要素稟賦粘性與新常態經濟增長

□劉運轉

（西北大學 經濟管理學院，陜西西安 710127）

要素稟賦粘性與新常態經濟增長

□劉運轉

（西北大學 經濟管理學院，陜西西安 710127）

新常態下中國經濟增長出現減速，經濟面臨一定的發展風險。經濟增長的動力結構內生于要素稟賦結構，給予動態比較優勢的要素稟賦結構能提供強大的經濟發展動力，驅動經濟健康發展，避免經濟下滑。新常態下中國經濟發展動力的不足歸結于要素稟賦結構升級緩慢，即要素稟賦升級存在粘性，使原有發展動力不足的情況下新的發展動力難以培育。界定并討論要素稟賦粘性，從宏觀、微觀和中觀視角分析其影響因素，基于此探討培育經濟發展新動力的路徑。

新常態；要素稟賦粘性；動力結構；技術創新

當前中國經濟正步入新常態，其特征主要表現在速度、結構、動力三個方面。速度指經濟從高速增長轉為中高速增長，結構指經濟結構不斷優化，動力指從要素驅動和投資驅動向創新驅動轉換，其中經濟增長速度降低和經濟結構優化升級背后是經濟增長動力發生轉換。經濟增長原有動力機制逐漸衰退，新動力發展不足，探索其深層次因素有利于避免經濟發展下行風險，并跨越“中等收入陷阱”。

1 從要素稟賦視角看新常態

“新常態”一個重要標志是經濟增長由高速轉向中高速，但這種中高速增長不是自然形成的，在原有動力衰退的情況下需要培育新動力，否則經濟會持續下行。

1.1 原有動力衰退的本質

為縮短與發達國家差距，中國過去采取 “后發優勢”的趕超戰略，通過引進、學習、模仿和利用先進國家已有的先進技術，避開自行探索和自行研發過程中的高昂成本，利用國外已有的先進經驗繞開發展過程中可能遇到的障礙和彎路，節省追趕時間。該戰略下經濟發展的方式具有以下特征：在技術上進行跟蹤模仿；在產業發展上主要是承接轉移；在投入方面以勞動密集為主［1］。這些特征使中國能很好的發揮自身比較優勢，在人口紅利、自然資源紅利、體制轉軌紅利支撐下創造了經濟30年“增長奇跡”。

但新常態下，隨著人口紅利消失、土地等生產要素成本上升和生態環境惡化等支撐“后發優勢”戰略的基礎發生變化，原有的比較優勢逐步喪失，傳統的要素驅動和投資驅動力逐漸減弱，依靠要素數量投入拉動經濟增長的粗放型發展模式難以為繼，而技術創新方面又無法與發達的國家和地區進行競爭，出現了“比較優勢真空”，經濟增長速度回落，面臨較大發展風險。探尋新的發展方式，培育新的經濟增長動力，順利進入高收入國家行列是需要迫切解決的問題。

1.2 新動力培育的視角

經濟增長約束條件在不同階段可能會不同，突破約束瓶頸的動力源可能會有差異。目前中國已經進入中等收入階段，根據世界銀行在 《東亞經濟發展報告（2006）》，落后國家在成熟的產業占主導地位，發達國家在技術迅速革新的產業占主導地位，而中等收入國家則可能缺乏優勢徘徊在兩者之間，導致經濟長期停滯，人均收入難以突破1萬美元［2］，陷入“中等收入陷阱”。2012年世界銀行和中國國務院發展研究中心共同發布的一份報告《中國2030：建設現代、和諧、有創造力的社會》指出，1960年101個被世界銀行列為中等收入的經濟體，到2008年只有13個順利進入高收入國家或地區行列，它們是希臘、赤道幾內亞、中國香港特別行政區、愛爾蘭、日本、以色列、毛里求斯、西班牙、葡萄牙、波多黎各、新加坡、韓國和中國臺灣［3］，而其它特別是拉美國家則長期陷入“中等收入陷阱”，甚至下降為低收入國家或地區。

