仲裁超裁法律問題研究

摘 要 仲裁裁決作出后，可能會因法定的原因被法院撤銷或不予執行，這是仲裁司法監督的重要內容，而超裁即是法院審查仲裁裁決過程中所要依據的法定原因之一。所以明確超裁的相關問題有利于保障仲裁的良性運轉，有利于為當事人提供及時的救濟。但是，實務中超裁的難以把握性倒逼我們需對超裁的相關理論問題做出厘清，因此，本文試圖從仲裁權的來源以及超裁具體事由的角度并結合相關的案例對超裁問題進行探討。

關鍵詞 超裁 仲裁權 可仲裁性 仲裁協議 仲裁請求

作者簡介：周繼勇，山東眾成清泰（濟南）律師事務所。

中圖分類號：D925 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.194

法院可以對仲裁裁決進行司法監督，在這個過程中，仲裁庭是否“超裁”是法院審查的重要因素。所謂超裁，是指仲裁庭超越權限作出仲裁裁決。現今各國一般都將超裁作為撤銷或不予執行仲裁裁決的法定理由之一。

一、研究超裁問題的基礎——仲裁權的特征和來源

在探討超裁問題以前，有必要對“權限”問題進行厘清，在這里，“權限”主要是指仲裁權。

對于何為仲裁權，國內現有多種表述，作者無意對仲裁權的概念作出精確的界定，而是從仲裁權的特征方面來分析，一般認為，仲裁權具有以下特征：

（一）仲裁權以當事人的意思自治為基礎

仲裁權產生的前提為兩者之間達成合意，也即存在意思自治，仲裁權即產生。

（二）仲裁權行使空間的民間性

仲裁機構作為一種民間性機構，其所能解決的爭議只能包括特定主體之間的私權糾紛。即仲裁權的行使空間是受到限制的，主要包括私人可處分性的民間性爭議，如此便為強調自主解決民間性糾紛的仲裁制度提供了發展的契機，而這正好反映出仲裁權行使空間的民間性。

（三）仲裁權的國家司法權性

仲裁機構作為民間性機構，它所行使的仲裁權是否也僅具有民間性的特征呢？答案是否定的，因為如果仲裁權僅具有民間性或契約型的特征，就無法發揮仲裁可以實質上解決糾紛的功能。一般認為，仲裁還表現出國家司法權性。實際上在國家立法層面上確定仲裁為一種糾紛解決方式時，仲裁權便取得了司法權的特征，隨后國家承認仲裁裁決可以作為強制執行的依據后，賦予了仲裁更深層次的司法權性。同時仲裁裁決具有約束力和執行力。研究超裁問題，還需要明確仲裁所超越的權限的來源，通過以上對仲裁權性質的分析可知，仲裁權的來源有兩個方面：一是當事人的授權，二是法律的授權。

1.當事人的授權：當事人的授權是仲裁機構取得對具體案件仲裁管轄權的基礎，當事人的授權又分為兩種形式：一是仲裁協議，也即仲裁權產生的基礎；二是在具體案件中當事人向仲裁庭提出的仲裁請求。當事人需合意簽訂仲裁協議，達成仲裁意愿，同時當事人也取得了通過仲裁維護私法權益的權利，即“仲裁期待權”。與此同時被選定的仲裁機構也相應取得此案仲裁權，但是這種權力僅是一種抽象的可能性，要想將這種抽象的可能性轉化為實際的仲裁管轄權，在程序上即表現為仲裁請求書。仲裁請求書中一般會具體列明當事人申請仲裁的事項以及具體的權利請求，同時也限定了仲裁庭行使仲裁權的界限。

2.法律的授權：當事人權利的實現、糾紛的解決，不僅需要當事人的授權還需要法律的授權，法律規定是仲裁裁決強制執行的前提。法律的授權包括兩個方面：首先，法律通過明確規定可仲裁的范圍或者可仲裁事項來予以授權，以免仲裁超越權限，使得仲裁裁決失去合法性而被撤銷或不予執行。我國《仲裁法》的第二條和第三條就分別從正反兩方面規定了仲裁事項。 其次，法律明確賦予仲裁裁決的強制執行力，這是仲裁權權威的重要保障，我國《仲裁法》第62條和《民事訴訟法》第237條第一款均作出了相應的規定。

