集聚視角下要素流動與產業演化
2017-05-17 12:08:38邵文武
商業經濟研究 2017年9期
邵文武
內容摘要：本文在集聚視角下對要素流動引起產業演化的微觀機制進行研究，運用產業組織理論、產業演化理論，建立了單一要素流動模型、多要素互動動態模型和集群視角下產業演化模型，分析了多要素流動的微觀動力和相互作用，以及在非流動要素調節下多要素流動如何引發產業演化和升級。通過研究得出如下結論：在非流動性要素中，軟環境的作用至關重要；產業集群的“要素洼地”效應、“自我集聚”效應和“要素鎖定”效應，促進要素集聚，引發產業規模增大；集群內“裂變”效應、社會網絡資源和集群的開放性形成集群演化升級的基礎；技術創新是集群能否升級的決定因素。
關鍵詞：產業經濟 產業演化 要素流動 集聚
引言
在演化分析框架下，企業作為產業內的微觀主體，它們之間相互作用以及微觀主體與環境之間互動，系統涌現出特定的宏觀結構，即表現為產業的演化過程。要素總量增減是系統中企業規模和數量變化的微觀基礎，要素流動是特定產業中要素增減的重要因素。要素流動一方面能夠帶來產業內部要素種類、數量和結構變化，另一方面激發閑置生產要素投入生產活動。在市場機制條件下，要素逐利性使得要素流動在衡量目標地的收益和流動成本后做出選擇。
“大推進理論”認為要素配置總是存在最優比例，單一的要素安排難以達到福利最大化狀態。每一種流動性要素與其它要素之間存在最佳匹配，在達到均衡之前始終處于流動狀態。然而非流動性要素中自然資源的相對價格在發生變化，經濟與人文要素中的信息服務、產業基礎、基礎設施、市場體系、制度環境、根植文化環境、社會資本等具體要素始終保持動態變化，因此流動性要素達到帕累托最優是一種不穩定均衡狀態，要素的動是其存在的常態。研究發現，勞動力、資本和技術的自由流動能夠加快要素集聚，從而改變要素投入結構，提高產業全要素生產率，促進產業演化，實現產業結構高級化和合理化。
單一要素流動動因機理分析
（一）資本流動動因分析
在市場經濟條件下，資金可以隨著多種直接和間接的投融資方式，從收益較低和風險較高的地區向收益較高和風險較低的地區流動。
假定目前企業經營地址為o，可候選投資點為i，區域內潛在顧客的需求點集合為J（j=1，2，…，n），模型目標是企業選址中實現利潤最大化。設αj為需求點j的購買力，co和ci分別為企業在o點和i點單位吸引力成本；fo和fi分別為企業在o點和i點固定前期投資成本；φo和φi分別為企業在o點和i點運行成本；doj和dij分別為o點和i點到j的歐氏距離；bj為依據吸引力和距離對需求點j的總效用；μo和μi分別為企業在o點和i點最大吸引力水平。決策變量Qo和Qi分別為企業在o點和i點吸引力水平。
依據重力規則，當企業在i點投資且吸引力為Qi時，需求點j的顧客惠顧i處的概率為，進而企業投資i點的總收益為，
同理，企業在o點的總收益為。
在（5）式中，第一項是o地和i地總收益之差；第二項是i地和o地固定前期投資成本之差；第三項為i地和o地吸引力水平下可變吸引成本之差；第四項為i地和o地運行成本之差。
假定i地在一定程度上形成了產業集聚，由于產品供給的多樣性和便捷性，吸引了需求市場的集中，因此與o地比較，Qi>Qo，d2ij 在（5）式的第二項中，由于目前企業經營地址為o，因此項目在o地的固定前期投資成本小于i地，即fi-fo >0，不利于要素從o地向i地流動。 在（5）式的第三項中，由于i地在一定程度上形成了產業集聚，單位吸引力成本ci 定義（1）：企業運行中，能夠用數字確切衡量的成本稱為顯性成本。 定義（2）：企業運行中，不能用數字確切衡量的成本稱為隱性成本。隱性成本容易受到市場化程度、制度環境、傳統、企業家精神、創新創業文化、價值觀、誠信意識、社會網絡資本等的影響。 在（5）式第四項中，將運行成本分為顯性成本和隱性成本。