跨越“中等收入陷阱”需要突破相應約束，順利跨越和陷入“中等收入陷阱”國家的區別主要體現在供給推動上的差異，主要在要素稟賦、產業結構和制度等差異上［4］。Justin Lin認為一旦開始考慮經濟增長，不能忽略產業和技術升級是支撐經濟恒久增長的重要方面，盡管其與Ha-Joon Chang對產業發展是否遵循自身要素稟賦存在分歧，不過兩人都肯定要素稟賦升級和生產能力的培育對產業升級和經濟增長的重要作用［5］。所以要素稟賦結構決定產業結構和經濟增長，是跨越“中等收入陷阱”的關鍵，是中國經濟發展新動力培育的邏輯起點。

2 要素稟賦升級、動力結構轉換和“中等收入陷阱”

2.1 要素稟賦升級和動力結構轉換邏輯

要素稟賦是一國擁有生產要素的相對比例，是一個相對概念，與其所擁有的絕對量無關。H-O理論主要集中在要素稟賦方面，該理論認為國家發生貿易是國家間資源的相對可用性導致貿易前各國產品價格的差異，一個國家相對更加集中地使用其豐裕的生產要素來生產一種產品，會具備生產該產品的比較優勢。按照古典經濟學的觀點，一國生產那些需要相對大量豐裕資源作為投入品的產品將更有效率，并出口其具有比較優勢的商品，進口其它國家具有比較優勢的商品。

生產要素分為初級生產要素和高級生產要素。前者是先天得來的，被動繼承的，或者只需簡單投資就能擁有的，如自然資源和非技術工人等；而后者需在人力和資本上持續的投資才能擁有。沒有政府干預的情況下經濟增長的早期階段，由于人力資本等高級生產要素相對短缺，勞動力和自然資源等初級生產要素相對豐富，此時追求的經濟增長主要依賴初級生產要素規模的擴張實現，產業的勞動密集度和資源密集度相對較高。此時通過發展勞動密集型和資源密集型產業，能有效發揮自身比較優勢，廠商的生產處于利潤最大化的狀態，能產生更多的經濟剩余。但隨著生產的發展，初級生產要素可能被更廉價的初級生產要素替代（如中國廉價勞動力逐漸被越南等國家更廉價勞動力替代），需求越來越低，供給可能相對增加，其重要性不斷降低。

此時高級生產要素變得越來越重要，是取得更高層次的競爭優勢的關鍵，對高級生產要素在人力和資本方面的投資必不可少。只有具有相應的高級生產要素，相應的產業才能發展（美國電腦軟硬件方面的人才使其電腦業稱雄全球），進而帶動動力結構升級。所以產業結構和動力結構升級的前提是要素稟賦結構升級，只有完善的生產要素創造機制不斷創造新的高級生產要素，才能催生相應的優勢，這對不同發展階段的國家制定適宜的經濟發展政策提供了理論依據。

基于以上分析，借鑒邁克爾·波特國家經濟發展的四個階段及其動力結構［6］，繪制要素稟賦升級和動力結構轉換的邏輯圖，如圖1。

圖1：要素稟賦升級和動力結構轉換邏輯

中國目前處于投資驅動向創新驅動轉換的過程中，投資驅動階段是多數經濟體經濟發展的門檻。如阿根廷基于自然稟賦的比較優勢，追求初級產品出口的增長策略短期內使其人均收入達到一個很高的水平，但也限制了它通過產業和人力資本獲得增長的潛力，使經濟長期停滯［7］，值得基于人口紅利和資源等初級生產要素建立比較優勢的中國深思。與此相反，作為實現投資驅動向創新驅動跨越的典范，日本與韓國盡管沒有自然稟賦等初級生產要素比較優勢，但能在不利因素刺激下注重人力資本積累，加大研發投入，通過技術引進、吸收消化并進行再創新，使技術不斷向前推進，驅動產業結構不斷升級，為經濟增長提供強大動力。所以豐富的資源和廉價的成本因素可能會帶來資源配置無效率，而不利的生產要素可能會刺激產業創新的壓力，使國家擺脫低成本競爭的問題，尋找高層次的競爭優勢。甚至有些國家為保持競爭優勢地位，適時地放棄了原有的優勢以成就更高層次的新競爭優勢。

