我國科技創新體系建設的歷程及基本現狀

楊艷

摘 要：新中國成立以來，我國科技創新體系先后經歷了三個階段的發展歷程，逐步得到加強和完善。當前，科技創新體系從體系轉型、創新機能和創新成效三個方面呈現出良好的發展態勢。

關鍵詞：科技創新體系；歷程；基本現狀

中圖分類號：F204 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）31-0177-03

“國家科技創新體系”這個概念，由英國濟學家克里斯托弗·弗里曼在1987年首先提出。他指出，國家科技創新體系是由公私部門各機構組成的網絡，在各機構的活動與相互作用下，各種新技術得以促成、引進、修改和擴散。可以看出，弗里曼主張的國家科技創新系統概念，重點關注國家制度、社會文化等因素對于一個國家創新實績的影響。1990年，波特發表了《國家競爭優勢》，認為為國內企業創造良好的、有利創新的環境應該作為政府追求的主要目標。數年后，國內也展開了有關國家創新體系的研究。研究大多是從科學技術體制的變革入手來理解國家創新體系的，認為國家創新體系主體由政府、企業、科研院所（高校）與支撐服務等四個要素以及四者相互之間的作用構成。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》中明確指出：“國家科技創新體系是以政府為主導、充分發揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統。”[1]該文件對科技創新體系的界定內在地包含了企業、大學、科研院所等創新的主體要素，技術、資金、人才等創新的資源要素和法律、政策、文化等創新的環境要素。

不同國家、不同學者提出了不同的“國家科技創新體系”概念，但都一致主張這一體系是：“為推動國家創新活動的發展，使一個國家的創新活動取得更好的績效，在國家的層面上為創新活動的各個主體所做的制度安排和主體的相互作用。它是政府、企業、大學、科研院所以及其他中介機構以創新作為社會變革和發展的關鍵動力，在一系列共同的社會經濟目標下的相互作用系統。”[2]由此，建設和發展我國的科技創新體系無疑是一個龐大的系統工程，同時也是一個漸進的探索過程，不可能一蹴而就，科技創新體系必然要在深化認識中走向完善，發揮孕育激發創新的功能。

一、我國科技創新體系建設的歷程

新中國成立以降，科技創新體系基本上經歷了三個階段的發展，逐步得到加強和完善。

第一階段，改革開放前（1949—1978年）。“政府主導模式”（其特征是：國家科技創新體系由政府直接控制，相應的組織系統按照功能和行政隸屬關系嚴格分工；創新動機源于政府所認為的國家經濟和社會發展及國防安全需要；創新決策由各級政府制定；政府是資源投入主體，資源嚴格按計劃配置；創新的執行者或組織者進行科技創新是為了完成政府任務，其利益不直接取決于他們所實現的創新成果，同時也不承擔創新失敗的風險和損失）是本時期國家科技創新體系的典型特征。便于在短時間內有計劃、高效率地集中人力、物力和財力，開展重大科技創新活動。“兩彈一星”的成功研制就是一個例證。但是，這種模式同時存在著內在的難以克服的弊病：企業管理者缺乏創新需求和動力，創新主體與創新的利益和風險不直接相關；科技決策的科學性和時效性無法保證。

第二階段，改革開放初期（1978—1992年）。“復合模式”是本時期國家科技創新體系的突出特點，即將競爭方式和手段逐步引入傳統的計劃體系（科研院所開始實行對外“有償合同（契約）制度”的科技服務，對內則實行課題承包制的科技體制改革，發展成新型的科研生產經營實體。20世紀80年代中期開始的科技體制改革，使科研院所活力顯著增強，科研成果商業化產業化進程加快。與此同時，市場對企業的調節能力增強，國有企業大規模引進先進技術，鄉鎮企業和集體所有制企業迅速崛起，高科技企業和民營科技企業蓬勃發展。此外，政府嘗試采用行政手段和市場競爭相結合的辦法，通過實施“863計劃”“星火計劃”等加強產業共性技術的研究開發和科研成果的擴散）。計劃與市場復合的模式有利于發揮競爭拉動創新的作用，促進了國家科技創新體系功能的完善。然而，即便如此，一些深層次矛盾問題并沒有得到有效解決。例如，企業的創新主體地位未能確立；政府抓科技促經濟的宏觀調控能力不強；科研院所進入企業，人才的合理分流，資金投入的企業主體化等還需要探索。