二、超裁的具體事由分析

從以上分析可知，仲裁庭對案件仲裁管轄權的來源包括法律的授權和當事人的授權兩個方面，因此，仲裁庭超越仲裁權限相應的也會從這兩個方面發生。從法律的授權方面看，超裁是指仲裁庭裁決的事項超出法律規定的范圍，即仲裁事項不具可仲裁性；從當事人的授權方面，超裁應包括仲裁超出仲裁協議的范圍和超出仲裁請求的范圍兩種情況。綜上，超裁事由具體可分為以下三種：一是仲裁事項不具有可仲裁性；二是仲裁超出仲裁協議的范圍；三是仲裁超出仲裁請求的范圍。下面就這三種情形做具體分析：

（一）仲裁事項不具有可仲裁性

“仲裁作為以民間性為基本性質兼具司法性的活動” ，決定了其可仲裁范圍的限定性，只有符合民間性特點的事項才具有可仲裁性，仲裁庭若對不具仲裁性的事項仲裁，所做出的裁決會因超裁而被撤銷或不予執行。“可仲裁性”具有如此重要的意義 ，如何把握仲裁的事項是否具有可仲裁性呢？結合學界理論和外國立法經驗，可認為包括以下兩個判定標準：糾紛主體的平等性和糾紛權益的可處分性。

1.糾紛主體的平等性：仲裁以民間性為基本性質，而民間性最主要的特征是契約型，契約型的標準形態即表現為平等者之間的合意 ，只有平等主體之間簽訂的契約才能訴諸仲裁，從反面也可以理解，若糾紛主體之間地位不平等，必然存在著管理與被管理、命令與服從的關系，顯然違背仲裁初衷。一般認為，平等的主體一般存在于私法領域的民商事關系中，在這類關系中，平等主體之間靠意思自治為法律行為，契約性的特點使它們大多能進入仲裁程序。但是，是否民商事法律關系中的所有平等主體之間的爭議均能進入仲裁程序呢，例如繼承、家庭婚姻等糾紛？答案是否定的，糾紛主體的平等性標準在這些糾紛項下無法適用，因此有必要引入其他標準。

2.糾紛權益的可處分性：在人身關系及某些侵權關系中，即使糾紛主體之間具有平等性，也不具有可仲裁性。究其原因，就是因為這些爭議的性質不具有權益上的可處分性。權益的可處分性是指當事人之間可以對自己的權益自由處分、自由和解 。而在婚姻、收養、繼承等人身關系中，主體之間的權利義務配置是法定的，不允許自由處分，雖然在某些夫妻財產、繼承等關系中也表現出一定的財產性，但在這些關系中，人身性是第一位的，主體無法像在普通財產爭議中那樣自由處分自己的權利。另外，在侵權關系中，涉及財產權益的那部分爭議因其具有可處分性仍舊可以提交仲裁。

仲裁事項的范圍一般都由法律作出強制性規定，因此即使當事人之間以仲裁協議的形式或在仲裁請求中列明了仲裁事項，但是這些請求仲裁的事項是法律不允許仲裁的事項時，仲裁庭也不得仲裁，因此，仲裁事項不具有可仲裁性也被稱為“絕對性超裁事由” 。

我國《仲裁法》第二條、第三條對仲裁事項的范圍進行了明確的界定。另外，基于專門性立法的規定，即使符合這兩項標準的一些爭議因為被納入到了特別仲裁機制的立法范圍內，也喪失了《仲裁法》上的可仲裁性。

（二）仲裁超出仲裁協議

仲裁權的來源包括法律的授權和當事人的授權，法律以規定仲裁事項的形式完成了法律的授權，當事人的授權則是以仲裁協議為基礎。仲裁協議的內容一般包括仲裁的意愿、仲裁事項、仲裁地點、仲裁機構、仲裁規則及仲裁裁決的效力等內容。仲裁協議中最重要的是當事人對仲裁事項的約定，仲裁協議中約定的仲裁事項是對仲裁庭仲裁范圍的限制，即仲裁庭只能在當事人約定的范圍內仲裁。