2.2 要素稟賦升級與“中等收入陷阱”

“中等收入陷阱”的核心問題是經濟增長和動力結構轉化。沿著從人口大國優勢走向人力資本強國優勢的主線，完善生產要素的創造機制，驅動要素稟賦升級，探索中國跳出資源優勢陷阱和提高自主創新能力的路徑，優化和升級新常態下經濟增長的動力結構，驅動經濟增長方式成功轉型，才能順利進入高收入階段，邏輯如圖2。

圖2：要素稟賦升級與“中等收入陷阱”

3 要素稟賦粘性理論假說及解釋

2010年中國跨入了中等收入國家行列，經濟上了一個新臺階，要素稟賦結構應相應升級，驅動經濟持續增長。如果生產要素創造機制不完善，高級生產要素就有可能積累不足，不利于產業升級和經濟增長。

3.1 要素稟賦現狀

近年來中國人均受教育程度穩步提高，但創新性的高端技術性人才出現短缺，滿足不了產業結構升級的需要，而在低端勞動力市場上供給出現過剩，形成了勞動力市場供求的結構性矛盾，制約著經濟增長［8］。數據顯示中國就業人員受教育程度低于同時期阿根廷的水平，甚至低于1995年韓國跨越“中等收入陷阱”時間點上的水平，具體如表1。韓國是憑借完善的教育體系積累的人力資本才發展較多的高級產業，順利進入高收入階段。中國就業人口受教育程度普遍偏低，其知識儲備很難適應高端產業的發展需要。

表1：2010年中國、阿根廷與韓國同時期和1995年就業人員受教育程度比較

中國缺乏自主創新能力，自主創新水平低。經濟發展初期，技術進步主要來自對發達國家的模仿即外生技術創新。這種方式的技術追趕達到一定程度即中等收入階段后，需要向內生自主創新轉變，創新才有可能不受發達國家和地區的技術制約，順利實現對發達國家和地區的趕超。但中國現階段企業的創新還是以技術模仿為主，技術對經濟增長貢獻不足。盡管高技術產品出口不斷增加，占制成品出口比率已經接近韓國的水平，但主要集中在外商投資企業，內資企業出口的產品主要集中在傳統產業或高新技術產業的低端環節。

中國經濟進入新的發展階段，應推動要素稟賦升級，進而促進動力機制轉換，推動經濟的持續發展。但由于原有投資驅動的經濟發展模式形成的路徑依賴導致要素稟賦升級緩慢，有鎖定原來狀態的趨勢，假定為要素稟賦粘性，使現有要素稟賦結構不能升級成與現有經濟發展階段產業結構相適應的狀態，導致原來發展動力衰退情況下新動力難以形成。探討要素稟賦粘性的本質，基于實際分析中國要素稟賦粘性的影響因素，有利于尋求新的發展動力的路徑。

