如何管理和降控法律糾紛案件

摘 要 盡管建筑行業(yè)飛速發(fā)展，但由于建筑施工企業(yè)行業(yè)及自身管理的不規(guī)范，法律意識(shí)的淡薄，導(dǎo)致建筑施工領(lǐng)域的法律糾紛案件數(shù)量不斷攀升。本文在深入分析建筑施工企業(yè)法律糾紛現(xiàn)狀和發(fā)案原因的基礎(chǔ)上，對(duì)如何有效管理和降控法律糾紛案件進(jìn)行了探討，提出了具體的應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞 法律糾紛 管理 降控

作者簡(jiǎn)介：袁昆云，中鐵十七局集團(tuán)上海軌道交通工程有限公司高級(jí)經(jīng)濟(jì)師（二級(jí)企業(yè)法律顧問），研究方向：企業(yè)法律事務(wù)管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防范。

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.374

當(dāng)前，建筑企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨加劇，企業(yè)進(jìn)入微利時(shí)代，大多數(shù)國(guó)有建筑施工企業(yè)進(jìn)入了糾紛案件高發(fā)期。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，國(guó)有建筑施工企業(yè)發(fā)生的訴訟案件中作為被告的案件達(dá)到80%以上，大量糾紛案件是因國(guó)有建筑施工企業(yè)管理內(nèi)部缺陷而敗訴，給企業(yè)造成了巨大損失。法律糾紛案件的產(chǎn)生不僅導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重?fù)p失了經(jīng)濟(jì)利益、破壞了企業(yè)的形象，還對(duì)社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)展造成了一定影響。

一、當(dāng)前法律糾紛的現(xiàn)狀和發(fā)案原因

（一）建筑行業(yè)不規(guī)范，外部干擾造成糾紛不斷

建筑施工行業(yè)，大多是業(yè)主強(qiáng)勢(shì)，施工企業(yè)弱勢(shì)。業(yè)主大部分是政府或準(zhǔn)政府，企業(yè)有求于業(yè)主。在這種情況下，很多時(shí)候沒有好的辦法應(yīng)對(duì)。企業(yè)主觀上想要依法經(jīng)營(yíng)，但很多時(shí)候做不到。最典型的就是基本建設(shè)程序不嚴(yán)格、不規(guī)范，國(guó)家還沒有立項(xiàng)、可研、論證，業(yè)主即開始招標(biāo)施工先行；土地未征先用，項(xiàng)目未批先建，拆遷遲遲沒有開始，開工許可證未拿到等等現(xiàn)象，這是企業(yè)必須面對(duì)的建筑施工領(lǐng)域現(xiàn)狀。

（二）制度執(zhí)行不徹底，內(nèi)部缺陷造成企業(yè)受損

一是制度機(jī)制保障不到位。習(xí)總書記強(qiáng)調(diào)：“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里面”。權(quán)力沒有約束，沒有制度做保證，它就會(huì)橫行霸道、胡作非為。所以機(jī)制、制度保證是非常重要的。當(dāng)然許多東西也不是一個(gè)制度、一個(gè)機(jī)制就能立竿見影，需要一整套一系列的機(jī)制和制度做保證。

二是依法辦事能力不足。某個(gè)人即使有很強(qiáng)的法律意識(shí)和責(zé)任心，但沒有依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理的能力也不行。依法辦事能力是一種綜合體現(xiàn)，是靠長(zhǎng)期培養(yǎng)、鍛煉形成的。能力和意識(shí)兩者是相輔相成的，沒有意識(shí)也就更談不上能力了。

三是項(xiàng)目作為建筑施工企業(yè)的前沿陣地，存在管理細(xì)節(jié)上的缺陷，項(xiàng)目管理過程控制不嚴(yán)格，給包工頭、分包方、供應(yīng)商等合同相對(duì)方訴訟欺詐提供了可乘之機(jī)。

（三）管理界限不分明，缺乏擔(dān)當(dāng)造成案件攀升

一是在當(dāng)前管理體系內(nèi)，形成了一系列的管理流程，但是沒有將流程中的管理界限明晰，形成審核過程界限不清，分工不明，出現(xiàn)問題，無人具體負(fù)責(zé)現(xiàn)象。

