高校研究生招生監督機制研究

汪保安，葛蘇放

摘 要：研究生招生監督機制在完善大學治理結構、提高人才培養質量、遏制招生腐敗、彰顯教育公等方面具有重要意義。文章分析了高校研究生招生監督體制的四個有機組織部分，包括縱向層級監督機制、橫向協作監督機制、社會監督機制，提出強化監督的法制化、制度化、信息化、責任化思路，建議完善立法、創新制度、加大責任追究力度，提高監督實效。

關鍵詞：研究生；招生選拔；監督機制

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2017）18-0046-03

Abstract： The supervisory mechanism of postgraduate enrollment is of great significance in improving the governance structure of university and the quality of fostering talents， curbing the corruption of the enrollment as well as highlighting the education equality. The four crucial parts of supervisory mechanism of postgraduate enrollment， including longitudinally hierarchical mechanism of supervision， horizontally coordinated mechanism of supervision together with social mechanism of supervision are analyzed in the paper. Legalization， institutionalization， informatization and responsibility of the supervision is proposed to be strengthened. Legislation improvement and institutional innovation are recommended. The effort of ascertaining accountability and the practical efficiency of supervision are reinforced.

Keywords： postgraduates； enrollment and selection； supervisory mechanism

作為高等學歷教育的最高層次，研究生教育擔負著培養具有創新能力、創業精神和實踐能力的高水平人才的重任。研究生招生選拔工作是選才育才工作的第一關，需要建立完善的招生監督機制，發揮其基礎保障作用。當前深入探討高校研究生招生選拔中的監督機制，是國家考試招生制度改革和反腐倡廉建設的重要課題。

一、加強研究生招生監督的現實意義

（一）完善大學治理結構的必然選擇

大學治理結構包括外部治理結構和內部治理結構兩個方面，外部治理結構主要規范大學與政府、大學與社會的關系，內部治理結構主要規范大學內部的權力配置、監督與制衡關系[1]。依據大學章程，完善大學內部治理結構，建立健全內部規章制度，加強研究生招生選拔監督機制建設，是實現大學章程在大學治理中具體化、規范化與制度化的重要內容。

（二）提高人才培養質量的時代要求

黨的十八大把“創新人才培養水平明顯提高”作為全面建成小康社會的重要目標，《國家中長期教育改革和發展綱要（2010-2020年）》提出了深化研究生教育改革、培養拔尖創新人才的戰略目標與核心任務。《國務院關于深化考試招生制度改革的實施意見》（國發〔2014〕35號）要求“到2020年基本建立中國特色現代教育考試招生制度，形成分類考試、綜合評價、多元錄取的考試招生模式，健全促進公平、科學選才、監督有力的體制機制”[2]。國務院學位委員會、教育部《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》強調：“加強質量保證和監督體系建設，在學位與研究生教育事業發展中具有重要作用”“亟需進一步完善與研究生教育強國建設相適應、符合國情和遵循研究生教育規律的質量保證和監督體系。”[3]

（三）遏制招生腐敗、彰顯教育公平的重要舉措

把好研究生招生選拔入門關、選好人才，是提高研究生培養質量的前提和基礎。招生很容易蛻變成滋生腐敗的溫床，招生腐敗問題已經成為社會關注的焦點，其核心原因是缺乏嚴格的招生監督管理機制。盡管政府和高校對研究生招生考試制度有了一定的規范，但社會上的不正之風或多或少地侵害了研究生招生這一神圣的領域，研究生招生的規章制度建設還不完善，廉政制度建設還很薄弱[4]。招生腐敗現象雖逐年減少但并未根除，嚴重影響教育公平，污染社會文明源泉，其危害令社會各界人士擔憂。

二、研究生招生監督體制構成

高校研究生招生選拔監督體制，從理論和實踐來看，一般由縱向層級監督機制、橫向協作監督機制、社會監督機制三個部分組織。只有設置精干的組織機構，建立完善的監督制度，實施有效的監督措施，才能構建起決策科學、執行堅決、監督有力的研究生招生選拔監督機制。