3.2 要素稟賦粘性界定

關于要素稟賦粘性，學術界缺乏系統的探討，沒有明確的界定。了解粘性是界定要素稟賦粘性的前提。（1）粘性，《辭海》稱粘滯性，又稱內摩擦，是流體內部阻礙相對流動的一種特質。如果在流動的液體中平行于流動方向將流體分為不同的各層，則在任何相鄰兩層的接觸面上就有與面平行而與流體動力方向相反的阻力。粘性在經濟學中應用廣泛，如工資粘性和區位粘性等。（2）工資粘性，工資隨時間緩慢變化，而不是充分和快速地變動來確保每一時刻的充分就業時，工資就是有粘性的，或者工資調整遲緩。價格變動的信息不充分、效率工資、工資合同的長期性、交錯的工資調整以及內部人和外部人模型等從不同的角度解釋了工資粘性［9］。（3）區位粘性，歷史上選擇了某種產業分布模式或者路徑，那么在較長的歷史過程中，各種經濟活動已經適用并緊緊的“粘上”了這種模式或路徑，要改變這種狀態需要支付很大的成本［10］。如果足夠大的外部沖擊使經濟系統從原來的穩定均衡狀態跳躍到另一種穩定均衡狀態，當外部沖擊消除以后，經濟系統不會恢復到沖擊前的穩定均衡狀態。區位粘性保證區域經濟在短期內相對穩定，經濟政策才有意義。（4）要素稟賦粘性，借鑒粘性含義及其在經濟學中的應用，認為要素稟賦粘性指各要素的相對比例不容易變化，特別是人力資本和技術等高級生產要素比例提高緩慢，是原有經濟發展模式形成的要素稟賦的路徑依賴。要素稟賦粘性指在要素稟賦的動態比較優勢演進過程中，由于歷史、現實和潛在因素的影響，導致要素稟賦鎖定于原來的狀態，要素稟賦升級緩慢，是在人力資本積累或企業自主創新的過程中，受各種因素制約，市場經濟主體不愿意或者沒能力改變要素稟賦現狀的狀態。

要素稟賦粘性使一國要素稟賦結構和產業結構具有路徑依賴。當一國生產一種商品需要的能力與生產其它商品的能力不同時，如果這種能力的獲得很困難，那么就不容易生產相應產品，導致這個國家的產業結構升級緩慢，經濟增長的空間就會長時間受到限制。所以需要外生沖擊改變這種狀態，經濟才能在新的更高狀態下運行。

3.3 要素稟賦粘性的理論解釋

探析要素稟賦粘性的因素，對新常態下中國的改革具有很好的參考。借鑒已有的研究成果，從宏觀的制度的角度分析當前影響中國要素稟賦粘性的因素。（1）要素稟賦粘性的宏觀分析-制度解釋。第一，知識產權制度不完善制約創新。完善的知識產權制度確保企業在技術上的優勢轉換為經濟利益，激發企業創新的積極性，而中國知識產權保護程度較低，降低了國內研發資本投入產出績效，抑制了自主創新。第二，社會分配制度的不公平阻礙創新。2013年中國基尼系數接近0.48，超過0.4這個國際分配差距的警戒線。分配不公平不利于廣大中低收入者享受發展帶來的成果，抑制一國消費結構升級，低消費結構制約著產業結構升級和技術創新，不利于新的發展動力的培育，阻礙了經濟增長，反過來又抑制了收入增長，進一步阻滯了產業升級和技術創新。公平分配使韓國中等收入階層的比例迅速增加，在1990年達到49.7%，借助龐大的中等收入階層，實現消費來拉動向以創新為基礎的經濟轉變［11］。而拉美國家的大地產制使其國民收入分配極度不平衡，勞動者工業品需求量低，國內市場狹窄，難以形成需求誘導創新機制，使經濟增速緩慢，陷入“中等收入陷阱”。第三，教育制度不完善限制人力資本積累。教育公平程度普遍偏低，城鄉差距和地區差距明顯，基礎教育和高等教育發展不平衡，限制了人力資本的積累。大學畢業生就業難以及高等教育質量下降問題日益突出，社會上出現了對高等教育的質疑聲音，限制了人力資本的投資。根據內生增長理論，專業化的知識和人力資本的積累可產生遞增的收益，并使其它要素收益增加，具有較高人力資本的國家人力資本利用率和收益率相對較高，所以也就促使人力資本流向人力資本豐富的國家或地區，進一步抑制中國人力資本和知識積累。（2）要素稟賦粘性的微觀基礎。第一，要素和產品價格扭曲帶來激勵扭曲。為鼓勵出口和促進經濟增長，政府有時壓低生產要素價格［12］，加上出口退稅和利率優惠等，降低了生產企業的成本，負向扭曲的要素價格使企業獲得廉價要素從而獲得超額利潤，陷入“比較優勢陷阱”，抑制升級要素稟賦的動力；在國內市場擁有較高的壟斷勢力企業，通過壟斷使產品或服務價格扭曲，在國內獲得超額利潤，甚至為獲得并維持較低的要素價格或者較高的產品價格，不惜去尋租。第二，資產專用性強帶來創新扭曲。資產專用性指資產在經濟活動中所形成的專門用途，它與沉沒成本有關，這種專門性用途一旦形成，資產就難以重新配置其他用途，因為轉移過程中將面臨巨大的價值損失和生產力損失。所以資產專用性使企業缺乏動力去研發帶來資產變更的新技術，并通過傳導機制影響上游企業。原有的投資驅動經濟發展模式，注重規模和數量擴張造成較大的沉沒成本，帶來創新扭曲。（3）要素稟賦粘性的中觀視角。產業政策不當帶來的資源配置扭曲。促進特定產業發展和對市場配置資源機制干預的產業政策，扭曲企業投資和退出決策［13］，帶來產業內企業過度投資甚至出現套利行為，造成產能過剩，出現資源配置的低效率，不利于資本積累，抑制了要素稟賦升級。