二是法律意識(shí)觀念淡薄。企業(yè)及其經(jīng)營(yíng)管理者依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理的觀念，意識(shí)還比較淡薄。“說起來重要，忙起來丟掉”在一定程度存在。

三是缺乏責(zé)任心。部分管理人員有法律意識(shí)，可是根本沒把它當(dāng)回事，沒有把維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益當(dāng)成一回事，責(zé)任心不到位。反過來講也是企業(yè)缺乏制度約束，沒有將責(zé)任明確到人，更沒有追究他的責(zé)任。

二、有效降控和應(yīng)對(duì)處置法律糾紛案件的具體措施

（一）增強(qiáng)法治意識(shí)，堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)管理

依法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)管理，按法律辦事、按合同辦事，誠(chéng)實(shí)守信，是企業(yè)必須首先做到的。企業(yè)必須把依法經(jīng)營(yíng)方針堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)到企業(yè)施工生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，從增強(qiáng)法律意識(shí)、提高管理水平入手，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)，也要認(rèn)識(shí)到法律糾紛案件是在企業(yè)施工生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的，它涉及到企業(yè)的全體員工，不僅僅是法律事務(wù)部門和人員的事情。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)承攬、施工生產(chǎn)、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、物資設(shè)備采購、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)崗位工作的人員，都必須樹立法治觀念和法治意識(shí)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過深化開展法制宣傳教育、定期組織典型案例警示教育等活動(dòng)增強(qiáng)全員尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部的法治意識(shí)，確保各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員都能以身作則，依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理，樹立法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，堵塞管理漏洞，避免法律糾紛案件的集中爆發(fā)。

（二）完善制度機(jī)制建設(shè)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理加強(qiáng)執(zhí)行力

沒有規(guī)矩，不成方圓。管理和降控法律糾紛案件，需要在制度機(jī)制建設(shè)上下功夫，著力提高制度機(jī)制建設(shè)的科學(xué)化水平。制度機(jī)制建設(shè)首先要具有全面性。建立健全總法律顧問工作體系、法律審核制度、法律糾紛案件管理制度、法律糾紛責(zé)任追究制度等各項(xiàng)制度，力求覆蓋法律糾紛防控的各個(gè)環(huán)節(jié)，最大限度地減少制度漏洞，構(gòu)筑全方位的制度機(jī)制防線。形成的制度、流程還要有可操作性。不僅健全實(shí)體性制度，而且健全程序性制度；不僅明確規(guī)定應(yīng)該怎么辦，而且明確規(guī)定違反了怎么處理；不僅做到法律糾紛防控的各項(xiàng)制度相配套，而且做到法律糾紛制度建設(shè)與其他方面的改革相配套，確保制度可行、管用。

執(zhí)行好制度是制度建設(shè)的根本著眼點(diǎn)，離開了執(zhí)行，再好的制度也沒有意義。要把制度機(jī)制建設(shè)和內(nèi)控自我評(píng)價(jià)、內(nèi)控缺陷整改結(jié)合起來。不僅從設(shè)計(jì)層面進(jìn)行加強(qiáng)，更要從運(yùn)行層面進(jìn)行加強(qiáng)。要針對(duì)普遍存在的執(zhí)行力不強(qiáng)情況，開展專項(xiàng)檢查，檢查規(guī)章制度落實(shí)情況，哪些得到了不折不扣地落實(shí)，哪些走了形式、成了擺設(shè)，從公司層級(jí)到基層項(xiàng)目部，都要進(jìn)行檢查，確保規(guī)章制度落地。尤其要對(duì)問題較為突出的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對(duì)存在的問題要進(jìn)行通報(bào)，并限期整改，對(duì)整改不力的項(xiàng)目的主要領(lǐng)導(dǎo)要進(jìn)行談話，堅(jiān)決維護(hù)制度的權(quán)威性。