（一）層級監督機制

層級監督指依法具有行政隸屬關系的上級對下級實施的重要監督形式，通過請示報告、例行檢查、方案審批、專項調查、備案審查、改變和撤銷、獎勵懲戒等監督方式，履行政府部門的監管職責。高等教育法明確規定：“高等學校的辦學水平、教育質量，接受教育行政部門的監督和由其組織的評估”。教育部2003年制定了《關于普通高等學校招生錄取工作監督辦法》，其層級監督機制由教育部、省（區、市）高等學校招生委員會、招生單位主管部門、高校組成，按行政層級一級對一級負責、一級監督一級。這種監督機制集上級組織管理與監督于一體，具有組織的權威性和監督的專業性，擁有其他監督形式不可替代的優勢。根據教育部《2016年全國碩士研究生招生工作管理規定》[5]，可以厘清各級監督的工作職責和監督重點。教育部歸口管理全國碩士研究生招生工作，監督重點在于推進招生信息公開，并組織或督促有關部門和單位調查處理招生工作中發生的重大問題。省（區、市）高等學校招生委員會負責本地區碩士研究生招生管理工作，監督重點分為三個方面：做好招生信息公開相關工作，協調并監督檢查招生單位和報考點的招生考試工作，根據申請對招生單位信訪答復情況進行復查。招生單位主管部門負責下達招生計劃，調查處理本部門所屬招生單位招生工作中發生的問題，并依法依規追究相關部門和人員的責任。層級監督機制在實際執行中有時因缺乏具體規定而流于形式，容易出現上級監督太遠的現象，影響監督效能的發揮。

（二）協作監督機制

協作監督是在高校內實施的監督形式。一般由高校分管校領導、研究生院（處、部）與紀檢監察部門相關人員建立招生工作領導小組，按照上級招生方針、政策、規定、辦法，負責研究生招生的統籌、指導、協調及監督工作，擁有研究生招生最終決策權。領導小組一般下設招生辦公室和招生監督小組，兩個部門既相互獨立完成各自工作任務，又相互協作相互監督，共同確保高質量地完成招生工作。招生辦公室應當嚴格執行國家招生政策和學校招生章程，盡職履行招生工作主責。從監督要求來看，必須強化領導責任和崗位責任，與相關責任人簽訂招生廉潔自律責任書，形成逐級負責、責任明晰、有責必究的工作責任體系，使招生人員按照工作權責，進行自我約束，自我檢查，對招生工作進行事前防腐，自覺糾偏。招生監督小組負責對招生工作的決策、組織、執行情況全程監督。一要監督檢查招生制度的完備性、合規性和廉潔性，特別要健全考試安全保密制度、集體決策制度、利益沖突回避制度、重要事項報告制度、信息公開制度、新生入學抽查復核制度等招生管理制度。二要全面梳理招生工作事項，明確職權類別、行使對象和范圍、運行程序，構建嚴密的招生選拔監督體系，檢查學校招生工作人員執行招生政策和紀律的情況，督促其嚴格執行招生制度和操作程序。三要督促、會同有關部門查處招生工作人員和其他相關人員的違法違紀行為，追究當事人和有關責任者的行政責任，觸犯刑律的要移交司法機關處理。協作監督機制屬于校內監督，往往因為人員素質不高、招生監督制度缺乏、可操作性不強等因素，容易出現同級監督太軟的現象。

（三）社會監督機制

社會監督機制是指高校在研究生招生選拔過程中，創造社會監督的良好環境，做到招生政策、招生錄取流程和錄取結果公開，既有利于招生人員嚴謹自律，又主動接受企業、教育中介組織、校友、學生家長、社會公眾、媒體等外部利益相關者的監督，促進招生工作的公開公平。高校的社會監督是一種非正式的監督機制，它使得每一個對該組織關心或有疑問的人，有權力、有渠道對高校進行監督，具有范圍廣、影響大、方式靈活等特點[8]。高校作為社會的公共部門，應按教育部有關政策要求，積極推進本校研究生招生信息公開，主動、全面、準確公開招生錄取相關信息，并且要確保信息內容準確、程序規范、發布及時，充分保障社會大眾的知情權、參與權、表達權、監督權，進一步接受廣大考生和家長、教師以及社會各種組織和個人的監督。社會監督機制從實際情況來看，信息公開還不充分不規范，監督力量不足，事后監督多，監督效果不明顯，容易出現社會監督太難的現象。

