汽車行業“兩限”條款的壟斷與豁免

摘要：汽車行業的發展在遭受到大規模的反壟斷調查中，國內相關部門紕漏了進口車存在暴力現象，這不僅關系到汽車零銷領域的發展方向，還與消費者權益有著密切的關系。而《汽車品牌銷售管理實施辦法》中的“兩限”條款被認為與《反壟斷法》有沖突，本文通過對“兩限”條款的分析，認為“兩限”條款屬于縱向壟斷協議，但另一方面筆者認為該“兩限”條款是應該得到豁免的。

關鍵詞：汽車行業；反壟斷事件

中圖分類號：F426.471；D922.294文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）11-0011-03

作者簡介：許岸婷（1991-），女，漢族，廣東海豐人，北京師范大學，碩士研究生，研究方向：經濟法。

一、汽車行業反壟斷事件基本情況

在高通、微軟遭反壟斷調查事件后，國內長期處于輿論中的汽車行業也開始掀起了反壟斷風波。自去年開始，央視兩次深入報道進口車暴利現象，外界認為《汽車品牌銷售管理實施辦法》是造成外資品牌壟斷國內銷售渠道的根本原因。在這之前，央視報道“誰制造了進口車暴利”指出《汽車品牌銷售管理實施辦法》（下稱《辦法》）在進口車總代理涉嫌壟斷這一現象中有不可避免的責任。其實備受指責的就是第六條—品牌獨家代理體制。從央視報道中反映出品牌獨家代理體制是品牌廠家或者總代理對經銷商實施的霸王條款，他們對經銷商采取“兩限”措施，即最低限價和禁止經銷商異地銷售，因而造成了外資品牌壟斷進口車市場，這就是進口車銷售價格居高不下的根本原因?！掇k法》與《反壟斷法》相比較，也有截然不同的點，這個點，就主要集中表現在“兩限”條款，因而禁止“兩限”條款的呼聲尤為之高。

在此事件中，筆者關注的焦點是在汽車廠家與經銷商的合同約定中的“兩限”條款?！皟上蕖睏l款在汽車行業中其實存在著這樣一個非常尷尬的問題，這個問題就是：規定了最低限價，或者是限制跨區的銷售，則涉嫌壟斷；如果是任其自流，弱勢經銷商可能走通無路，強勢經銷商將獲得壟斷地位，不利于消費者權益的保護?！皟上蕖睏l款在這兩方面存在著沖突，那么該矛盾該如何解決？在筆者看來，“兩限”條款屬于縱向壟斷協議，但另一方面筆者認為該“兩限”條款是應該得到豁免的。

二、“兩項”條款屬于縱向壟斷協議的界定

（一）縱向壟斷協議的基本內涵

在《反壟斷法》中，縱向壟斷協議，又稱垂直壟斷協議，是指兩個及其以上的并且是在同樣一個產業當中，在不同的經濟層面但是又相互之間有著買賣關系的經營者之間打成的某種壟斷協議。經濟合作與開發組織（OECD）把這種縱向的壟斷協議的行為定性是“制造商或供應商有關商品的轉售的特定類型和行為”。

由于簽訂這些協議的雙方或者多方，都不存在直接相互競爭的關系，他們雖然在這同一行業，但是卻分散在該行業的不同經濟層面，只有商品的交易才能將他們相互之間銜接聯系起來。每個行業都存在著這樣的一個流程，那就是生產-流通-消費的這樣的一個順序排列，這里需要跟大家說一下的就是。在這三個環節當中，每個環節前后關系，就確定了在該產業中是屬于上游還是下游的的地位，而主體之間，也是互為上下游的關系。在上一級，前一階段的經營者，就是我們所稱的上游經營者，對應的，在后面階段的經營者理所當然的就是下游經營者。上游經營者和下游經營者沒有絕對的地位優勢，并不代表地位的高低，上游經營者和下游經營者均是通過協議，選擇、穩定自己的出貨渠道或者貨源供貨問題。當然了，這不是絕對的，在一些行業當中，也許該行業市場中存在一個較為強勢或者產品占有率極高的生產廠家，此時，該生產商就可以自擬協議內容，由他來篩選和限制下游的經銷商們例如汽車行業；但是在有的行業里，小型生產企業較多，各家所占市場份額不足以制定行業協議而是依靠于一些規模較大較為統一的經銷商銷售產品，這時，經銷商則可掌握協議內容制定的主動權例如百貨零售業。這些縱向壟斷的協議在大多數的情況下都不會被公開披露，而只能通過其傳到過程中所產生的相關結果進行分析核查。而汽車行業，一些較大的外資品牌汽車生產商們更是精于此道，此協議往往以口頭通知為主，不會留下證據，因此，關于汽車行業市場縱向壟斷問題即使是存在，也是很難取證。

（二）“兩限”條款屬于縱向壟斷協議的分析

反壟斷領域理論界將縱向壟斷協議的具體表現形式總結為四種基本的形式，一、地域限制；二、數量限制；三、排他性交易；四、縱向價格限制。在這里，“兩限”條款——禁止異地銷售屬于地域限制，最低限價屬于縱向價格限制。