（三）把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，努力抓好大合同管理

“合同”是合約雙方都必須嚴(yán)格遵守和執(zhí)行的“法”，是明確合同雙方責(zé)權(quán)利的基本依據(jù)。這個(gè)最基本的領(lǐng)域，是降控法律糾紛案件最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，卻也是建筑企業(yè)管理十分薄弱的環(huán)節(jié)。合同管理過程中，存在各種問題，比如先干活、后簽合同，合同隨意變更、補(bǔ)充，合同執(zhí)行不嚴(yán)肅、手續(xù)不全、多頭計(jì)價(jià)，收款、領(lǐng)料人與合同主體不符、無授權(quán)，等等。很多工程項(xiàng)目，正是因?yàn)楹贤芾聿簧疲o企業(yè)效益、信譽(yù)造成了不可挽回的損失。企業(yè)必須要把合同管理作為法律糾紛案件管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，進(jìn)行重點(diǎn)管理。

在合同簽訂審批環(huán)節(jié)，要做好以下幾項(xiàng)工作：

一是項(xiàng)目所有合同必須實(shí)行項(xiàng)目、公司兩級(jí)審核，禁止項(xiàng)目對(duì)外簽訂任何合同。

二是優(yōu)先使用公司的合同示范文本。除法律強(qiáng)制規(guī)定和業(yè)主硬性要求外，對(duì)外簽訂合同，必須優(yōu)先使用公司示范合同文本。與外部勞務(wù)隊(duì)伍簽訂分包合同，必須強(qiáng)制性使用公司示范合同文本。

三是要加強(qiáng)合同文本的法律審核，合同簽訂必須經(jīng)法律事務(wù)部門進(jìn)行審核。

此外，對(duì)“合同”的理解不能局限于雙方簽訂的合同文本，應(yīng)該包括在整個(gè)合同洽談、簽訂、履行過程中所留下的各種資料、簽證、各種書面確認(rèn)單據(jù)，竣工驗(yàn)收證明、結(jié)算書等等。比如，在合同洽談時(shí)要注意認(rèn)真審查對(duì)方的主體資格、資信情況、履約能力以及其委托代理人的身份、權(quán)限等；在合同訂立時(shí)應(yīng)注意采用書面形式以及對(duì)違約條款、爭(zhēng)議解決方式條款的約定，盡量使簽訂的合同條款對(duì)我方更為有利；在合同履行過程中應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)各種書面原始證據(jù)的保存和管理，出具各種手續(xù)時(shí)一定要留存原件并進(jìn)行備案登記，以免將來發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)由于缺乏書面證據(jù)而使自己處于被動(dòng)和不利的局面。

（四）建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，減少和避免糾紛案件發(fā)生

建立和分包單位、材料供應(yīng)商、設(shè)備租賃商等合同相對(duì)方的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，在矛盾和糾紛初現(xiàn)端倪時(shí)就做好預(yù)防和控制工作，法律事務(wù)部門和業(yè)務(wù)部門共同配合，通過主動(dòng)與合同相對(duì)方及其他利益相關(guān)者多溝通，多交流、多協(xié)商，多疏導(dǎo)，及時(shí)化解各類矛盾和問題，特別是對(duì)工程分包合同糾紛、租賃合同糾紛、采購合同糾紛等進(jìn)行重點(diǎn)排查，加強(qiáng)履約過程管理，有效化解糾紛，使紛爭(zhēng)解決在萌芽狀態(tài)，力爭(zhēng)減少和避免糾紛案件發(fā)生。

（五）統(tǒng)籌內(nèi)外資源，強(qiáng)化糾紛案件應(yīng)對(duì)處置能力

法律糾紛案件不是企業(yè)想不發(fā)生就不發(fā)生的。即使事前防范工作都做好了，還是有可能發(fā)生。這里面有業(yè)主方面的原因，也有當(dāng)事人惡意的原因，還有執(zhí)行中出現(xiàn)偏差的原因。在糾紛案件處理過程中，要堅(jiān)持做到：認(rèn)真對(duì)待每一起案件，積極做好每一次溝通，全面調(diào)取每一份證據(jù)，深入研究每一個(gè)細(xì)節(jié)，精心準(zhǔn)備每一份材料，努力窮盡每一項(xiàng)權(quán)利。

