科研單位商務合同模式淺析

黃輝

【摘 要】為了不斷保持自身在技術上的領先地位，企業都開始重視在科研方面的投入，它們在建立自己的研究單位外，也開始利用社會上的技術力量完成自己的科研目的。在整個科研實施的過程中，會出現各類商務模式，而且在成果轉化過程中科研單位也慢慢的形成了以知識產權或者技術服務方面的商務模式。筆者梳理了科研單位所涉及的合同模式，并對科研合同的選擇、知識產權、保密等合同事項進行了建議分析。

【Abstract】In order to maintain its leading position in technology， enterprises began to attach importance to investment in scientific research， besides their own scientific research units，they also use social technology resources to finish their research on purpose. In the implement process of the whole research， kinds of business contract mode appeared. In this process， the R&D institute gradually form the business mode with intellectual property or technology service. This paper combed the contract modes that R&D institute involved， and analyzed the selection of scientific research contract， intellectual property， confidentiality and other contract issues in advice.

【關鍵詞】科研；合同；知識產權；保密

【Keywords】 technology research； contract； intellectual property； confidentiality

【中圖分類號】F810.6 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）04-0070-04

1 背景

在市場經濟下，企業作為市場經濟的主體，為了在市場競爭中保持領先，保持技術和產品的優勢，在加強科研單位的建設和研究經費投入的同時，也逐步加強了與外部科研單位的合作。從近幾年總的科研發展趨勢來看，我國科研經費、數量均表現出明顯的增長。隨著科研任務及外委聯合的種類越來越多，科研單位的合同模式及呈現的商務問題也更加復雜化，就承擔的任務書有國家級、企業級兩個類別；研究過程中與外部單位的商務關系上又有聯合、委托等方式；在進行成果轉化時又有技術服務、技術使用許可等模式。論文就任務書模式、技術開發類模式、技術服務/咨詢類模式以及技術轉讓類模式四種模式進行探討。

2 商務模式

科研單位的商務模式大體分為研究開發類和成果轉化類兩大類，其中研究開發類主要是指科研單位通過企業內部立項或者承攬外部科研任務，通過科研單位自身力量或者聯合社會力量進行技術或者產品的研究開發；以科研項目及經費來源進行劃分，研究開發類又可分為國家來源（含國家各部委的課題）和企業來源。無論是從國家還是企業，項目的承攬以任務書形式存在；與相關部門簽訂任務書后，就項目具體執行時，取長補短，充分利用社會上其他單位的優勢，部分項目會以外委研發或者聯合研發兩種商務模式執行。成果轉化類指在科研單位經過技術開發之后具備了一定的對外提供服務或者產品的能力或者成果，在進行成果轉化過程中產生效益形成的成果轉化類。成果轉化類主要由技術服務類及技術轉讓類模式。

2.1 任務書模式

任務書模式，分為國家級和企業級。在國家級的任務書中有牽頭方和承擔子課題任務的參研方兩種情形。在企業級的任務書中，科研單位作為內部或者關聯單位，大都以牽頭方承攬科研項目。

①國家級課題任務書。該類任務書一般為國家縱向科研項目合同。該類合同主體一般包括三方當事人：

一是項目委托方，即科研計劃項目歸口管理部門，包括分管國家科研計劃項目的國家機關以及法律法規授權的組織；

二是項目承擔人，即主持和負責項目研究的個人或單位（當項目承擔人為單位時，有時把該單位的行政主管機關作為一方當事人）；

三是項目依托單位（含協作單位），即項目承擔人、參與人的人事關系所屬單位[1]。

此類任務書具有行政契約和民事契約的雙重屬性。所謂行政契約性，指科研單位享受國家級有關主管部門撥款資助，完成項目開發后將成果交給國家的過程符合行政合同形式特征，合同主體方有一方是行政主體，項目目標的設置中體現了國家的行政目的。所謂民法契約性，指在該類合同是科技法規的一種具體形式，是科研項目有關行為雙方為實現預期科研目標、明確雙方權責關系的契約。國家級任務書模式由于合同的主體較為特殊，其有關科研費用的數額、分類及使用，成果的評價及驗收、研究成果的歸屬和管理利用等內容不得自主協商[2]。