這里來解釋一下提到的地域限制形式，也就是處于產業上游的生產廠家們，通過相關的協議規定限制下游經銷商們的銷售區域，即生產商劃定經銷商的銷售地域范圍，如有違反該協議的經銷商，則生產商會對其罰款、限制供貨等相關懲罰。下面來給大家舉一個例子。例如生產廠家為促進提升產品所占的市場份額或刺激某地區的產品消費，在該地區投入較多資金回饋消費者或者直接要求經銷商降低售價以刺激消費，而經銷商在未經上產生運行的情況下，通過物流措施將產品轉移到利潤較高地區銷售從中謀取更多利潤，那么，經銷商一旦事情敗露將會面臨生產商的索賠甚至影響與之的合作。

縱向價格限制。通俗來講。就是生產商通過協議對下游經銷商的銷售價格進行統一規定或者限制，或統一為某一價格或設定某一價格區間，以免眾多的銷售商在相互競爭當中，破壞市場平衡。

且我國《反壟斷法》第13條明確禁止分割銷售市場或者原材料采購市場的壟斷協議；第14條規定，禁止經營者與交易相對人達成固定向第三人轉售商品的價格、限定向第三人轉售商品的最低價格以及國務院反壟斷執法機構認定的壟斷協議。根據以上分析，可以明確界定“兩限”條款屬于縱向壟斷協議。

三、“兩限”條款符合豁免條件的界定

（一）壟斷協議豁免制度

反壟斷法豁免制度是對壟斷積極作用的回應，是維護有效競爭、追求反壟斷與促進社會經濟發展有機統一的一種必然選擇?；砻鈮艛鄥f議，是指經營者們相互之間的某些協議，或者一些協同的舉措。這樣雖然在某種意義上排除掉了競爭行為，變成了壟斷協議，但是，這類似的協議在其他很多方面帶給市場的利，是要大于其對于競爭秩序的損害的。所以，法律對于此行為，是可豁免的，換而言之，就是排除了用于反壟斷法的相關規定。在這里，完善豁免制度這一舉措，是利益權衡以后的結果，把其經濟效應與相互競爭當中所產生的負面影響進行了在利益上的對比，在其所帶來的積極效應大于或者等于負面效應時，對相關的反壟斷協議采用排除法。

（二）汽車行業中縱向壟斷協議——“兩項”條款的必要性及其積極作用

1.“兩限”條款的必要性

“兩限”的條款是非常有必要的，生產廠家該出的相關指導價格，以及規定的最低價格限制是非常合理的，首先，生產廠家規定了統一的價格可以避免經銷商之間的惡意競爭，低價競爭，造成經銷商的壟斷情況。其次，生產廠家規定了最低價格，在一定程度上也保證了產品的售后服務質量，防止通過降低產品售價而削減售后服務，更好的維護了消費者們的合法權益。禁止異地銷售同樣是非常必要的，這樣做可以控制貨源，禁止跨區域銷售可以控制一個地方的銷售量，阻止外地上門購車的消費者，實現本地車出售給本地消費者，從而達到數量控制的目的，如果開放區域銷售限制，會直接影響生產企業的對于品牌的戰略布局，同時對相關地區的經濟以及秩序會產生一定程度的沖擊，帶來市場混亂。因此，為了維護市場經濟秩序，有必要限定最低售價和禁止異地銷售。

2.“兩限”條款的積極作用

壟斷協議的積極效果歸納起來主要表現為四點：降低市場開拓者的成本，提高經營效率，鼓勵和促進新市場發展；抑制惡性競爭和哄抬物價；提高產品或服務的附加值，促進品牌文化形成；樹立積極的競爭觀念。其中，汽車行業中的“兩限”條款——最低限價和禁止異地銷售具有以下積極作用：

（1）抑制惡性競爭。汽車行業中，“兩限”條款可抑制惡性競爭。這里給大家例舉一下，早在11年的時候，北京奔馳就對全國的經銷商們提出了這樣的限制協議：“規定產品最低價，防止低價傾銷現象；規定銷售區域，防止經銷商跨區域銷售惡意競爭”。

在汽車生產商與銷售商模式中，他們的縱向協議里面，最為重要的表現形式就是轉售價格維持協議?？上拗平涗N商銷售產品或者服務的價格區間的，屬于此類協議。有學者認為，限制價格下限，是不利消費者權益的。然而價格戰，只會讓產品質量和服務降低，還會讓這兩種類型的企業（以產品研發為主，且其水平領先但是企業資金并不殷實的企業和運營成本相對較高并且無法做到削減的企業）會被驅逐出相關市場。同時，也不利于中小經營者的生存與發展造成惡性競爭，不利于市場的良性發展。