一是制定最佳處理方案。在方案制定過程中，注重發(fā)揮企業(yè)總法律顧問的統(tǒng)籌資源的組織協(xié)調(diào)作用，法律事務(wù)部門的專業(yè)支持作用和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的基礎(chǔ)性作用。總法律顧問適時(shí)組織分析，確定案件處理思路和應(yīng)對(duì)措施，明確各方職責(zé)，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系，為糾紛案件處理奠定較為扎實(shí)的工作基礎(chǔ)。

二是合理利用外部法律資源。根據(jù)糾紛案件特點(diǎn)，加強(qiáng)與政府有關(guān)部門，有關(guān)司法、仲裁機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取理解支持，可以在他們的主持下爭(zhēng)取和相對(duì)人進(jìn)行庭外和解或調(diào)解，有的案件可以根據(jù)情況合理選聘社會(huì)律師參與糾紛案件處理，充分利用好各類外部資源，確保糾紛案件能夠最大限度的得到妥善解決。

（六）強(qiáng)化責(zé)任考核，嚴(yán)格糾紛案件責(zé)任追究

要把法律糾紛案件責(zé)任追究制作為一項(xiàng)管理和降控法律糾紛案件的重要措施。

一是嚴(yán)格糾紛案件發(fā)案責(zé)任人的責(zé)任追究。將重大過錯(cuò)糾紛案件納入項(xiàng)目主要領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)合同嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，追究主要領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。同時(shí)，對(duì)導(dǎo)致糾紛案件的具體責(zé)任根據(jù)過錯(cuò)情況試行“終身責(zé)任制”，無論其所屬項(xiàng)目、崗位、職務(wù)是否發(fā)生變化均追究其相關(guān)責(zé)任。

二是嚴(yán)格糾紛案件處理不力責(zé)任人的責(zé)任追究。在糾紛案件處理中因不及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施、越權(quán)處理、擅自放棄權(quán)利、玩忽職守、擅自向?qū)Ψ教峁┳C據(jù)等行為導(dǎo)致案件處理對(duì)公司產(chǎn)生重大不利影響或經(jīng)濟(jì)損失的，追究直接責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

（七）抓好結(jié)案管理，提煉法律管理經(jīng)驗(yàn)

案件的終結(jié)不是法律糾紛案件管理的結(jié)束。結(jié)案后，將案例作為改進(jìn)和加強(qiáng)管理的重要資源，充分發(fā)揮各類糾紛案件信息在改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的作用。實(shí)行“一案一總結(jié)”，對(duì)每一起糾紛案件，無論標(biāo)的額大小、結(jié)果如何，對(duì)法律糾紛案件的發(fā)案成因和處理過程進(jìn)行評(píng)析，反思案件發(fā)生及處理中暴露出的管理問題，對(duì)癥下藥地?cái)M定法律上的解決辦法和措施，提出強(qiáng)化管理的法律建議，堵塞管理漏洞，促進(jìn)公司的管理水平提升。對(duì)具有普遍借鑒意義的糾紛案件，法律事務(wù)部門定期組織編寫典型案例進(jìn)行警示教育，對(duì)一些重大典型案例進(jìn)行專題通報(bào)和批評(píng)，最大限度的預(yù)防和控制法律糾紛案件的發(fā)生。可以將法律管理與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理相結(jié)合，使法律管理關(guān)口前移、重心下移，完善相關(guān)管理制度，構(gòu)建法律糾紛案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制。

綜上所述，作為建筑施工企業(yè)，必須牢固樹立“預(yù)防為主，處理案件與改進(jìn)管理結(jié)合”的工作原則，通過樹立法治思維和法治理念，抓好法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制機(jī)制完善，把握合同管理全過程環(huán)節(jié)，建立與合同相對(duì)方的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化糾紛案件應(yīng)對(duì)處置能力，嚴(yán)格責(zé)任追究和做好結(jié)案管理等各項(xiàng)工作，常抓不懈，才能做好法律糾紛案件的管理和降控工作。