三、強化監督實效的對策建議

法制化、制度化、信息化、問責化是強化監督的基本思路，其核心是完善監督立法、創新監督制度、深入推行信息公開、加強責任追究力度，提高監督實效。

（一）加速監督法規建設

依法辦教育，依法管教育，是一個法治國家的基本要求。完善立法，有法可依，是法治的基礎與前提。與研究生招生選拔監督密切相關的法規建設主要包括層級監督和教育監督兩個方面。1.建議制定行政層級監督法。我國行政系統內部的監督主要包括行政層級監督、行政監察、審計監督三個方面，目前國家已出臺了《行政監察法》和《審計法》來規范行政系統內的專門監督，而唯獨缺少關于行政層級監督的同層次立法。因此，應該制定專門的《行政層級監督法》，對行政層級監督予以全面規范[7]。2.建議制定教育監督法。高等教育辦學主體是政府，高校行使的權力源于政府給予高校的授權，是一種公共權力。政府監督的主要形式是政府立法和政府規制，以法律監督來維護教育改革健康發展成為監督發展的基本方向。高校研究生招生選拔屬于高校管理的重要內容，沒有必要單獨考慮設立此類法律法規，而應將其納入高等教育監督，或者教育監督的范疇中。《教育監督法》將為監督活動提供法律依據，彌補我國監督法律法規的空缺，明確監督主體及其責任，規定監督程序和操作手段，從而增強教育行政監督的效果。

（二）完善高校內部管理制度

制度是用來規定、構成、調整人們的關系、角色及其行為的，是從源頭上做好監督工作的重要保障。高校根據國家招生監督工作有關規定，結合自身實際，完善研究生招生選拔的內部監督機制，必須充分堅持三個原則。1.堅持系統性原則，即高校應以大學章程為引領，結合自身實際，圍繞人、財、物重點領域和權力運行關鍵環節，統籌設計監督制度體系，建立起相互制約、相互監督的權力運行機制。2.堅持責任性原則，即高校每個管理部門和每個管理崗位，都應履行好各自的崗位職責，并接受對失職行為承擔相應的處理和懲罰。（3）堅持操作性原則，高校大多數制度都屬于操作性規章，即要貫徹高等教育法律法規和教育行政主管部門的規定，體現出較強的規范性，同時，必須結合各校的傳統和實踐依據，在監督制度建設上，注重操作程序，理順招生錄取的管理環節，杜絕個人行為和暗箱操作。

（三）落實信息公開保障舉措

社會監督依賴于完善的信息公開機制，受制于權力運行中的“信息不對稱”。對于高校的辦學信息和利益相關者有關的信息，高校有責任接受社會媒體、師生以及學校工作人員的監督，對于社會的疑問進行回應。落實《高等學校信息公開辦法》、《教育部關于進一步推進高校招生信息公開工作的通知》，必須切實推動具體的落實工作。1.高校要依法依規進行信息公開。要加強對研究生招生選拔信息公開工作的管理，明確相關部門職責，指定招生選拔信息公開信息員，實施考核和評估，回應信息申請和申訴，開展工作檢查監督。2.搭建高校信息完整平臺，必須有效整合高校新聞媒體、網絡、報刊等多種現代信息傳播資源，既要主動發布信息方便社會公眾查詢，也要提供信息反饋的有效渠道。要充分發揮研究管理機構部門網站的作用，使其成為招生選拔信息公開的主要平臺。

（四）加大責任追究力度

制度始于規定，成于執行。執行制度一般存在自愿執行、被動執行、強制執行三種情況。強制力是制度執行的基本特征，有利于保持自愿執行者的數量和比例，促使被動執行者服從和遵守制度規定，抑制打擊少數人的違規行為。制度是監督的依據，監督是追究問責的前提，追究問責是監督的必然結果。高校紀檢監察部門要依規依紀，嚴肅查處研究生招生工作中的違規違紀行為，做到“有訴必應、有錯必糾、有責必問、有案必查”，嚴格落實責任追究制，追究涉案的教育主管部門、高校干部的領導責任，對搞不正之風和權錢交易的，按有關規定給予黨紀政紀處分；對構成違法的，移交司法機關，依法追究其法律責任。

參考文獻：

[1]汪保安，吳忠寧.大學內部治理結構與黨風廉政建設研究[J].廉政文化研究，2015（2）：36-40.

[2]國務院關于深化考試招生制度改革的實施意見[EB/OL].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-09/04/content_9065.htm.2014-09-04[2016-04-17].

[3]關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見[EB/OL].http：//www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7065/201403/165554.html.2014-03-17[2016-04-17].

[4]文蓓，方湘妹.現行體制下碩士研究生招生考試存在的問題及監督對策[J].邵陽學院學報（社會科學版），2007（3）：149-151.

[5]教育部關于印發《2016年全國碩士研究生招生工作管理規定》的通知[EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A15/moe_778/s3261/201509/t20150911_207518.html.2015-09-11[2016-04-17].

[6]許慧清.大學外部治理視野中的社會監督[J].中國高教研究，2013（1）：82-85.

[7]劉素梅.行政層級監督法制化建設存在的問題及其完善路徑[J].湖北社會科學，2014（12）：27-29.