在企業決定要素轉移與否的決策過程中，隱性成本帶來的風險較難評估，因此隱性成本成為企業決定要素是否轉移的重要影響因素。 （二）勞動力流動動因分析 在資源優勢、市場優勢或者政策優勢的激勵下，特定區域容易形成“資本洼地”，資本集聚給該地區帶來了巨大的勞動力需求。人口數量的增加，使得商業在特定地區形成規模經濟，多樣化、低價格產品和服務的供給，降低了該地區的生活成本，提高便利性。要素集聚為區域公共財政提供了來源，由公共財政所主導的各種集體消費品和服務供給量增加，有助于吸引勞動力流入。要素集聚區擁有豐富的教育資源，吸引具有教育培訓需求的人口短期流動，接受培訓者流動的心理成本降低。教育培訓提高了流入人員的工作技能，更高職業梯級機會增加。 流出人員在就業機會、薪資水平、職業梯級提升、良好教育等因素影響下，與原區域勞動力相比獲得了良好的流出聲望，起到示范效應，進一步促進原地區勞動力流向產業集聚區。由此，就業機會增加、更高職業梯級機會增加、生活便利性、良好的教育及其由此獲得的流出聲望形成勞動力綜合流動動力。隨著勞動力在同一區域不斷集聚，相互競爭趨于激烈，與此同時，每個人承擔的擁塞成本將會提高，形成了勞動力進一步集聚的阻力。 勞動力流動使其生活成本提高，如交通費用、新環境的安家費用、與周圍陌生人的交往費用、流動過程中放棄物品等，此外勞動力流動還將承擔較大的心理成本。生活成本提高和心理成本增加是阻礙勞動力流動的又一主要因素。由此，競爭壓力、擁塞成本、生活成本提高、心理成本增加等形成了勞動力流動的綜合阻力。
當流動的綜合動力大于阻力時，流動收益為正，否則為負。當流動收益為正時，勞動力開始流動，流動收益越大，流動動力越強，流動速度越快，總量越大（見圖1）。
（三）技術流動動因分析
技術流動源于其自身價值體現，從供給和需求兩個方面進行分析。供給方面，技術發明者為了彌補投入成本以及體現自身價值的需求，有將技術成果產業化的動力。技術成果的產業化主要途徑包括：發明者企業內部轉化；尋求資本金合作開發；通過技術市場進行交易。前兩種途徑需要自行培養技術能手和產業工人，從而產生技術擴散，后一種途徑則直接通過市場產生技術流動。需求方面，技術投入能夠使企業提高效率、降低成本、開發新型產品，企業一方面通過自身R&D投入，另一方面通過市場購買獲得技術成果。對于技術市場交易需要如下幾個條件：技術成果具有一定的市場需求；買方企業具有能夠掌握該核心技術的工程技術人員或者技術能手，即技術成果的轉移梯度較小；具有成熟度較高的工人隊伍，從而該項技術成果能夠順利地實現產業化，如圖2所示。
多要素相互作用的綜合動態分析
假定集群中存在綜合生產函數，其符合科布-道格拉斯生產技術，可表示為：y=Aza1zb2。式中，y表示產量，zi表示勞動要素，z2表示資本要素，A表示技術和集群內非流動性要素，在短期內技術和非流動性要素不變，因此參數A為外生變量；a、b分別為勞動與資本在生產中貢獻的份額，且0 在式（9）中，a、b、A為外生變量，y為定值，因此主要考察函數值z1（w1，w2，y）與變量之間的關系，不難看出函數值z1（w1，w2，y）與之間存在正相關關系。即在集群形成初期，資本表現出稀缺性，資本價格w2較高，一方面表現出對資本強大的吸引力，另一方面由于的增大，使得對勞動力z1（w1，w2，y）的需求量增大，吸引大量勞動力流入集群。 隨著集群規模的擴大，競爭變得激烈，實力雄厚的企業率先加大技術投入力度。假設技術函數為：，其中β>1，α表示集群中的非流動性要素。由于非流動性要素長時間內變化極為緩慢，故假定在一段時間內α外生給定。將技術函數代入約束中，問題轉化為： 加入技術因素后，勞動力使用數量z1（w1，w2，y）與成正向變動。比較式（11）和（9）不難看出，當β>1時， >，即當集群發展到一定程度，集群內部勞動力工資上漲，競爭變得激烈，促使企業加大技術投入，技術投入大大減少對勞動力的使用。集群內部要素結構變為勞動力比重降低，資本和技術比重增加，實現集群升級。 