高校科研合同的法律風險與防范

摘要：近年來，隨著產學研的深入發展，高校對外科研合作日益增多，如何有效防控科研合同的簽訂與履行過程中的法律風險，保障高校及科研人員的合法權益，已成為高校當前高度重視的問題。高校應采取建立法律顧問制度、規范合同審簽制度、建立科研合同管理檔案、建立責任追究制等措施，有效防控科研合同的法律風險，保障科研合作順利進行。

關鍵詞：高校；科研合同；法律風險

中圖分類號：G644；D923.6文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）11-0126-02

作者簡介：趙佩宇（1993-），女，山東煙臺人，中國海洋大學法政學院，民商法專業，研究方向：知識產權。

高校在國家科技創新體系中發揮生力軍的作用，在知識經濟時代，高校從以教學和科研為主到如今涉及到的領域日益寬泛，對外科研合作日漸頻繁，科研合同的種類不斷擴展。這些改變提高了高校的科研水平，有助于推動高校的科研成果轉化。但由于科研合同的締約、履行等過程中潛藏著法律風險，科研合作引發的法律糾紛增多，給高校帶來了巨額經濟損失以及其他潛在風險。高校科研合同存在的法律風險必須得到重視，以保障科研合作的順利進行，維護高校以及科研人員的合法權益。

一、高校科研合同的定義和作用

科研合同是政府、企業、個人或其他院校等主體與高校為了完成一定的科研項目，開展科研合作，確立雙方權利義務關系而訂立的合同。政府、企業等主體提供資金支持，高校進行科技成果的研發，提供科研成果。

高校科研合同分為縱向科研合同和橫向科研合同。一般來說，縱向科研合同反應了國家政府的單方面意志，使用的是財政資金，總體來說法律風險相對較小。橫向科研合同是指平等的高校科研機構或個人與民事法律主體雙方之間在平等、自愿的基礎上意思表達達成一致所訂立的科研合同①。由于橫向科研合同的簽約主體、種類均繁多，對科研成果實效的要求更為嚴格，且出現糾紛后多訴諸于法律程序，因此橫向科研合同的法律風險比較大。

高校科研合同涉及科研任務、科研經費、科研進程、科研成果分配等科研合作的全過程，明確科研項目各方的權利和義務，規范各方的行為，是保證科研項目成功的第一步，是陷入糾紛時最有利的證據。

二、高校科研合同締結的現狀及法律風險

（一）簽約主體不具簽約資格引發風險

目前，高校科研合作過程中發生的多數法律糾紛，是由于科研合同的簽約主體并不具備簽約資格所導致的。這主要是由于下屬單位的具體簽約人缺乏相關的法律知識，并且不注重專業人士審查科研合同的過程就擅自簽約；或者在時間緊迫的情況下為節省時間節省成本而草草簽約。這樣一來，不具備簽約資格的簽約主體的違規簽約就產生了潛在的法律風險，為法律糾紛的產生埋下了隱患。然而一旦引發糾紛，承擔法律責任的卻是作為法人單位的高校，不僅會使高校面臨巨額賠償的風險，也會有損高校的聲譽。

（二）科研合同重要條款缺失或表達含糊引發風險

科研合同不僅是締約雙方合作順利開展的重要保障，也是糾紛發生后調解、仲裁或判決的依據。科研合同是最有力的證據，對合同文本是科研過程、締約過程中防范風險最堅實、最有效的方式。當前，高校科研人員對合同文本的重要性認識不夠，并不認真對待合同文本，造成科研合同的重要條款缺失、文字表達含糊不清，錯誤和矛盾多處出現，對專業術語不認真表述，甚至會存在倒簽合同的現象。