②企業級課題任務書。任務書主體為科研單位的上級公司科技部門和承擔科研任務的科研單位，科研單位在企業內部是科研課題的主要實施單位，而科研單位在與上級集團簽訂任務書過程中，體現的是科研課題管理部門和執行部門之間的公司行政管理關系，任務書中主要就科研課題的目標和內容、驗收和考核目標、計劃、研究方法、技術路線和實施方案、經費和人員等進行約定，而在合同商務條款設置上則比較弱化。

因為科研項目的實際管理需要、合同主體的性質及合同主體間的關系，在形成任務書時，任務書模式較民事合同，具有以下特點：具有不完全契約性，任務書相對缺少“監督”、“責任”條款；具有一定風險性，任務書的客體是特定的研究任務，而科學研究的進展及其結果是難以預先確定的，相比存在較高的研究失敗的風險。

2.2 技術開發合同模式

技術開發合同主要指一方為一定的科研目的與其他科研資源簽訂的合同。包括技術委托開發合同及合作開發合同兩種。合同客體是尚不存在的、有待開發的技術成果。合同主體一般為兩家科研單位。根據《技術合同認定規則》，技術開發合同的認定條件為：

①合同標的為尚未掌握的技術方案；

②合同當事人有明確、具體的科學研究和技術開發目標；

③成果有一定的創新性。

科研技術委托開發合同指委托方委托受托方就委托方確定的研究開發目標、內容所訂立的合同。合同主體為委托方和受托方兩方。根據《合同法》，委托方的主要義務是：

①按照合同約定支付研究開發經費和報酬；

②按照合同約定提供技術資料、原始數據并完成協作事項；

③按照約定接受研究開發成果。

受托方的主要義務是：

①制定和實施研究開發計劃；

②合理使用研究開發經費；

③按期完成研究開發工作，交付研究開發成果，提供有關的技術資料和必要的技術指導，幫助委托方掌握研究開發成果。

科研技術合作開發合同指合同雙方就新科研、新產品、新工藝或者新材料及其系統的研究共同開發所訂立的合同。合作開發各方的主要義務是：

①按照合同約定進行投入，包括資金、人力及技術投入；

②按照合同約定的分工進行研究開發工作；

③與其他各方協作配合；

④技術保密；

⑤知識產權。

在合作開發過程中，各方應有明確的研發目標及分工；各方應共同投入，共擔風險。合作開發各方中，任何一方違反合同，造成研究開發工作停滯、延誤或者失敗的，應當向另一方支付違約金或者賠償損失。

與任務書模式類似，技術開發合同，由于合同客體是不存在的或者不成熟的、有待開發的技術，在合同執行過程中存在較大的技術風險。

2.3 技術服務和咨詢合同模式

技術服務和咨詢合同主要用于科研/技術單位對外提供技術服務/咨詢的情形。合同的課題為可以基于成熟技術解決的技術問題。合同主體分為委托方和受托方，科研/技術單位一般作為受托方，向委托方提供服務并獲得報酬。

2.3.1 技術服務合同

技術服務合同是指當事人一方以技術知識為另一方解決特定技術問題所訂立的合同。技術服務合同認定條件為：

①合同標的是解決特定技術問題；

②履行過程中需要專業技術工作；

③履行過程中不涉及專有技術/技術秘密成果或專利的權屬問題；

④成果滿足約定的具體要求。

2.3.2 技術咨詢合同

技術咨詢合同與技術服務合同類似，指委托方就特定技術項目提供技術預測、可行性論證、分析評價、專題技術調查報告等委托受托方的合同。根據合同法規定，技術咨詢合同的認定條件為：