非流動性要素的綜合調節作用分析 非流動性要素包括自然資源、基礎設施、區位條件、綜合性信息服務、產業基礎、市場體系、制度環境、根植文化環境、社會網絡資本。其中，自然資源、完善的基礎設施、交通便利的區位條件等是吸引要素流入的硬環境。硬環境是資本投入的基本條件，但不是獲利的充分條件。資本越來越關注的是非流動性要素的軟環境，軟環境是增大資本獲利幾率和降低風險的保障。 按照產業集群發展對要素的需求，將軟環境中非流動性要素分為三類：一是快速準確的綜合性信息服務；二是有利于公平競爭、要素自由流動和技術創新的制度，以及以價格調節為分配手段的完善市場體系，在完善的市場體系中，企業所面臨的競爭環境更明朗，是資本降低風險的重要保障；三是包括傳統、企業家精神培育及創新創業文化、價值觀、誠信意識等在內的根植文化環境，以及經濟機構間相互交織的社會網絡資本。地區內企業家具有相同或相近的社會文化背景和制度環境，經濟行為都為大家所熟悉的圈內語言、背景知識和交易規則。共同的社會文化產生信任、理解和相互合作，既能有效防止各種機會主義行為，又促進知識的流通和擴散。這種深深根植于企業群體的根植文化使眾多企業黏結在一起，并增進企業及中介服務機構之間的交流。區域內培養企業家精神的文化和鼓勵創新的環境使得新企業和新成果不斷出現，因此根植文化是資本獲利的有利條件。 要素流動與產業演化 在集群形成初期，資本流入對勞動力產生巨大需求，在當地勞動力供給短缺情況下，外部勞動力不斷流入集群。由于在集群形成初期，進入企業更多在價值鏈各個環節上搶占先機，表現為集群內部價值鏈的縱向發展。隨著集群規模的不斷擴大，產業價值鏈的每個環節企業數量增加，競爭變得激烈，企業為了在激烈競爭中突圍，加大技術投入，吸引技術要素流入集群，實現集群升級。產業演化升級過程表現在以下三個方面： 第一，“要素洼地”效應、“自我集聚”效應和“要素鎖定”效應。“要素洼地”效應：一些地區具有自然要素優勢、制度創新或者政策先試先行、經濟與人文要素的優勢，要素被吸引流入該地區，成為“要素洼地”。隨著企業不斷進入，分工開始細化，專業化程度提高，進一步引導需求量增加，吸引更多要素進入。“自我集聚”效應：為了獲得外在經濟和規模經濟，要素將自發流向一定集聚規模的地區或產業。要素流動中需要搜集大量相關信息，而相同或者相似的要素在集聚地成功的案例起到示范效應，成為流動目標的首選。“要素鎖定”效應：集群內大家具有相同或相近的社會文化背景和制度環境，“默契感”給經濟行為帶來可靠性和可預見性，起到對產業集群內要素吸附和鎖定的作用。要素流入和鎖定促進產業集群的快速擴張。 第二，集群內“裂變”效應、社會網絡資源和集群的開放性形成集群演化升級基礎。集群規模不斷擴大，集群內部生產要素價格上升，基礎設施及自然環境承載能力下降，一些企業不得不將生產環節轉移到集群周邊地區，而將公司總部和研發中心留在集群，從而產生要素集聚的“裂變”效應。 社會網絡資源是企業技術和知識擴散傳播的產物，對于產業集群演化升級至關重要。集群的信息溝通機制和網絡，促進產業內技術擴散、交流合作、資源共享，有利于吸引、創造富有競爭力的人才、新材料、新技術、新知識等生產要素，創新要素的增加是產業升級的重要基礎。
此外，產業集群是一個開放系統，其與外界信息的交換和內部創新行為能夠使集群內部保持一定技術梯度，在激烈的競爭環境下，要素向技術梯級高、獲利能力強的環節流動，產業內部結構得以調整和優化。
第三，技術創新是集群能否升級的決定因素。隨著產業中同一價值鏈環節企業數量增多，企業間競爭變得越來越激烈，此時如果集群內企業通過技術進步研制出新產品，開拓新市場，實現了代際飛躍，則集群內資源將重新組合，實現升級或重構。相反，大批企業將在競爭壓力下退出，相應地產業也會出現萎縮，如圖3所示。
案例分析