第三階段，自1992年以來的二十多年。本時期科技創新體系的建設重心開始從純粹科技領域內部的結構調整轉向注重科技與經濟、社會之間的相互聯系和作用，注重強化企業創新功能；創新體系中中介機構等新組織的出現，加快了創新成果的商品化、產業化進程；“初步建立起以企業為主體、市場為導向的技術創新體系和科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系，以及社會化、網絡化的科技中介服務體系。”[3]

二、我國科技創新體系建設的基本現狀

當前，我國科技創新體系建設正處于加速發展時期，各方面發展更加完善，孕育創新的作用更加凸顯，取得的創新成果更加顯著，呈現出良好的發展態勢。

（一）創新體系歷經深度轉型

1.政府職能轉變。長期以來，政府都以科研活動組織者、科研項目和科研經費管理者、科技資源配置者的身份，在科技創新活動中起主導作用。政府規劃是傳統科技創新體系發揮作用的關鍵，政府研究機構和大學是科技創新活動的真正主體，企業只是一個生產單位，幾乎沒有研發活動，生產所需的大量技術都通過引進取得。改革開放后，科研機構自主權增大，企業、科研院所和高校的創新作用大大增強，政府雖然仍然發起、組織和推廣技術創新，但是把更多的精力放在建立技術創新支撐服務體系上，同時，更加注重運用法律和政策手段推動技術創新。推進政府職能由研發管理向創新服務轉變，是當前深入實施創新驅動發展戰略的一項關鍵舉措。

2.企業、大學和科研院所地位轉變。不僅政府角色發生了深刻變化，產、學、研等科技創新參與主體的地位也發生了深刻轉變。企業不再是生產車間，而是創新體系中的重要成員。自1999年以來，企業就取代科研機構成為最主要的研發投入主體。“2014年，我國企業支出研發經費10 060.6億元，比上年增長10.9%，增速分別比政府屬研究機構和高等學校高2.8個和6.1個百分點。企業、政府屬研究機構、高等學校研發經費支出所占比重分別為77.3%、14.8%和6.9%。”[4]大學既傳承教書育人的傳統，為科技創新培養和輸送人才，又與科研院所一起承擔著基礎研究和理論研究的任務，同時又加強了與企業的產學合作。科研院所也不再單純生產基礎知識，而是更加注重提供應用知識和產品開發，改變了至改革開放初期以前“教育歸高校、研究歸科研院所、生產歸企業”的蘇聯式分工模式。

3.不同科技創新主體間互動增強。自改革開放以來，高等院校已申請了超過1/3的國內專利，由純粹的教學單位轉變為科技研發與創新主體之一。高等院校積極建立與企業間的聯系，探索多樣化的產—學互動關系，形成一些新型產-學合作模式與成果。例如，高等院校通過 “建立產—學聯合研究中心”“參與企業技術創新與改革”等方式，發揮自身力量幫助科技產業促成“量”與“質”的雙重轉變，并借助政府扶持措施，開展企業間的科技信息重組與交流。企業對科技研發的部署也更加重視，把與高等院校間的研發合作作為提升企業技術創新能力的重要途徑，將高等院校作為企業研發外包合作伙伴。從高等院校的角度來看，這在客觀上也增加了它們從事科技研發活動的資金來源。