要素稟賦粘性客觀存在，經濟系統自身很難克服，只有通過外部的沖擊，改變要素稟賦升級的主體即企業和個人的成本和收益，并且沖擊力大于內部約束力時，要素稟賦結構才有可能升級。所以適宜的政策和制度是要素稟賦結構升級的關鍵，決定中國能否跨越“中等收入陷阱”。

4 要素稟賦結構升級的思路

要素稟賦粘性不利于培育經濟發展的新的動力，抑制經濟的進一步增長。克服其不利影響進行要素稟賦升級，政府將發揮間接作用，從供給的角度探討經濟增長的路徑，為微觀經濟主體創造良好的環境以激發其活力。

4.1 要素稟賦結構升級路徑

通過以上分析，從以下方面尋求要素稟賦升級的路徑。（1）進行制度改革，第一，完善知識產權保護制度，明確科技成果歸屬，加大對侵權的懲罰，激勵科技人員的創新。第二，通過就業政策、稅收政策以及社會保障政策實現社會公平分配，帶動社會需求升級，進而拉動產業和技術升級。第三，加大教育和培訓的投入，提高勞動力的知識水平，積累人力資本，通過知識增長、技術消化和創業實現勞動力知識結構升級對技術進步的促進作用。注重教育公平，縮小城鄉和地區間的教育差距，使貧困家庭和落后地區能獲得同等的教育機會，積累更多人力資本。（2）構建合理的要素價格體系，新古典經濟學框架下的企業在完全市場信息下，能夠迅速發現市場供求狀況并據此調整決策，在沒有市場進入和退出壁壘的情況下，能在完美的市場經濟體制下最優化資源配置。基于要素稟賦構建合理的要素價格體系，才能消除要素價格扭曲，最優化資源配置和提高其使用效率。（3）制定合理的產業政策，“趕超”型的產業政策可能帶來投資過度和產能過剩，意義逐漸衰減。應盡可能采用宏觀性的而非微觀化的政策，重點放在科研和人力資本等基礎方面，減少舉全國之力發展某個產業，避免扭曲政策和某個產業的超前發展，做到不偏不倚。另外，通過市場化機制降低企業的退出障礙，形成一個有效的企業控制權交易市場，降低企業的資產專用程度。

4.2 政策支持

要素稟賦升級有利于促進動力機制由要素驅動和投資驅動轉向創新驅動，形成經濟增長新動力，推動經濟持續發展。但由于要素稟賦粘性存在，要素稟賦升級是個緩慢過程，新動力培育是個漫長的過程。發展是改革的目的，同時也是改革的前提，所以適度的經濟增長為經濟的轉型、調整和發展提供空間，發揮中國比較優勢的工業化和與其同步推進的城市化能在短期內培育經濟增長的新動力。

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責任編輯 許 巍

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.04.023

F121

A

1004-0544（2017）04-0142-05

國家社科基金一般項目（14BJL009）；陜西高校人文社會科學青年英才支持計劃項目（陜教高［2014］24號，序號26）。

劉運轉（1983-），男，河南商丘人，西北大學經濟管理學院博士生。