綁。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新可以分為結(jié)構(gòu)性制度創(chuàng)新和功能性制度創(chuàng)新兩種，結(jié)構(gòu)性制度創(chuàng)新涉及政府相關(guān)部門的職權(quán)調(diào)整，功能性制度創(chuàng)新對(duì)此并不涉及，只是在辦事方法和手段上有所創(chuàng)新。因此，如何借助自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)探索突破現(xiàn)在政策法規(guī)和體制機(jī)制障礙，發(fā)揮出制度創(chuàng)新的示范引領(lǐng)作用，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)面臨的任務(wù)還很艱巨。此外，制度性限制依然明顯，短期之內(nèi)難以破局。例如，金融開放創(chuàng)新、相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整等涉及中央事權(quán)，需要國(guó)家部委甚至國(guó)務(wù)院同意才可以落地實(shí)施，因此中央層面與地方層面的協(xié)調(diào)推進(jìn)仍有待加強(qiáng)。

2. 對(duì)非試驗(yàn)區(qū)的“虹吸效應(yīng)”呈現(xiàn)

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)極低的制度性交易成本對(duì)企業(yè)具有強(qiáng)大的吸引力，會(huì)在短時(shí)間內(nèi)對(duì)周邊區(qū)域產(chǎn)生巨大的“虹吸效應(yīng)”，減緩這些區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。一方面，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為“境內(nèi)關(guān)外”，擁有更高的開放度和管理自由度，對(duì)跨國(guó)公司和海外資本等擁有天然的吸引力，成為其設(shè)立運(yùn)營(yíng)中心、營(yíng)銷中心和財(cái)務(wù)中心等功能性機(jī)構(gòu)的首選之地。另一方面，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)“一線放開、二線管住”等創(chuàng)新政策，為外貿(mào)企業(yè)在一線區(qū)域內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易、加工貿(mào)易和一般貿(mào)易等帶來了很大的稅收優(yōu)惠和政策便利，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本和制度性交易成本都大大降低的預(yù)期下，勢(shì)必會(huì)“虹吸”到更多的外貿(mào)企業(yè)。這使得非試驗(yàn)區(qū)原本有限的資源要素和發(fā)展空間，受到進(jìn)一步擠壓，從而導(dǎo)致“強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱”的狀況。

3. 相關(guān)法律層面的建設(shè)滯后于探索實(shí)踐

法律是改革的制度保障，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的改革創(chuàng)新離不開良好的法制環(huán)境，但相較于豐碩的投資管理等制度創(chuàng)新成果，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以公平競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等為主要內(nèi)容的法律規(guī)范創(chuàng)新成果與之并不配套。從國(guó)家層面來說，當(dāng)前能夠查詢的只有國(guó)務(wù)院和有關(guān)部委出臺(tái)的相關(guān)文件。盡管在2015年3月，全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)國(guó)務(wù)院在天津、廣東和福建三大自貿(mào)區(qū)，以及擴(kuò)區(qū)后的上海自貿(mào)區(qū)暫時(shí)調(diào)整《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》等有關(guān)法律規(guī)定的行政審批，但是還沒有專門的法律法規(guī)對(duì)我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的各類主體的權(quán)利義務(wù)等行為進(jìn)行全面和明確的規(guī)范。截至目前，我國(guó)只有一部由民間法律服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)與律師事務(wù)所實(shí)務(wù)人員合作編撰的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)法律法規(guī)政策匯編（中英文）》正式出版。[9]從地方層面來說，雖然在國(guó)務(wù)院出臺(tái)的各地自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案中均提及由地方政府自行立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理制度，但其存在效力位階低、經(jīng)濟(jì)主體認(rèn)知度低、協(xié)同性差、執(zhí)法難度大等問題。

四、“中試”推廣需要處理好的幾個(gè)關(guān)系

上海探路、粵津閩三省市小試，探索出了制度創(chuàng)新的新領(lǐng)域，有力促進(jìn)了政府職能轉(zhuǎn)變，提升了政府治理能力，積累了不少“可復(fù)制、可推廣”的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)了全國(guó)上下全面深化改革和加快對(duì)外開放的信心。在各省市的內(nèi)生動(dòng)力推動(dòng)下，中央政府再次批準(zhǔn)在遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川和陜西7個(gè)省市開展自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)。在未來的探索和實(shí)踐中，需要處理好以下幾個(gè)關(guān)系。