4.各類創新平臺不斷完善。國家高新區匯聚各類創新資源和要素，有效發揮了科技創新平臺載體功能。截至2013年底，累計建設國家重點實驗室411個，國家工程研究中心293家，國家工程技術研究中心265家，搭建了較為完善的創新創業服務平臺。其中，孵化器897家，生產力促進中心234家，技術轉移機構562家，國家大學科技園44家，具有國家資質的產品檢驗檢測機構482家，形成了741個產業技術創新戰略聯盟。中關村、張江、東湖等國家自主創新示范區在專利申請、國際合作、軍民融合、科技成果轉化等方面成效顯著。逐漸形成金融、財政稅收等多層次創新資助體系。技術創新的社會化服務體系以科技企業孵化器為代表，也正在逐步形成。技術市場不斷完善，技術交易內容與形式不斷豐富，涵蓋科技成果轉讓、科技中介服務和科技咨詢以及技術承包、技術培訓等，還出現了技術入股等新形式。

（二）創新體系功能相對完備

1.資金支援功能。近年來，我國研發經費投入總量呈不斷上升趨勢，科技經費投入世界第二，僅次于美國。“2014年我國研究與試驗發展（R&D）經費投入總量為13 015.6億元，比上年增加1 169億元，增長9.9%。”[4]其中，基礎研究經費613.5億元，應用研究經費1 398.5億元，試驗發展經費11 003.6億元。相比上年，三類活動投入都實現了快速增長，增幅達到10%左右，從而保持了我國研發投入結構的基本穩定。研發經費投入強度為2.05%（研發經費與GDP的比值），發達國家是3%～4%，雖然還有差距，但整體呈逐年提高的態勢。總的來說，我國研發經費投入基本符合經濟社會發展的基本要求和階段特征，但研發投入的效益尚需進一步提升。這就要求建立完善相關政策體系，激發并引導市場主體、科研院所、高校等持續加大研發投入力度，并注重提高資金使用效率。

2.人才支撐功能。總體上看，我國科技人才隊伍近年來持續穩步壯大，人才規模達到世界領先，其中，科技人才儲備總量也位居世界第一。2014年我國科技人力資源保持穩定增長，總量達到7 512萬人，居世界首位。無論是按人頭數還是按全時當量計，我國投入研發活動的人力規模都已經成為全球最高的國家。按人頭數統計，2014年我國R&D人員總數為535.1萬人；其中，博士31.7萬人，碩士69.9萬人，本科畢業生142.9萬人，分別占總數的5.9%、13.1%和26.7%。按全時當量統計，2014年我國R&D人員總量為371.1萬人年，比上年增幅為5%。R&D研究人員總量為152.4萬人年，比上年增幅為2.7%。我國研發人力投入強度近幾年增長顯著。2014年我國每萬名就業人員的R&D人員數達到48人年/萬人，完成并超過“十二五”科技規劃目標（43人年/萬人）。此外，從改革開放以來至2013年底，各類型出國留學人員總數已升至305.86萬人，其中，學成回國人數達到144.48萬人，越來越多的留學人員學成后選擇回國發展，成為科技創新的重要力量。

3.技術中介功能。伴隨著經濟深度轉型，政府的角色正在由產業發展的規劃者和主導者逐漸轉變為產業創新能力提升的協助者。政府角色的轉變，從根本上決定了技術中介服務應運而生。技術中介服務機構既可以為各創新機構之間的知識交換搭建平臺，也可以為技術創新活動提供良好的基礎設施。所以，加強技術中介服務，將能極大改善創新活動，提高創新效率。我國技術中介服務機構主要有三類：“對科技成果做進一步修改和完善的工程化、中試和設計等方面的服務，如工程技術研究中心、技術開發中心等；為解決技術創新過程中的各類問題，提供信息與解決辦法的各種咨詢服務，如生產力促進中心、創新咨詢公司等；為技術創新活動提供場所、設備等硬件的服務，如高新技術產業開發區、創業服務中心、孵化器等。”[3]總體來看，近年來這些技術中介服務機構發展比較迅速，但服務模式不夠明確、服務功能比較單一等問題依然在一定程度上制約著這類機構的整體發展水平。

