降低企業技術創新成本的政府政策機制研究①

司凱 王文然

摘 要：技術創新是當前企業轉型發展的重要推動力，而政策機制能夠引導和鼓勵企業創新，在中國，政府在企業技術創新中的作用尤為重要，尤其是在降低企業創新成本領域，政府政策機制更為重要。因而，政府如何有效幫助企業降低創新成本，企業又該如何有效運用政府的政策機制，從而推動企業技術創新至關重要。

關鍵詞：企業 技術創新 創新成本 政策機制

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）08（a）-087-02

加強自主創新是我們面對新產業技術革命的重要任務。技術革命會促進傳統產業技術水平升級換代，會催生出新的產業形態，中國制造業轉型升級必須強化技術創新，讓新技術、新產業成為制造業增長的新動能。企業的技術創新是企業發展活力的體現，也是新產業形成的開端和產業結構升級的基礎。企業技術創新成本通常有技術獲取、技術產品化和市場推廣等成本，政府的政策機制應從這些方面幫助企業降低成本，推動企業技術創新。

1 政府政策機制對企業技術創新的重要性

技術創新具有內在屬性，企業往往重視市場機制的作用，而不太關注政府的作用，企業往往更多關注自身條件，而不夠重視外部環境。而當前企業間的創新競爭越來越激烈，技術創新就更加依托外部資源，這樣就更加突出政府在科技資源配置和創新驅動發展方向上的宏觀調控作用。因此，基于降低企業創新成本視角的政府政策機制研究，符合一般規律。實踐上看，政府政策機制有助于提升企業的創新能力。企業的技術創新目標如果同政府的目標一致，企業將更容易獲取政府的政策支持，并且會使企業的技術創新成果快速得到推廣。相反，如果對政府的政策支持利用不當，則有可能會削弱和侵蝕企業的創新動力。

2 政府推動企業技術創新的政策機制

2.1 政府可實行多種形式的政府補貼政策

政府補貼是政府通過補貼的形式干預企業經營進程的一種方式，它也是干預企業創新的一種方式，世界各國都在一定程度上使用這種方式。由于我國專利和知識產權保護比較薄弱，政府以研發補貼的形式鼓勵企業技術創新顯得尤為重要。

因為信息不對稱，往往會造成不少企業研發項目融資困難，會導致一些好項目因為資金不足而中途夭折。此時如果政府能夠給予及時的政策支持，則可以向銀行傳遞創新項目具有發展潛力的信號，可以引導資金的流入。另外，政府也可以提供財政補貼直接解決企業研發資金不足的問題。

我國常見的政府補貼形式有財政撥款、財政貼息、稅收返還、無償劃撥非貨幣性資產四種。政府補貼多為基礎研究提供扶持資金，以培育良好的科技環境，是以局部促進整體。

2.2 政府制定行之有效的推動自主創新的運行機制

有效的自主創新政策機制能夠調動和發揮企業技術創新主體、資金、物質等條件要素的潛力，達到推動企業自主創新的目的。政策在一定程度上是對市場的補充，技術創新領域中的“市場缺陷”需要有效的政策激勵才能夠彌補。

2.2.1 完善多部門的協調合作機制

首先要建立政企學研合作機制。政府、高校、科研機構以及企業都是技術創新的參與者，但分工不同。企業是主體，但其技術主要來源于高校和科研機構，而政府是宏觀調控的主體，必須負責協調好。政府應該通過制定各種計劃和政策把各方面力量整合起來，發揮企業技術開發的核心地位和高校及研究院所的技術研發支持作用，建立政企研的技術聯盟。

其次還應建立和完善國內外技術合作機制。在“一帶一路”大背景下，政府應該積極探索國際技術合作的戰略，通過制定有利于技術創新的國際貿易政策，來帶動企業的技術創新，獲得國際技術創新參與者的身份，得到國外技術創新的支持。另外還要加強政府各部門間的協調機制。

2.2.2 建立強有力的約束機制

自主創新是一個復雜的系統工程，需要建立強有力的約束機制，加強對各個行為主體的約束。要制定政策、法規，對各環節主體的責權進行規范，通過約束各參與主體的行為，保持技術創新的良性運作；還要制定符合我國自主創新戰略發展目標的技術標準，比如市場準入門檻、安全衛生法規、環保法律法規等，以促進企業自主創新的健康發展。

2.2.3 建立健全監督反饋機制

一項政策執行的效果與該政策的執行情況密切相關。經濟環境不斷發生變化，政策的執行者需要逐步摸索，不斷完善。為了確保政策的適用性及可行性，需要對經濟環境的變化、政策過程和效果進行有效的監控和及時的反饋，需要建立健全良好的監控機制。首先應建立自主創新重大事件的反饋機制，加強企業與政府信息網絡的建設；然后建立對政府行政部門的執法情況和任務完成情況的量化考核機制和獎懲制度，并充分發揮群眾和媒體等社會力量的監督作用。

3 幫助企業降低創新成本的政府政策機制

3.1 降低企業技術獲取成本的政策機制

企業的技術獲取成本是技術創新成本的一個重要組成部分，為了降低技術獲取的成本，政府可以依據規模經濟原理，采取組建獨立行政法人研究機構的方式，組織企業協同創新、共同開發，為企業提供多種有效的技術信息或者創新方案，對企業研發的新技術進行試驗和驗證，從而幫助降低企業技術獲取成本。