（三）證據保存意識薄弱引發風險

組成高校科研人員隊伍的大部分是教師和研究生，專職科研人員數量比較少，他們更多的關注點在學術問題上，致力于科研項目的完成，對于科研合同風險意識較為薄弱，導致在科研合作中很少考慮要保護自身權益不受損害因而證據保存意識較弱，對證據交付、研發情況、研發時效、給予對方多少技術等等方面均不注意證據的保存。并且一旦發生法律糾紛，對高校及高校科研人員極其不利。

三、高校科研合同的風險成因

（一）科研合同總體背景的變化

第一，這些年來，高校社會服務職能日益增強，橫向科研合同數量激增，很多合同種類和內容是以往所想象不到的。比如說高校與城市建設集團簽訂的以技術為核心的建筑工程合同、技術秘密轉讓協議、專利申請權轉讓協議等等。合作對象更加多元、復雜②。

第二，相比縱向科研合同的糾紛解決手段多為協商、調解等行政方式來說，橫向科研合同幾乎都約定仲裁或訴諸法院解決糾紛。且涉外合同中，尤其是外方提起的糾紛，絕大部分在境外仲裁機構解決，適用的是國外法律。

第三，合作對象對于科研成果的實效要求更為嚴格。通常來說，科研過程進步緩慢或者沒有達到預期效果是可以理解的，但是一旦與產業化公司達成合作協議，對方公司對于科研的過程、成果、實效都有著很嚴格的要求。

（二）科研人員法律意識及風險意識淡薄

高校科研人員普遍不重視科研合同的締結過程，大多數認為雙方口頭上達成一致即可，誤認為科研合同只是表面形式，并不具備具體有效內容或效力。有些科研人員甚至為了爭取到項目合作，會認為過于看重科研合同的條款內容會表現出對對方的不信任而不利于合作的開展。大多數高校科研人員并不具備專業的法律知識且風險意識淡薄，在科研合同締結過程中往往處于被動地位。應該注意到，作為科研人員面臨的風險已不簡單是職稱、教學事故、技術事故等問題，民事風險、行政風險甚至刑事風險都有可能出現。

（三）高校組織管理方式存在漏洞

目前在高校的科研成果評價體系中，更看重的是國家和地方政府的縱向科研項目，注重論文發表的數量，注重獲獎的科研成果的數量。而高校科研人員的橫向科研項目的數量、質量等對于人才培養、職稱評定、職務晉升方面基本上不起作用。因此，科研人員對于橫向科研課題的積極性并不高，大多為了完成工作量而隨意簽訂科研合同，且認為橫向科研項目是自己的個人行為，與學校無關。大多數高校由于對橫向科研合同的不進行系統規范的管理，缺乏有效的監管組織，導致橫向科研合同的法律風險增大，在科研合作過程中校方不僅自身權益未得到保障，還會陷入了后續糾紛之中，損害科研人員及高校的利益。

四、高校科研合同法律風險的防控措施

（一）建立高校法律顧問制度并加強法律意識教育

首先，高校在科研合同管理方面，建立專門的法律顧問機構，聘請專業法律顧問，在合同簽訂前對合同擬定方的締約資格情況、信譽情況、履約能力等方面進行必要且嚴格的審查，助力高校科研人員與對方的談判，在科研合同的締結、履行過程中也要充分發揮監督管理的作用，合同履行過程中出現爭議時，高校科研管理部門要與法律顧問機構及時溝通，尤其對合同標的額較大或是對學校的科研及聲譽有重大影響的科研合作，高校應當加強項目的過程管理，設專門的法律顧問人員跟蹤監督，及時規避科研合同風險。

另外，高校科研人員的法律意識教育力度也亟待提高。對高校科研人員進行相關的法律知識教育培訓與考核，普及法律法規基本知識，剖析常見的科研合同法律糾紛案件，提高科研人員對科研合同的重視程度，加大高校科研人員的法律素質及風險意識教育，培養良好的科研合作氛圍，為規避科研合同法律風險設下第一道防線。