仲裁協議中關于仲裁事項的約定形式可謂多種多樣，根據仲裁協議中的措辭，一般認為，仲裁事項的約定類型包括全括式、特定式和混合式三種 。例如，“產生于合同或與合同有關的爭議提交仲裁” 或“合同項下的所有爭議交由仲裁解決” ，類似這樣的表述即被認為是全括式；“雙方在合同履行過程中產生的爭議交仲裁解決” ，這樣的表述認為屬于特定式或混合式。一般認為，在全括式的表述下，當事人雙方約定將有關合同的全部爭議都提交仲裁，一般不會產生超裁的問題，而在特定式或混合式中，因為雙方當事人僅約定將合同的某一部分爭議提交仲裁，因仲裁庭理解的范圍與當事人所意欲表達的不一致，極有可能出現仲裁超出仲裁協議約定的范圍的情況。

因為當事人在仲裁協議中表述的不嚴密或者當事人為使仲裁裁決有利于自己而對仲裁協議約定的內容做出不同的理解，致使準確認定仲裁協議約定的仲裁范圍是極為困難的，這就要求仲裁庭在對仲裁協議約定的仲裁范圍進行認定時，需要運用合同的解釋等民事實體法上的知識以及仲裁員的自由裁量權。為此，英國法院發展出所謂的最密切聯系原則，即爭議與仲裁協議下的仲裁事項有非常緊密的聯系，也認為應納入仲裁的范圍。總之，現今一般都將仲裁協議的覆蓋面作盡可能寬泛的解釋，將盡可能多的爭議劃歸仲裁解決。

試舉一例，購房者A與房地產公司B簽訂《商品房預售合同》，合同中約定由B公司協助購房者A辦理房屋產權登記，同時在合同中約定雙方在履行合同過程中發生的爭議交由某仲裁委解決。后因A拒不繳納管理費，致使房地產公司B留置A的房產證，發生爭議后提交仲裁委解決，仲裁庭裁決B應將房產證交予A。此時，B主張合同中僅約定B有協助A完成房屋產權登記的義務，對房產證的交付問題并沒有規定，交付不應屬于仲裁協議中約定的合同履行的內容，仲裁庭的裁決超出仲裁協議的范圍。法院受理后同樣認為，合同中僅就商品房的產權登記問題作出規定，對房產證的交付問題并沒有涉及，故應認為B的合同履行義務止于登記機關辦理登記之時，B拒交房產證的原因因留置關系而起，與履行合同義務分屬兩個不同的法律關系，由此，仲裁庭仲裁房產證交付的事項應屬超出仲裁協議的范圍。

筆者認為，法院的結論值得探討。根據民法學原理，在物的買賣合同中，買方承擔交付標的物的給付義務無疑，同時，若移轉標的物的所有權需要交付權利憑證的，賣方也應同時承擔交付權利憑證的義務，這被稱為從給付義務，從給付義務是基于誠實信用原則產生，不以合同約定為必要。本案中，B公司即負擔交付房產證的從給付義務，該項義務基于房地產買賣合同產生，是履行合同的應有之意，而法院卻將其歸為另一法律關系應是錯誤的。因此，因交付房產證發生的糾紛自當屬于履行合同過程中發生的爭議，仲裁庭的裁決并沒有超出仲裁協議的范圍。

（三）仲裁超出當事人的仲裁請求

前述可知，仲裁權來源于當事人的授權，仲裁協議是仲裁庭取得仲裁權的基礎，有了仲裁協議，說明雙方當事人自愿將爭議交予仲裁庭解決，但此時仲裁程序并沒有啟動，仲裁庭基于仲裁協議取得的僅是仲裁該案件的理論上的可能性，要想將這種可能轉化為現實中的管轄權，需要當事人向仲裁庭提出具體的仲裁請求。當事人的授權也在仲裁協議的簽訂到仲裁請求的提出這一過程中得到實現。基于意思自治原則的要求，仲裁庭只能在當事人請求的范圍內進行仲裁，當事人在仲裁請求中沒有提出的事項不得進行仲裁。