至于禁止異地銷售，有觀點認為，禁止異地銷售大大縮小了經銷商市場，干涉了更大范圍的競爭，侵害了消費者低價購車的利益。但是該看法忽視了跨區域購車會不利于資源配置，導致汽車價格上漲，對經濟水平較低的區域的消費者不公平這一現實?？偟膩碚f，因為各個地區的市場、政策、購買能力等等因素的不同，在相同的汽車上，價格依然存在不一樣，如果開放了跨區域的銷售。這將會直接影響到相關地區的市場秩序和生產廠家的戰略布局。同時，這樣的銷售競爭，必然會導致部分經銷商無法生存，在實力強大的經銷商壟斷市場之后，肆意提價、降低服務質量等等，就會直接有損消費者的利益。

（2）提升服務的附加值，促進品牌文化形成。在當下高速發展擴大的市場中。絕大多數的消費者們其實并不知道產品的生產商所提供的產品、服務內容、相關的標準以及品牌等等，價格低廉，就成為了人們經濟學上所追求的的理性選擇。于是，各個競爭的主題，就會削減在配套服務或者信息介紹上的資源投入，減少建設品牌文化的投入，因為在追逐廉價上，品牌顯得微不足道。最低限價的壟斷協議可提高汽車行業及其服務的附加值，促進品牌文化形成。在供應商與經銷商協定了最低限價的情況下，經銷商們無法通過價格戰來獲取更多消費者的青睞，則會把銷售戰略的側重點轉移到銷售服務、品牌文化建設上來，通過這方面來提高市場競爭力，吸引更多的消費者，從而提高汽車該商品的附加值，同時促進品牌文化的提高。

（三）“兩限”條款符合壟斷協議的豁免條件

1.“兩限”條款符合壟斷協議豁免的一般必要條件

各國反壟斷法在壟斷協議豁免制度的實施過程中，雖然因各國的政治體制、歷史傳統等因素而有所不同，但在某些方面也存在著一致性。一般來說，壟斷協議行為如果要得到豁免應當需要滿足一定的要件，具體如下：

第一，符合壟斷協議的特征。不符合壟斷協議要件的協議，則不屬于反壟斷法規制的對象，也無需得到豁免。例如，不能影響生產、交易或服務的供求等的企業之間的協議。

第二，積極效果大于消極后果。獲得豁免的壟斷協議應該能產生實質性的經濟收益，且衡量壟斷協議產生的有益經濟發展的積極效果與限制競爭的消極后果時，應當利多弊少，成正數差額。其雖然對局部競爭有損害，但對社會整體經濟利益卻有促進作用。

第三，須經過一定的程序。通常包括報告（申請）和審決兩個步驟。首先由事人就壟斷協議的內容準確如實地向反壟斷執法機關報告，不實報告者需承擔法律責任。但豁免程序因各國國情不同而有所區別。

在汽車行業中，“兩限”條款這一縱向壟斷協議符合壟斷協議豁免的一般要件?！皟上蕖睏l款符合壟斷協議的特征，在上文中已界定為縱向壟斷協議，且其的積極效果也體現在了各方各面。至于第三點是該協議最終獲得豁免的一個步驟、程序，獲得豁免資格的要件實質上是第一、二點。

2.“兩限”條款符合我國反壟斷法中壟斷協議的豁免條件

我國《反壟斷法》第十五條對壟斷協議的豁免進行了規定，只要證明屬于十五條中包括的其中一條，即可豁免?！皟上蕖睏l款符合第二、三項。從上文詳細地闡述的積極作用中可看出“兩限”條款可抑制不良的價格戰，從而提高產品的服務質量，提高中小經營者的經營效率和競爭能力，同時防止消費者利益受損，符合豁免條件。

我國《反壟斷法》規制的核心是危害市場競爭的壟斷行為。因此，“兩限”條款究竟應被禁止還是豁免，還應看汽車廠商的“兩限”行為是否危害到了市場競爭。從表面看，汽車生產商對每種品牌的汽車進行最低限價，完全符合《反壟斷法》第14條第2款的規定，但結合該法第15條，只有汽車生產商的“兩限”行為具有限制競爭之目的時，才屬于《反壟斷法》禁止的縱向壟斷協議。制定最低限價和禁止異地銷售的“兩限”條款，是汽車市場銷售的基本規則，否則市場就會亂掉，其目的明顯不是限制競爭?！皟上蕖睏l款另一方面還維護了消費者的利益。另外，“兩限”條款是汽車生產商和汽車銷售商之間簽訂的縱向壟斷協議，汽車生產和汽車銷售屬于不同領域，他們之間不存在明顯的競爭。

總的來說，筆者認為，“兩限”條款在市場中發揮著不可或缺的作用，且一定積極作用，符合壟斷法第十五條的豁免條件，并無限制競爭的目的，在一定程度上保護了消費者的利益。因此，“兩限”條款雖然屬于縱向壟斷協議，但應該得到豁免。同時，《汽車品牌銷售管理實施辦法》的完善是非常需要的，同時，在汽車生產商與經銷商的相關協議中，一些條款也是需要去掉的。由于問題復雜，“兩限”條款需要在之后的改革發展中，本著從實際出發的原則，做出更加合理、更加靈活的調整。

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