（二）規范合同審簽制度

1.明確對簽約主體資格的審查

第一，原則上，高校具有簽約主體資格的是高校的法人代表，及經高校授權的部門或組織，且授權的部門或組織只能在授權范圍內對外代表高校簽訂科研合同，嚴格杜絕未經法人授權，高校的下屬非法人單位、項目負責人對外私自訂立科研合同的情況。第二，要注意審查對方是否具備簽約資格，判斷其主體資格的真實性，不能忽視擬簽約單位的資質和信譽的審查。

2.規范書寫合同條款

規范化書寫合同條款是防控科研合同法律風險的核心措施。

第一，任務目標條款要盡可能地體現技術特征，強調未知技術時要予以闡述，不能出現項目目標含糊不清的情況。同時要明確科研合同的類型，如不能將技術開發合同與技術服務合同相混淆，否則會為技術市場認定登記埋下糾紛隱患。③

第二，結合合同類型、技術特點等具體情況合法合理地設置履約期限，堅決杜絕倒簽合同，并高度關注逾期違約責任的設置。對于付款期限和條件加以必要的明確和限制，規避付款期限不明確，或者伴以很難實現的條件的風險。

第三，要明確利益分配方法及科研成果的使用權、許可轉讓權等。科研成果驗收合格后，雙方都有可能對科研成果繼續進行研究開發，進行后續改進，由此產生的具有實質性或創造性技術進步特征的新的技術成果的歸屬也應當在科研合同中預先作出明確約定。

第四，根據科研合同雙方各自的權利義務，結合科研技術風險因素、實際承擔能力等方面，合理約定違約金及損失賠償的計算方法。④

第五，堅持選擇中國法和中國裁判機構，適用中國法解決糾紛，并盡可能約定選擇高校住所地作為爭議處理地。這樣可以減少訴訟成本，有效規避外地企業裁判機構由于地方保護主義而判決不公。盡可能選擇仲裁機構解決糾紛。不僅速度較快，且仲裁員的法律專業性較強。

3.建立科研合同管理檔案，重視橫向科研課題

高校應建立科研合同管理檔案，及時全面條理地掌握好高校科研工作人員的各科研成果，及其知識產權的所有、轉讓、使用情況，這有利于對高校科研合同從簽訂到履行的全過程進行監督管理，能夠使高校和科研人員在科研環境總體變化中意識到橫向科研合同的日益重要。提高橫向科研合作項目在科研人員考核、升職時所占的比重，將高校科研人員的科研成果數量、質量與科研成果轉化取得的經濟效益結合起來衡量其科研能力水平。

4.建立責任追究制

建立有效的責任追究制，使得高校科研機構從上到下職責分清，避免科研工作人員、管理工作人員拖延推諉，互相妨礙。對于因科研合同的締結、科研合同管理不善等給學校造成損失以及其他違反合同審簽制度規定的行為，都應當追究相關負責人員的責任，包括行政責任、經濟責任和法律責任等，以增強科研工作人員的風險防范意識，防止類似行為事件的發生。

[注釋]

①周凱歌.高校社科橫向科研合同問題研究——以廣西大學為例[D].廣西大學，2013.

②黃爭紅.高校科研管理模式的類型及其發展趨勢[J].雞西大學學報，2011（7）.

③韓姍.高校技術合同的法律風險管理[J].管理觀察，2014（7）.

④李文華.違約解除合同的責任研究[D].復旦大學，2009.

[參考文獻]

[1]周凱歌.高校社科橫向科研合同問題研究——以廣西大學為例[D].廣西大學，2013.

[2]楊鵬飛.高校科研合同風險與防范[J].河南科技，2012.04.

[3]黃爭紅.高校科研管理模式的類型及其發展趨勢[J].雞西大學學報，2011，（7）.

[4]韓姍.高校技術合同的法律風險管理[J].管理觀察，2014，（7）.

[5]李文華.違約解除合同的責任研究[D].復旦大學，2009.