淺析新制度經濟學及其發展

摘 要 新制度經濟學派認為，一個國家或經濟體的制度框架、交易習慣、法律制度及管理制度等方面都決定了交易成本的大小。而政府在決定如何讓經濟與市場良好運行方面發揮著根本性的作用，因為他們是“游戲規則”即制度的制定和執行者。政府經濟職能的關鍵是建立一個能降低交易成本的、運轉高效的制度框架。政府創建的機構必須能降低測量和執行交易的成本。

關鍵詞 新制度經濟學 發展

一、前言

新制度經濟學包括四個基本理論：

（一）交易費用理論

交易費用的提出，對于新制度經濟學具有重要意義。由于經濟學是研究稀缺資源配置的，交易費用理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導致交易也是冒風險的，因而交易也有代價，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經濟效率問題。所以，一定的制度必須提高經濟效益，否則舊的制度將會被新的制度所取代。這樣，制度分析才被認為真正納入了經濟學分析之中。

（二）產權理論

新制度經濟學家一般都認為，產權是一種權利，是一種社會關系，是規定人們相互行為關系的一種規則，并且是社會的基礎性規則。產權經濟學大師阿爾欽認為：“產權是一個社會所強制實施的選擇一種經濟物品的使用的權利。”這揭示了產權的本質是社會關系。在魯賓遜一個人的世界里，產權是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產權。

產權是一個權利束，是一個復數概念，包括所有權、使用權、收益權、處置權等。當一種交易在市場中發生時，就發生了兩束權利的交換。交易中的產權束所包含的內容影響物品的交換價值，這是新制度經濟學的一個基本觀點之一。

（三）企業理論

科斯運用其首創的交易費用分析工具，對企業的性質以及企業與市場并存于現實經濟世界這一事實做出了先驅性的解釋，將新古典經濟學的單一生產制度體系——市場機制，拓展為彼此之間存在替代關系的、包括企業與市場的二重生產制度體系。

科斯認為，市場機制是一種配置資源的手段，企業也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場機制的運行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權威（企業家）來支配資源，就能節約某些市場運行成本。交易費用的節省是企業產生、存在以及替代市場機制的唯一動力。

而企業與市場的邊界在哪里呢？科斯認為，由于企業管理也是有費用的，企業規模不可能無限擴大，其限度在于：利用企業方式組織交易的成本等于通過市場交易的成本。

（四）制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經濟學的一個重要內容。其代表人物是諾斯，他強調，技術的革新固然為經濟增長注入了活力，但人們如果沒有制度創新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產權制度、法律制度等）構建把技術創新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經濟增長和社會發展是不可設想的。之，諾斯認為，在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用。

制度變遷的原因之一就是相對節約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。產權理論、國家理論和意識形態理論構成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。

二、新制度經濟學的基本含義

所謂新制度經濟學（New institutional economics），正如科斯所說，就是用主流經濟學的方法分析制度的經濟學。迄今為止，新制度經濟學的發展初具規模，已形成交易費用經濟學、產權經濟學、委托—代理理論、公共選擇理論、新經濟史學等幾個支流。

新制度經濟學派是在20世紀70年代凱恩斯經濟學對經濟現象喪失解釋力之后興起的。一般認為，新制度經濟學是由科斯的《企業的性質》這篇文章所開創的。

三、新制度經濟學及其發展

（一）新制度經濟學的引入在方法論上對其帶來了發展

新制度經濟學首先在研究方法上對傳統的發展經濟學產生了巨大的影響。人們在對新制度經濟學開山鼻祖科斯論文的詳細考察中發現，“其研究方法具有三個突出的特點：一是僅僅研究現實的經濟現象，不僅研究的對象是現實中出現的具體案例，而且模型的假定條件也要符合現實；二是注重以個案為基礎的小樣本研究，重視歸納，但不排除演繹；三是從邊際上入手”。諾斯也強調：“歷史至關重要。”因為現在和未來是通過一個社會的連續性與過去連接起來的。今天和明天的選擇是由過去決定的，過去只有在被視為一個制度演進的歷程時才可以理解。這對后來運用新制度分析方法研究發展問題的學者產生了深遠地影響。

（二）新制度經濟學的引入在發展決定因素上給發展經濟學帶來了新變化

在猛烈抨擊“國家控制教條”中起家的新古典主義，認為發展中國家存在嚴重的“政府失靈”，正是“看得見的腳”對“看不見的手”的踐踏應該對糟糕的經濟績效負責。只要政府放棄對經濟的過度干預，讓經濟系統“獲得正確的價格”，市場機制會自動地實現資源的最優配置，靜態的最優必將最終轉化為有效率的動態經濟發展。而作為新制度經濟學基礎的科斯定理告訴我們：交易是市場的前提。在交易成本為正的現實世界里，沒有適當的制度，任何有意義的市場經濟都是不可能的。奧爾森也明確指出，興盛的市場經濟最重要的是那些能夠保障個人權利的制度。沒有這些制度，也就沒有人會積極地儲蓄和投資。諾斯在《西方世界的興起》一書中則開門見山地指出：有效率的組織是經濟增長的關鍵；也是西方世界興起的原因所在。因為制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構成一個社會，或者更確切地說一種經濟秩序的合作與競爭關系。

（三）新制度經濟學的引入在發展政策上對其帶來了發展

發展中國家存在結構剛性和資本短缺的結構主義的自然主張是，利用國家的力量扭曲資源價格進行資本積累，組織對國民經濟各部門進行平衡或有選擇的大規模投資，以期借此走出貧困陷阱。新古典主義則認為，只要政府“使一切自由化，使一切私有化，然后待在一邊”，經濟就能自然地得到發展。新制度經濟學認為，促進經濟發展的政策最重要的是建立一個有效率的制度系統。因為一是制度通過確定明確的規則，增加了資源的可得性，提高了信息的透明度，因而減少了經濟活動的不確定性和風險，降低了交易成本，從而促進了市場更好的運行；二是制度通過明確界定產權，使私人收益率接近社會收益率，鼓勵了創新和企業家的出現，為經濟發展提供了持續的動力；三是制度通過建立社會活動的基本規則，擴大了人類在經濟、政治、法律、文化等領域的選擇機會，從而進一步豐富了發展的內涵。

四、結語

無論是在方法論上，還是從理論本身涵蓋的內容來講，新制度經濟學都汲取了結構主義和新古典主義的諸多積極因素，并在自己的框架內進行了富有啟發意義的整合，并在此基礎上有所深化，充分反映了發展經濟學微觀實證化，內部各學派之間融合的發展潮流。從這個意義上說，新制度分析方法在經濟發展理論中的地位日高，可能是發展經濟學真正的復興之路。

（作者單位為重慶工商大學）

[作者簡介：楊斯淇（1995—），女，重慶云陽人，重慶工商大學投資學專業本科生。]

參考文獻

[1] 張景亮.論新制度經濟學給發展經濟學帶來的變化[J].中小企業管理與科技，2008（14）：14.

[2] 李偉.淺析新制度經濟學經濟增長理論的內涵及當代的借鑒意義[J].經濟研究導刊，2011（23）.