3.2 降低企業技術轉化成本的政策機制

政府可以向企業提供研發的資金支持、設備購買的各種補貼、優惠性的貸款、減免企業稅金等方式，降低企業技術轉化成本，促成企業技術轉化。技術創新是企業的活力，市場需求和技術開發是企業發展的必要條件，而資金、人才和制度是技術轉化成本的直接影響。因此只有當資金的籌集、人才的招聘和制度的執行都能夠低成本運行的時候，新技術才可能成功的進行轉化。

3.3 降低企業市場推廣成本的政策機制

企業技術創新的成果在進行市場推廣時具有一定風險性。技術創新成果與實現產業化之間存在的溝壑被稱為“死亡之谷”，需要政府的推動才能跨越這個溝壑。技術成果的轉化分為不同的時期，每個時期政府所發揮的推動力是不同的。在商品開發的成熟期，政府的推動比較重要。政府應通過培育國內市場需求、提高產業競爭力的方式幫助企業打開國內市場，然后再通過完善貿易保險制度、降低出口風險、加強對外合作的方式促進出口，以此幫助企業開拓海外市場。

4 我國企業技術創新政策激勵機制存在的主要問題

4.1 企業技術創新的相關法律法規有待健全

目前我國還沒有中小企業基本法，沒有適合中小企業的法律規范，難以明確各經濟體在企業技術創新中的權利、責任，不能激勵企業進行技術創新活動，也不可能為中小企業技術創新提供有效的產權激勵機制。

4.2 企業技術創新的政策激勵機制不完善

我國目前還在一定程度上存在著“政策尋租”空間較大的現象，企業尋求發展機會往往沒有把技術創新作為第一選擇。甚至還存在著部分企業依靠某些政策或壟斷某些自然資源等生產要素取得超越市場規律的巨大收益。因此，必須減少政策尋租的可能性，積極營造企業技術創新的公平環境。

4.3 相關政府政策高度不夠、管理不統一

政府政策機制中，對企業技術創新影響比較大的是財政政策、貨幣政策、產業政策、就業政策。如美、日等發達國家制定了諸如教育、勞動力市場、公共投資以及反壟斷等政策，這些都是為了保障企業技術創新的權益，使得新技術、新產品和新的生產過程能夠得到廣泛地推廣應用。

5 企業合理利用政府政策支持技術創新的策略

政府支持企業技術創新的政策機制逐漸完善，企業應細致分析、綜合權衡投入與風險。從促進企業技術創新的投入與產出上探索政策的影響。大企業一般具有技術創新的研發資金和科技人才的優勢，而中小企業則可以從大企業和科研院所獲得創新支持。不同企業對政府政策的需求不同，如大企業更關注基地與平臺建設、股權投資等政策，中小企業比較關心的是直接性補貼、專項支持基金等。因而，企業應正確審視自身，擺正位置，找準需求點，科學合理地利用政府支持企業技術創新的政策措施，最大限度的提升其技術創新能力。

5.1 企業應提升研發能力、利用政府財政支持政策

政府不斷加大對企業技術創新的財政支持力度，企業應提升研發能力，在弄清楚政府政策的基礎上，充分利用政府引導資金。比如政府的提高中小企業發展專項資金和國家科技成果轉化引導基金，其中就有支持企業科技創新的專項資金，企業就按照政府的要求調整自身的條件，創造適應政府資金支持的條件，以獲取政府對企業技術創新的資金支持。

5.2 開展技術改造、建立研發機構

利用政府鼓勵和引導企業技術改造與升級的政策支持，采用新技術、新工藝、新設備調整優化產業和產品結構。例如，申請、爭取政府對技術改造項目資金的貸款貼息等優惠支持政策。利用政府的政策和項目資金支持，或申報國家的相關科技研發基金項目或平臺，建立企業實驗室、企業技術中心、工程技術研究中心等研發機構，提升技術創新的支撐與服務能力。

5.3 拓展外部創新網絡

借助政府在產學研合作或科技成果轉化方面的政策和政府科技投入項目的支持，不斷增強和優化同行業上下游企業、公共研發機構、高等學校、科研院所等研發機構與企業間的合作關系，邀請科技人員進入企業解決技術難題，或派科技人員到科研機構培訓學習，探索產學研深度結合的有效模式和長效機制，增強企業對外部創新網絡的利用能力。

5.4 企業要優化利用科技人才

企業技術創新根本上仍然在于人，在于人才，本質上是人對知識的創造和進一步應用。在發達國家，企業在研發方面的投入占比較大的比重，利用人才和智力資源是企業創新管理和決策能力最根本的體現。因此，企業應當借助政府在人才培養和引進方面的政策和資金支持，引進和利用人才，以推動企業技術創新。

參考文獻

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①基金項目：本文系徐州市科技計劃項目“企業技術創新中的政府政策機制研究-基于降低企業創新成本視角”（KC16RH 126）；徐州市社科項目“技術要素參與分配的科技創新政策研究”（17XSM-130）的研究成果。

作者簡介：司凱（1973-），女，碩士研究生，副教授，主要從事企業管理、市場營銷方面的研究；（通訊作者）王文然（1987-），女，碩士研究生，助教，主要從事電子商務方面的研究。