遼寧省瓦房店軸承產業演化經歷了漫長的過程。1983年瓦房店市出現了第一家鄉鎮軸承企業，企業技術骨干基本都是從瓦軸集團退休或停薪留職的技術人員。隨后在該民營企業的示范效應下，資本不斷流入該行業，到1985年，瓦房店市的軸承企業達到7家。資本的流入給勞動力帶來了良好的就業機會，勞動力與資本的流入相互促進，在集聚綜合效應下，到2002年末，該地區有軸承生產企業166家，形成了以瓦軸集團為龍頭，瓦房店冶金軸承集團有限公司、光陽軸承集團有限公司等10余家企業為第二梯隊，150余家中小型軸承企業和配套企業為輔助的雁行式格局，初步形成以瓦軸集團為核心企業的核心外圍型產業集群。到2011年，區域內共有軸承及配套企業700余家，產品涵蓋9大類型，暢銷國內并遠銷海外80多個國家和地區。
作為核心企業的瓦軸集團，不斷加大技術創新投入力度，成立了國家大型軸承工程技術研究中心、國家級技術中心和國家級軸承產品檢測試驗中心。在瓦軸集團的帶動下，為之配套的中小企業紛紛投入技術研發。例如，金峰軸承僅處于瓦房店的中等規模，卻有著自己獨立的研發室、實驗中心，并創造了15項國家專利。集群中形成了以瓦軸集團為龍頭，一些實力較強的民營企業為主干的創新型企業群體，這些企業在吸收國外先進技術的基礎上依賴自身研發機構不斷創新。瓦房店軸承產業伴隨著要素流動和產業集聚，實現了由經濟變遷到技術變遷的轉化，完成了從規模擴張的外延式增長到技術創新的內涵式演進。瓦房店軸承產業在產業演化過程中驗證了核心外圍型產業的集聚路徑。首先，在集群形成初期，資本快速向瓦房店集聚，企業數量迅速增加；其次，隨著資本流入和企業數量及規模的增加，吸引了大量軸承產業工人的集聚；再次，隨著瓦房店軸承生產專業化程度的提高，形成了瓦房店地域品牌；最后，核心企業瓦軸集團創新投入的拉動下，外圍型企業加入創新行列，引領集群的技術升級和產品升級。
產業演化方面，瓦房店軸承產業在集聚綜合效應下實現了產業經濟變遷。瓦軸集團注重創新性發展，在配套企業競爭中，金峰軸承率先實現創新突圍，形成了以瓦房店冶金軸承集團有限公司、光陽軸承集團有限公司等10余家企業為代表的第二梯隊，引領集群的技術變遷。不但符合產業演化規律，并推動了產業演化過程中創新層次化的理論創新。
結論
在產業演化過程中，隱性成本是資本流入決策的重要影響因素。在資本洼地，就業機會多、工資水平高、進入更高的職業梯級容易、生活便利性、良好的教育優勢，形成了勞動力的流出聲望，進而產生示范效應，進一步增強流動動力。供給方具有將技術成果產業化的動力，需求方具有通過技術投入形成競爭優勢的動力，使得技術通過技術市場、合作開發、技術模仿、非正式組織交流、技術能手培養與流動等途徑不斷擴散。要素在流動過程中存在動態的相互作用，形成了集群演化的動態機理。
在非流動性要素中，軟環境的作用至關重要。綜合性信息服務是吸引要素的基本條件；制度因素和完善的市場體系是要素降低風險的重要保障；社會網絡資本是要素獲利的有利條件。
產業集群的“要素洼地”效應、“自我集聚”效應和“要素鎖定”效應，引發要素的進一步集聚，產業規模增大。集群內“裂變”效應、社會網絡資源和集群的開放性形成集群演化升級的基礎，技術創新是集群能否升級的決定因素。
參考文獻：
1.趙卓，王敏.產業演化動力機制研究新進展[J].理論探討，2002（4）
2.張幼文，薛安偉.要素流動對世界經濟增長的影響機理[J].世界經濟研究，2013（2）
3.趙儒煜，邵昱曄.要素流動與區際經濟增長[J].求索，2011（2）
4.焦勇.生產要素地理集聚會影響產業結構變遷嗎[J].統計研究，2015（8）
5.謝露露.產業結構調整、勞動力跨區域流動和集聚效應[J].上海經濟研究，2013（1）
6.王寧.地方分層、人才流動與城市人才吸引力—“地理流動與社會流動”理論探究之二[J].同濟大學學報（社會科學版），2014（12）
7.張遼，宋尚恒.政府競爭、要素流動與產業轉移[J].當代財經，2014（3）
8.郭南蕓.企業成長與產業網絡自組織演進研究[J].科技管理研究，2011（4）