仲裁的裁決不得超出當事人權利請求的范圍應屬無疑，但是，仲裁庭的審理范圍是否也應受當事人事實主張的范圍限制呢？在民事訴訟理論中，約束性辯論原則的主要內容之一便是“直接決定法律效果發生或者消滅的必要事實必須在當事人的辯論中出現，沒有在當事人辯論中出現的事實不能作為法院裁判的依據” ，即當事人未主張的事實不得作為法院的審理對象。在仲裁程序中，是否當事人未主張的事實也不得成為仲裁審理的對象呢？我們認為答案是否定的。仲裁庭認為對于審理案件必要的事實，無論當事人是否主張，均有權進行審理，在這里訴訟與仲裁有所區別的原因在于，訴訟是國家公權力強制性介入私權糾紛，為避免公權力對當事人私權益的侵犯，必須賦予當事人足夠的能制約審判權的處分權，即審判權不僅要受當事人權利主張的制約，還要受到當事人事實主張的制約；而在仲裁程序中，當事人雙方以協議的方式選擇仲裁，將公斷爭議的權利自愿讓與仲裁庭，仲裁庭就當然取得了審理該爭議有關的所有事實的權利，并且仲裁庭為民間性的機構，不會出現訴訟中國家公權力對當事人權益侵害的情況，且仲裁強調高效便捷，凡此種種，若單單審查當事人的事實主張不足以查明案件事實時，仲裁庭有權在當事人事實主張范圍以外審理案件。

下面就有關超出仲裁請求的超裁事由舉一實例，海南省三亞市中級人民法院作出的（2008）三亞執字第6號民事裁定書中涉及的案件進行分析。根據《合同法》第97條的規定，在合同解除后，可以根據當事人的請求采取“恢復原狀”、“其他補救措施”或“賠償損失”等方式，而這些補救方式的采用全賴于當事人的選擇，以當事人的選擇而定。反映到本案中，旅游公司的仲裁請求是“解除聯營關系，由光大公司賠償損失”，這就說明旅游公司的選擇是“解除合同關系+賠償損失”，而仲裁庭的裁決則是“解除合同關系+變更聯營土地使用權”，“變更聯營土地使用權”并沒有在旅游公司的仲裁請求范圍之內，仲裁庭的裁決當屬超出了旅游公司的仲裁請求范圍。因此，作者認為三亞中院的認定結論有待商榷。

三、結語

為維護當事人的合法權益和保障仲裁價值的實現，有必要對仲裁進行司法監督，仲裁庭是否超越仲裁權限是法院對仲裁進行司法監督時需要審查的重要內容。研究超裁問題之前首先需要明確仲裁權的性質及仲裁權的來源，仲裁權首先以當事人意思自治為基礎，其行使空間具有民間性，最后仲裁權也具有司法權的特征。仲裁權的來源一般認為包括當事人的授權和法律的授權兩個方面，當事人的授權包括仲裁協議的方式和仲裁請求的方式，而法律的授權主要是指法律對于可仲裁事項進行的明確規定。仲裁超越權限即說明仲裁超出法律或當事人的授權，從而就可以理解，超裁的事由可以分別對應為仲裁事項不具有可仲裁性、超出仲裁協議的范圍以及超出仲裁請求的范圍三種。仲裁事項不具有可仲裁性因由法律事先作出明確限定而又被稱為“絕對性超裁事由”，超出仲裁協議和超出仲裁請求是指仲裁違反當事人意思自治原則，所有這些事由都會引發仲裁裁決效力上的瑕疵而被法院撤銷或者不予執行。

在實務中如何具體判定仲裁庭是否超越權限實際上是一項復雜的工作，需要涉及民事實體法上的知識，還需要仲裁員的自由裁量權。因此，厘清各事由的具體含義和各自的范圍對于把握超裁具有非常重要的意義，只有這樣，才能為當事人提供真正意義上的救濟。

注釋：

《仲裁法》第2條：“平等主體的公民、法人和其他組織之間發生的合同糾紛和其他財產權益糾紛，可以仲裁。”第3條：“下列糾紛不能仲裁：（一）婚姻、收養、監護、扶養、繼承糾紛；（二）依法應當由行政機關處理的行政爭議。”

《仲裁法》第62條：“當事人應當履行裁決。一方當事人不履行的，另一方當事人可以依照民事訴訟法的有關規定向人民法院申請執行。受申請的人民法院應當執行。” 《民事訴訟法》第237條第一款規定：“對依法設立的仲裁機構的裁決，一方當事人不履行的，對方當事人可以向有管轄權的人民法院申請執行。受申請的人民法院應當執行。”

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