市場結構與技術進步

甄浩+柳江

摘 要：以古諾模型為基礎，通過引入技術進步分析不同市場的技術研發效率，發現在有技術投入的前提下，寡頭壟斷與壟斷競爭最有效率，完全競爭則無效率。并且壟斷及寡頭壟斷都有較高意愿進行技術研發投入，而完全競爭市場則無技術研發的動力與能力。

關鍵詞：市場結構；技術進步；古諾模型

中圖分類號：F204 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）31-0008-04

引言

西方主流經濟學認為，完全競爭的市場結構是最有效率的。不僅實現了資源的最優配置，同時企業由于競爭的壓力，會最大限度地發揮創新精神。而壟斷不僅導致資源配置的低效率，同時會使企業耽于現狀，導致技術進步停滯。

馬歇爾（1890）最早對此提出了質疑，認為規模經濟與競爭活力之間存在著內在矛盾，即著名的“馬歇爾沖突”，但上述研究忽略了技術進步的因素。熊彼特（1942）是最早研究技術進步與市場結構關系的學者，他認為在技術進步的條件下，壟斷比完全競爭更有效率。這一觀點最初被主流經濟學排斥，但隨著時間的推移，逐漸證明了其正確性。

黃燕（2001）認為，壟斷會導致技術進步的停滯。但在高新技術行業，由于進入壁壘低，反而促進了技術進步。Shane 和 Wendall（2002）認為，如果壟斷公司不使用非創新策略，那么它對創新還是有積極作用的。同時Shane（2002）的研究指出，受威脅的壟斷市場結構比競爭性市場結構和受保護的市場結構能提供更多的社會福利，更能促進技術創新。

國內學者王子君（2002）通過對美國電信業管制政策的變化和由此促使AT&T從純壟斷者地位轉變為寡頭壟斷者這一過程的追蹤分析，指出從受保護的壟斷地位轉移到競爭性的壟斷迫使AT&T提高研發投資，以此保持其競爭優勢。陳素瓊（2006）認為，在知識經濟條件下，壟斷結構不僅不會阻止技術創新，反而有利于促進企業技術創新的開展，能提高企業技術創新的能力，加快技術創新的速度。

通過對已有文獻的梳理，我們發現在考慮技術進步的條件下，壟斷比完全競爭更有效率。并且“完全壟斷和完全競爭并不能有效促使技術創新，而介于兩者之間的市場結構最有利于技術創新”（李平，2007）。已有文獻研究的不足有以下兩個方面：第一，已有文獻關于壟斷程度對技術進步的影響多采用計量的方式進行研究，少有從理論層面進行說明的。第二，已有文獻關于市場結構對技術進步的影響主要基于對企業的研發能力的研究。但企業是否進行技術研發不止取決于其研發能力，還要取決于其研發意愿。例如對于壟斷企業，如果進行技術研發的利潤期望低于現有利潤，即便該企業有足夠的資金進行研發投入，也不會進行技術研發。本文將基于上述兩方面，討論市場結構對技術進步的影響。

一、理論準備與模型拓展

（一）企業目標

由于市場存在風險，首先我們假定企業是風險規避者，即企業的生存是第一位的，在保證企業存活的前提下，企業才會追求利潤最大化。在引入技術進步的條件下，這意味著企業對技術投入的研發是有限度的。換句話說，由于存在研發失敗的風險，即便該技術成功后能夠提高企業的利潤。企業也會選擇謹慎投資。同時企業在進行技術研發時的資金投入量應小于等于企業的利潤。

（二）風險函數的設定

“一個企業進行技術創新的能力是指企業支持技術創新的一系列能力的綜合體現，一般而言包括R&D能力、創新管理能力、創新傾向、制造能力和營銷能力五個方面。”（陳素瓊，2006）本文為了簡化分析，認為技術創新能力僅與資金投入（即R&D能力與制造能力）有關。這主要基于三方面的原因：一是一項技術研發的成功與否，最主要的投入要素是資金。同時，其他與創新能力有關的要素都可以通過購買得到。二是在有充足的資金支持的前提下，即便企業個體的研發能力不足，仍然可以通過與各大學及科研機構合作的方式來獲取科研能力。三是企業進行創新的目的主要是為了搶占市場份額及最大化獲取利潤。其創新傾向主要取決于市場壓力，而市場壓力與市場結構及競爭對手的策略相關。基于此，本文認為，技術創新的成功率與資金投入成正比關系。

由于企業追求利潤最大化，因此在進行技術研發的投入時，一方面，企業要確保研發的成功率，會盡可能多地投入資金；另一方面，企業會衡量投入的研發資金與技術研發成功后帶來的收益，確保企業不會發生虧損。因此，企業不會無限制地進行技術研發投入。顯然，對企業而言，其對技術研發的投入不會超過該技術可能帶來的收益，也不會超過企業當前獲得的利潤。