（一）政府推動(dòng)與市場(chǎng)決定的關(guān)系

國(guó)務(wù)院提出要建立和完善三張清單——“負(fù)面清單”、“權(quán)力清單”和“責(zé)任清單”，其導(dǎo)向就是要?jiǎng)澏ㄕc市場(chǎng)的權(quán)責(zé)邊界，充分尊重市場(chǎng)客觀規(guī)律，“凡是市場(chǎng)機(jī)制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一律取消或者簡(jiǎn)化審批；凡是市場(chǎng)配置資源效率更高的活動(dòng)，一律由市場(chǎng)發(fā)揮主導(dǎo)作用”。從而實(shí)現(xiàn)政府職能與市場(chǎng)職能的有效分離和有機(jī)結(jié)合，使市場(chǎng)和社會(huì)既充滿活力又規(guī)范有序，讓中國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。因此，一是要重塑地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的角色，縮小政府的職能范圍，實(shí)現(xiàn)權(quán)力規(guī)則游戲到市場(chǎng)規(guī)則游戲的轉(zhuǎn)變，政府從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引導(dǎo)者走向支撐者，從直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境塑造，從直接進(jìn)到企業(yè)的圍墻內(nèi)干預(yù)到退回企業(yè)圍墻外做好服務(wù)，并在相關(guān)管理制度的設(shè)計(jì)和出臺(tái)過程中，更加廣泛地聽取社會(huì)、市場(chǎng)和公眾的訴求。二是要拿出魄力深化要素市場(chǎng)改革，推進(jìn)要素價(jià)格的市場(chǎng)化；深化金融體制改革，放松企業(yè)的外部融資制約；改革以規(guī)模為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向行業(yè)發(fā)展過程中的市場(chǎng)失靈；建設(shè)高效能國(guó)家創(chuàng)新體系。三是作為市場(chǎng)主體的企業(yè)也要進(jìn)行自身的重構(gòu)，要從過去靠吃政策偏飯的發(fā)展模式轉(zhuǎn)向靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)吃飯、靠創(chuàng)新能力盈利，提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，真正成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。

（二）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與非試驗(yàn)區(qū)的關(guān)系

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與非試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)是相互滲透、相互融合的協(xié)同發(fā)展關(guān)系。一方面，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)要做“苗圃”，而非“盆景”，做到建設(shè)經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制可推廣。例如，通過前店后廠、前庫(kù)后店等形式，探索建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與非試驗(yàn)區(qū)的互動(dòng)機(jī)制。鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)置總部，而在非試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)建生產(chǎn)基地，這樣可經(jīng)由企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)將自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)功能延伸到整個(gè)區(qū)域，實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和非試驗(yàn)區(qū)政策、改革的雙向溢出效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。另一方面，非試驗(yàn)區(qū)要積極化解自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的“虹吸效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)”，并大膽借鑒自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新舉措，主動(dòng)承接自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)政策外溢、輻射帶動(dòng)，形成區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動(dòng)發(fā)展格局。但在借鑒學(xué)習(xí)過程中，應(yīng)注意制度復(fù)制不是簡(jiǎn)單的制度移植，而是一種誘致性制度變遷過程，因而要根據(jù)適用性原則主動(dòng)復(fù)制實(shí)施相關(guān)制度，并結(jié)合實(shí)際進(jìn)行適度制度創(chuàng)新。

（三）“改革創(chuàng)新”與“于法有據(jù)”的關(guān)系

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是改革開放下的新生事物，各種政策運(yùn)用都自在探索時(shí)期，政府在統(tǒng)籌管理過程中既要注意既有相關(guān)規(guī)章制度的保障，又不能壓制了改革創(chuàng)新的新生力量，要善于運(yùn)用法制鞏固改革成果。一方面，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)在立法進(jìn)程上先行先試并取得突破，這不僅是全面深入貫徹依法治國(guó)的要求，也是世界自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的有益啟示。黨的十八屆四中全會(huì)明確要求凡屬重大改革都必須“于法有據(jù)”，在改革過程中要高度重視運(yùn)用法治思維和法治方式，確保在法治的軌道上推進(jìn)改革[10]。另一方面，在強(qiáng)調(diào)重大改革都要于法有據(jù)的同時(shí)，也不能因此而扼殺了改革創(chuàng)新的能動(dòng)性。“于法有據(jù)”中的“據(jù)”，除了法律有明確規(guī)定為“據(jù)”外，確認(rèn)法律沒有規(guī)定也是一種“據(jù)”，即法律無禁止性規(guī)定。此時(shí)，中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)就可主動(dòng)發(fā)揮改革的先試先行的功能，做出有利于開放、有利于改革的規(guī)定或解釋。此外，可以嘗試研究在不違背基本法律框架的前提下，建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、允許試錯(cuò)、責(zé)任豁免的機(jī)制，對(duì)改革創(chuàng)新未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但有關(guān)單位和個(gè)人依照中央和省委有關(guān)精神決策、實(shí)施，且勤勉盡責(zé)、未牟取私利的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，依法免除相關(guān)責(zé)任。[11]

（四）簡(jiǎn)政放權(quán)與加強(qiáng)監(jiān)管的關(guān)系

以簡(jiǎn)政放權(quán)為核心的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管模式創(chuàng)新，大大降低了市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、便利了市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但與此同時(shí)，也存在著市場(chǎng)監(jiān)管的盲區(qū)。對(duì)此，一方面，要深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，最大限度信任市場(chǎng)主體。把“該放的權(quán)堅(jiān)決放開放到位”，在市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上真正打造自由貿(mào)易、自由進(jìn)出的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，最大限度地釋放改革紅利，激發(fā)市場(chǎng)主體的活力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。另一方面，要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)行為的監(jiān)管，特別是將監(jiān)管方式由事先監(jiān)管轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，形成安全監(jiān)管的基本框架，防范并化解可能出現(xiàn)的監(jiān)管漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。具體可以在完善有關(guān)事中事后監(jiān)管的法規(guī)目錄，圍繞征信市場(chǎng)建設(shè)、執(zhí)法程序優(yōu)化、重要領(lǐng)域監(jiān)管規(guī)則調(diào)整和監(jiān)管效果評(píng)價(jià)等監(jiān)管工作重要領(lǐng)域做出有益探索。

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[責(zé)任編輯、校對(duì)：葉慧娟]