談投資項目前期管理改革的發展進程

宋曉惠

【摘 要】在在國家宏觀調控常態化下，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，確立了企業在投資活動中的主體地位，落實企業投資自主權，誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險，政府和其他市場經濟主體進行合理分工。因此，針對不同的投資主體，實行了不同的管理制度和方法，采用了不同的管理流程，采用了更加有效靈活的管理手段。本文對投資項目前期管理的改革內容進行歸納整理。

【關鍵詞】投資；項目前期；管理；審批制；核準制；備案制

隨著《國務院關于投資體制改革的決定》深入貫徹，在投資項目管理中，落實了以人為本的科學發展觀，投資管理體制、理念和方法都不斷在轉變。在國家宏觀調控下，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，確立了企業在投資活動中的主體地位，落實企業投資自主權，誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險，政府和其他市場經濟主體進行合理分工。因此，針對不同的投資主體，實行了不同的管理制度和方法，采用了不同的管理流程，采用了更加有效靈活的管理手段。本文對投資項目前期管理的改革內容進行歸納整理。

一、項目前期管理制度和方法改革的主要內容

1.逐步建立和規范針對不同性質項目的三類項目管理制度：審批制、核準制和備案制。審批制是適用于政府投資的項目，使用財政性資金項目。核準制是適用于重大項目和限制類項目。備案制是適用于審批和核準目錄范圍的企業投資項目。其作用分別是：（1）審批制的作用是合理界定政府投資范圍、健全政府投資項目決策機制、規范政府投資管理、簡化和規范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權限、加強政府投資項目管理，改進建設實施方式。（2）核準制的作用是維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷，外資項目還包括嚴格市場準入、管理資本項目、維護國家經濟安全。備案制的作用是發揮市場配置資源的基礎性作用，落實企業投資自主權，確立企業在投資中的主體地位。

2.逐步由相對單一的項目決策模式向綜合化、多元化決策模式轉變。投資體制改革前的決策模式是不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質，一律按投資規模大小分別由各級政府及有關部門審批。這是計劃經濟體制的管理模式。投資體制改革后，采用了新的綜合化、多元化決策模式。明確了規劃對投資項目的指導和約束作用。明確了產業政策對投資項目的指導和約束作用。不僅決策依據多樣化，而且決策主體也多樣化。

3.進一步規范項目評價、項目評估、項目申請等工作的管理。國家發改委頒布了一系列關于實行規范化管理的文件。對核準項目申請報告、評估報告、外國政府貸款項目、外商投資項目、國際金融組織貸款項目的管理都進行了規范，涉及到內容和深度的要求。咨詢工程師在編制可行性研究報告和項目申請報告時，要區分兩者的不同。

4.進一步明確項目前期管理的責任主體和職能劃分。按照現行的規定，發展改革委員會是政府投資主管部門，牽頭負責投資項目的前期管理工作，城鄉規劃、國土資源、環境保護、建設和統計等部門分兵把守，從不同的角度對投資項目進行必要的管理。

5.進一步明確項目前期管理的工作程序。在綜合化、多元化決策模式下，投資項目的前期管理責任主體呈現多元化，并且在項目決策過程中發揮著重要的作用。因此，投資項目決策的過程，也就面臨工作程序的先后流程問題。不同的項目在三類項目審批制度要求下，其前期管理工作的先后流程有較大的差異，但規范化、程序化、標準化必是未來發展的趨勢。

二、投資項目前期管理的操作要點

2007年11月17日，國務院辦公廳發布了《國務院辦公廳關于加強和規范新開工項目管理的通知》 （國辦發【2007】64號），要求進一步加強和規范新開工項目的管理工作，以滿足加強和改善宏觀調控的需要。這一通知的精神，集中體現了2004年《國務院關于投資體制改革的決定》頒布實施之后，國家關于投資項目前期管理的一系列制度、政策和方法，不斷深化改革的主要特征和要求，值得認真學習和深刻領會，以滿足未來投資項目申報和管理的需求。滿足投資項目新開工條件的過程，就是投資項目前期管理要求和完成項目申報的過程。

（一）投資項目獲準的所需條件

1.符合國家產業政策、發展建設規劃、土地供應政策和市場準入標準；

2.已經完成審批、核準或備案手續；

3.規劃區內的項目選址和布局必須符合城鄉規劃，并依照城鄉規劃法的有關規定辦理相關規劃許可手續；

4.需要申請使用土地的項目必須依法取得用地批準手續，并已經簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書；

5.已經按照建設項目環境影響評價分類管理、分級審批的規定完成環境影響評價審批；

6.已經按照規定完成固定資產投資項目節能評估和審查；

7.建設工程開工前，建設單位依照建筑法的有關規定，已經取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設項目工程質量安全的具體措施；

8.符合國家法律法規的其他相關要求。

（二）投資項目前期管理的聯動機制

各級發改委、城鄉規劃、國土資源、環境保護、建設和統計等部門要加強溝通，密切配合，明確工作程序和責任，建立新開工項目管理聯動機制，各相關部門各司其職，應盡責任，依法行政。不同性質的項目執行不同的管理程序和申報流程。

（三）項目統計和信息管理

各級發改委、城鄉規劃、國土資源、環境保護、建設等部門完善信息系統，并建立信息互通制度，將各自辦理的項目管理文件相互送達，同時抄送同級統計部門。統計部門要加強統計檢查，及時將統計信息抄送同級各相關部門。各部門之間要利用網絡信息技術，逐步建立新開工項目信息共享平臺，及時交換項目信息，實現資源共享。各級發改委，在信息互通制度的基礎上，為總投資5000萬元以上的擬建項目建立管理檔案，包括項目基本情況、有關手續辦理情況（文件名稱和文號）等內容，定期向上級發改委報送項目信息，建立重大項目信息庫，為未來工作進行準備。