①技術咨詢合同是在一定技術領域內產生的民事法律關系；

②技術咨詢合同的目的為委托方在決策時需要受托方進行科學化的建議、意見和方案，以供決策參考；

③特殊的風險責任承擔原則，受托方不承擔因實施咨詢報告而造成的風險損失責任。

2.4 技術轉讓合同模式

技術轉讓合同是指當事人之間就專利轉讓、專利實施許可、專有技術/技術秘密轉讓以及專有技術/技術秘密實施許可所訂立的合同。

根據合同法，技術轉讓合同的主要特點為：

①轉讓方或者實施許可方在訂立合同時已經掌握了技術成果，這些技術成果一般為合同的標的；

②合同標的可以形成一項工藝、產品或者材料的技術方案，具有實用性和完整性；

③當事人對知識產權有明確的權屬約定；

④當事人對費用有明確約定。

在實際操作中，有時技術轉讓合同不單僅僅提供技術或者專利的轉讓，在轉讓時還會包括一定的技術服務內容，所以在有些技術轉讓合同中會融合部分技術服務的內容。

3 科研單位實操過程中應注意的事項

3.1 選擇正確的合同類型

正確的合同類型能有效的趨利避害，降低風險。任務書類型，多為向國家相關部門和關聯企業相關部門進行承攬科研課題時使用，承攬前均有課題申請、立項等一系列工作進行科研目標、實施技術及資金投入等進行論證，除此之外的商務情況均不適合使用任務書模式，因為任務書中合同條款有一定的特殊性。而在科研技術開發過程中需要社會上其他研究資源或者承攬技術項目時，應根據合同的標的、雙方的權利義務及技術風險等因素進行區分是用委托/聯合技術開發、技術服務/咨詢合同。

在具體實踐過程中，作為委托方進行合同模式選擇時，應根據合同標的情況進行辨別，如果為成熟技術則應為技術服務，如果為專項研究則為技術咨詢，如果為不成熟技術則應為技術開發合同。作為受托方時，應對己方的技術情況和工作性質進行甄別，是咨詢類、服務類、開發類或者轉讓類，如果將轉讓合同簽訂為開發合同的情況較多，從而導致全部或部分所有權損失；或將不成熟的技術簽成轉讓合同，導致巨大的技術風險。

3.2 知識產權相關事項

由于技術開發或者科研的性質，在合同中知識產權問題權尤為重要。 知識產權問題一般有三個方面的約定。

①關于第三方知識產權的約定。在技術合同執行過程中不侵犯第三方知識產權，或者合法利用第三方知識產權，侵犯第三方知識產權的應由侵犯方負全責并賠償因此而造成的另一方的損失。

②關于知識產權的歸屬約定。一般在合同執行前，各方的知識產權應歸各方所有。在合同執行過程中，因合同標的開發而產生的知識產權，在合同中應有明確約定，涉及知識產權歸屬問題、發明創造和專利問題、專利申請及維護問題、知識產權收益分配的問題。這些問題應根據不同的合同模式、合同雙方談判結果和投資情況而確定。如果為合作開發合同，雙方應相互通報發明創造情況，知識產權應為共有，不得單方申請專利或實施專利，且按照雙方的權益比例來支付專利申請及維護費用，而知識產權收益分配原則上應與知識產權權屬比例相一致。

③專利或成果的后續改進的約定。后續改進是指在合同有效期內一方或雙方對合同標的的專利技術或者技術秘密成果所作的改良和革新。根據我國《合同法》第三百四十五條的規定，技術轉讓合同的轉讓人與受讓人應當在合同中約定合同標的的專利技術或者技術秘密成果進行后續改進后的產權歸屬，凡未約定的且無法確定的，后續改進技術成果的權屬歸改進一方。互惠使用后續改進的技術，當事人應當在合同中約定或另行訂立合同。

3.3 保密相關事項

在關系到技術方面的合同中對保密均有強烈要求。在任務書模式中，特別是國家級任務書對保密是強制性要求；而在企業或者科研單位之間的技術合同，無論是從科研單位的積累成果還是企業的商業秘密出發均對保密有著強烈需求。根據技術合同的性質，應對保密進行約定。如在聯合研發合同中，合同雙方在合同中應就合作獲得的數據、研發結果、樣品及其他需要保密事項列出清單，并要明確約定保密期限、保密范圍、泄密責任、處理方式等內容。

在合同中保密相關事項主要有保密對象或者保密內容、保密要求、保密期限、保密義務和責任以及保密的違約約定。保密的事項的合理設定能夠有效的保護合同方的各項利益。

【參考文獻】

【1】徐英軍.我國科研合同責任的立法不足及其完善[J].中州學刊，2012，1（1）：81.

【2】鄭世珠.淺談縱向科研合同的法制化管理[J].科研管理研究，2001（6）：45-46.