4.研發執行功能。在我國，研發執行機構通常涵蓋政府研究機構（即科研院所，含國防研究機構）、大學、企業（國有、民營）、跨國公司等。科研院所是計劃經濟時代創新活動的主要資助與執行單位。然而，由于市場在資源配置中的作用發揮不夠充分，同時公共財政負擔也過于沉重，政府大幅裁減科研院所并進行結構調整。盡管近年來科研院所的研發經費支出一直在不斷增長，但在全國研發經費支出中的比重卻呈下降趨勢。伴隨著企業改革的步伐，中小企業不但成為技術成果的使用者，也成為新的研發與創新主體。跨國公司利用其技術優勢，在我國建立了數百家研發實驗室，成為我國重要的研發主體。大學一直都是我國基礎研究的重要依托，擁有全國一半以上的基礎研究人員，其技術轉移能力有了較大提升。

5.創業促進功能。20世紀末，創業投資熱潮在國內興起，創業投資公司競相成立，來自跨國公司的產業資本也紛紛進入一些高新技術產業。在這個大背景下，1999年設立“科技型中小企業技術創新基金”，通過無償資助、貼息等多種方式支持科技型中小企業的研發活動。設立多家創業服務中心，提供各種有效服務，推廣創新活動。同時，注重完善稅收、金融、知識產權保護、政府采購等方面的政策制度，加大對企業技術創新活動的支持力度。在當前推進“大眾創業、萬眾創新”的新形勢下，科技創新體系的創業促進技能將進一步強化。

（三）創新體系運行成效顯著

1.科技創新取得重大成果。近年來，基礎研究國際影響力大幅提升，取得了鐵基高溫超導、量子反常霍爾效應、中微子振蕩、干細胞等重大創新成果。戰略高技術持續突破，涌現出載人航天、載人深潛、超級計算機、對地觀測衛星、北斗導航、雜交水稻等重大成就。綜合分析，我國已成為有世界影響的科技大國。從總體上看，我國在主要科技領域和方向上實現了鄧小平提出的“占有一席之地”的戰略目標，已進入跨越發展的關鍵時期。

2.科技支撐作用日益增強。近年來，經濟增長中的科技含量顯著提高，科技進步貢獻利率提高到2015年的55.3%。從產業看，以互聯網、新能源、智能制造等為核心的高新技術產業發展勢頭良好，高速鐵路、水電裝備、特高壓輸變電、核電等重大技術裝備正在成為出口生力軍，電子商務和信息消費的多樣化個性化成為社會消費的新亮點。從區域看，一批創新驅動起步早、轉型快的省市，經濟發展率先出現向好態勢；各類改革試驗區域著力推進體制機制改革，正在加快形成轉型發展新高地；自主創新示范區和高新區大力推進創新創業，已成為高新技術產業的重要策源地。

3.創新能力呈現新的變化。一是與國際先進水平比，從21世紀初幾乎處于全面跟蹤階段，發展成為領跑、并跑、跟跑并存新格局，越來越具備彎道超車的基礎和條件。二是我國在全球創新中占據新的位勢，從過去順勢應變到主動布局融入全球創新網絡。三是科技實力與經濟實力越來越同頻共振，兩者融合日益深入，形成我國產業發展特有的優勢與潛力。

參考文獻：

[1] 許旻，李濤.高校在國家科技創新體系中的定位與作用[J].中國高校科技，2012，（7）：28.

[2] 于同申.發展經濟學[M].北京：中國人民大學出版社，2002：176-177.

[3] 李俊江，李政.中國科技創新體系建設的歷程與成就[J].吉林大學社會科學學報，2008，（11）：127-129.

[4] 唐婷.2014年我國研發投入總量1.3萬億元[N].科技日報，2015-11-24.