技術研發成功對企業的好處是顯而易見的，新的技術可以幫助企業降低生產成本，提高商品質量，增加商品功能等。為了簡化分析，本文假設技術研發僅能幫助企業降低成本，即技術研發成功后，企業的生產成本是原來的E倍，顯然有0

基于上述分析，本文假定企業進行技術研發的風險函數（即企業研發成功的概率）為：

FE=F（IE），0≤FE<1

其中，F′（IE）>0，且0≤IE≤π，0

其中，IE代表企業的技術研發投入，π代表企業的當前收益，E代表技術研發成功后企業成本下降系數。顯然，當IE=0時，FE=0，投入資金為零時，研發成功概率為零。

二、研發意愿分析

盡管企業數量上升時，進行技術研發的企業數量會增多。但是，一方面各企業研發的技術不一定相同，另一方面企業技術研發的成功率與投入資金成正比，有F（X1+X1）>F（X1）+

F（X2）。因此，我們只需比較市場中代表性企業的研發意愿即可。

對企業而言，決定其是否研發新技術的動力來自新技術帶來的利潤，即研發的利潤期望要大于現有利潤。假設πF是研發成功后企業的利潤，則可以用公式表示如下：

結論

第一，對于完全競爭市場，由于單個廠商只能獲得正常利潤，其收益僅能與成本相等。此時廠商要進行技術研發，只能通過銀行借貸，而技術投入存在失敗的風險，一旦研發失敗，廠商就要面臨破產。對企業來說，第一是生存，第二才是獲得最大利潤。因此，企業缺乏動力進行研發，這與熊彼特的觀點是相吻合的。

第二，由于技術創新是高投入、高風險的，企業獲得的利潤越高，企業規模越大，其承擔技術創新的投入和風險的能力也就越強。因此，壟斷性越強，企業研發能力越強。即：完全壟斷>寡頭壟斷>壟斷競爭>完全競爭。

第三，相比其他兩種市場結構，壟斷競爭市場與寡頭壟斷市場的技術研發效率較高。而市場中企業數量為多少時，技術研發效率最高，則取決于市場需求曲線與企業的成本函數等多種因素（即a，b，c，E各參數的取值）。但對比壟斷競爭與寡頭壟斷的研發能力可以發現，寡頭壟斷的研發能力更高。同時由于其他企業的競爭壓力，寡頭壟斷的技術研發效率更高。

第四，上述結論在高新技術行業體現得尤為明顯，而在傳統行業特別是農業方面表現得不是很明顯。田怡謙（2009）認為：“在支配型寡占市場下，是否利于創新的實現取決于大廠商面對的市場需求曲線的彈性。當對支配性廠商的產品需求彈性較大時，則創新更傾向于帶來更多的利潤；如果彈性較小，則廠商并不傾向于創新。”本文證明了上述結論。

第五，反對行政性壟斷，提倡技術性壟斷。行政性壟斷只會單純加高進入壁壘，潛在進入企業無法通過技術手段進入該行業，導致在位者喪失創新動力。而技術性壟斷的進入壁壘是暫時的，潛在進入企業可以通過技術創新克服，這一方面確保公平的競爭，有利于既定資源的最優化配置；另一方面又調動創新者的積極性，確保其利潤所得。

第六，為了簡化分析，文中假設企業不變成本為零。而在實際生產活動中，當企業進行技術革新時，必須對原有生產設備及生產工藝升級，因此壟斷企業的技術研發意愿要比理論計算得出的意愿還要低。這從側面為壟斷企業一方面積極購買相關技術專利，另一方面卻將購買的技術專利閑置而不是投入生產的矛盾行為提供了理論解釋。

參考文獻：

[1] 黃燕.市場結構與技術創新研究評述[J].財經理論與實踐，2001，（9）：4-6.

[2] 王子君.市場結構與技術創新[J].經濟學家，2002，（4）：124.

[3] 陳素瓊.知識經濟調價年技術創新與壟斷結構關系研究[D].長沙：湖南師范大學，2006.

[4] 田怡謙，王炳才.技術創新對經典寡占市場企業行為的影響分析[J].工業技術經濟，2009，（2）：103-108.

[5] 盛鎖，楊建君，劉刃.市場結構與技術創新理論研究綜述[J].科學學與科學技術管理，2006，（4）：92-97.

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[7] 吳開超，張書民.微觀經濟學[M].成都：西南財經大學出版社，2007.

[8] Jean Tirole.產業組織理論[M].北京：中國人民大學出版社，2005.

Market structure and technological progress

ZHEN Hao，LIU Jiang

（Lanzhou University of Finance and Economics，Lanzhou 730101，China）

Abstract：Based on the Cournot model，analysis different market technology R&D efficiency by introduce the factor of technology progress.It showed that：under the assumption of technology progress，oligopoly market and monopoly competition market are the most efficient and complete competition market is inefficient.monopoly and oligopoly will have a high willingness to carry out technical R & D investment，and the full competitive market is no technology research and development of power and ability.

Key words：market structure；technological progress；cournot model