企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)研究回顧與展望

趙大麗 劉閑月 李立望

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100144；華僑大學(xué) 工商管理學(xué)院，福建 泉州 362021；中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872)

企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)研究回顧與展望

趙大麗 劉閑月 李立望

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100144；華僑大學(xué) 工商管理學(xué)院，福建 泉州 362021；中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872)

在市場環(huán)境動態(tài)多變的知識經(jīng)濟時代，如何開展跨項目學(xué)習(xí)以提高項目績效和增強組織能力，是項目型組織面臨的一個重要問題。近年來，國內(nèi)外學(xué)者日益增加對企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)的關(guān)注，取得豐碩的研究成果，但目前仍缺乏對國內(nèi)外企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)研究最新進展的綜合分析。鑒于此，本文梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻，在闡述跨項目學(xué)習(xí)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，從研究視角、行為機制、影響因素、行為結(jié)果和治理機制五個方面，對近年來國內(nèi)外的相關(guān)研究成果進行總結(jié)與分析，并提出研究展望，以期對我國企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)研究有所裨益。

跨項目學(xué)習(xí)；行為機制；影響因素；結(jié)果；知識治理

一、跨項目學(xué)習(xí)的內(nèi)涵

跨項目學(xué)習(xí)是指發(fā)生在項目之間或項目與組織之間的知識創(chuàng)造與知識流動(Lampel et al., 2008)*Lampel J., Scarbrough H., Macmillan S. Managing through projects in knowledge-based environment, Long Range Planning, 2008(41):7-16.。企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)(如圖1中項目A、B、C外部的箭頭部分)不同于項目內(nèi)部學(xué)習(xí)(如圖1項目A、B、C內(nèi)部的虛線部分)和跨組織項目學(xué)習(xí)(如圖1中項目D內(nèi)的虛線部分)，前者具有典型的跨越項目邊界特征，后兩者都局限于單個項目內(nèi)部。參與跨項目學(xué)習(xí)的不同項目追求各自的目標(biāo)，但在項目結(jié)果、所用資源和所需知識等方面存在相依性(Teller et al., 2012)*Teller J., et al. Formalization of project portfolio management: The moderating role of project portfolio complexity, International Journal of Project Management, 2012(30): 596-607.。這種存在于同一個組織內(nèi)部、共享組織資源但又追求各自項目目標(biāo)的跨項目學(xué)習(xí)行為是本文的分析對象，即圖1虛線方框內(nèi)箭頭部分。需要說明的是，有關(guān)科研教學(xué)、氣象觀測等非企業(yè)管理范疇的跨項目學(xué)習(xí)、企業(yè)內(nèi)部無明顯跨項目特征的知識積累與再用(如張囝囡等，2016)*張囝囡、趙慧娥、張雪艷：《知識管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響的實證分析》，《山東社會科學(xué)》2016年第10期。和

企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移與應(yīng)用(如朱廷柏—楊蕙馨，2005)*朱廷柏、楊蕙馨：《知識積累、學(xué)習(xí)剩余與聯(lián)盟租金》，《山東社會科學(xué)》2005年第12期。等都不屬于本文分析范疇。

在跨項目學(xué)習(xí)過程中，作為知識源和知識接受方的項目團隊都是學(xué)習(xí)主體，項目相關(guān)的知識資源是學(xué)習(xí)對象，知識載體和學(xué)習(xí)方式是必要的渠道，項目情境(如任務(wù)特征)和組織情境(如知識管理架構(gòu))都是跨項目學(xué)習(xí)賴以開展的、不可缺少的基礎(chǔ)或條件。根據(jù)項目實施時間的間隔情況，跨項目學(xué)習(xí)包含兩種情況：一種是在一個“基礎(chǔ)項目”(base project)還沒結(jié)束之前，另一個項目從中轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)知識，即并行項目間學(xué)習(xí)(如圖1中項目A與項目B之間的學(xué)習(xí))；另一種是指一個“基礎(chǔ)項目”(base project)已經(jīng)結(jié)束，另一個新項目從中轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)知識的過程，即串行項目間學(xué)習(xí)(Nobeoka & Cusumano, 1994)*Nobeoka K, Cusumano M.A. Multi-Project Strategy, Design Transfer, and Project Performance:A Survey of Automobile Development Projects in the U.S. and Japan, Working paper, MIT Sloan School of Management, 1994, May 16.。國內(nèi)有學(xué)者將前者稱為橫向的跨項目知識轉(zhuǎn)移，將后者稱為縱向的新舊項目間知識繼承(吳濤，2012)*吳濤：《項目導(dǎo)向、組織學(xué)習(xí)和競爭優(yōu)勢——新舊項目間知識繼承研究》，《科技管理研究》2012年第7期。。

圖1 企業(yè)內(nèi)部跨項目學(xué)習(xí)、項目內(nèi)部學(xué)習(xí)與跨組織項目學(xué)習(xí)的區(qū)別資料來源：根據(jù)已有文獻整理得到

二、跨項目學(xué)習(xí)的研究視角

(一)知識管理視角。知識管理理論主要研究一個組織知識的獲取、運用和創(chuàng)造等具體活動及其與組織績效的關(guān)系(比如，司強等，2010)*司強、莊文君、王本東：《基于流程的企業(yè)核心知識管理研究》，《山東社會科學(xué)》2010年第1期。。跨項目學(xué)習(xí)的實質(zhì)是在組織內(nèi)部不同項目之間開展各種知識學(xué)習(xí)活動，通過影響項目的知識存量與知識流量促進項目發(fā)展(Scarbrough et al., 2004)*Scarbrough, H., Bresnen, M., Edelman, L., et al. The processes of project-based learning: an exploratory study, Management Learning, 2004, 35(4): 491-506.，因而有部分文獻從知識管理視角探析跨項目學(xué)習(xí)行為。比如，Newell等人(2006)*Newell S., Bresnen M., Edelman L., et al. Sharing Knowledge across Projects: Limits to ICT-led Project Review Practices, Management Learning, 2006, 37(2): 167-185.研究基于信息通訊技術(shù)的項目文檔等顯性知識的跨項目分享；Landaeta(2008)*Landaeta R.E. Evaluating benefits and challenges of knowledge transfer across projects, Engineering Management Journal, 2008, 20(1): 29-38.檢驗跨項目知識轉(zhuǎn)移對項目績效的影響關(guān)系及其面臨的挑戰(zhàn)；Cacciatori等人(2012)*Cacciatori E, Tamoschus D, Grabher G. Knowledge transfer across projects: Codification in creative, high-tech and engineering industries [J]. Management Learning, 2012, 43(3): 309-331.實證檢驗了基于編碼化方式的跨項目知識轉(zhuǎn)移的影響因素；Zhao等人(2015)*Zhao D.L., Zuo M.Y., Deng X.F. Examining the factors influencing cross-project knowledge transfer: An empirical study of IT services firms in China, International Journal of Project Management, 2015(33): 325-340.參照知識轉(zhuǎn)移影響因素的理論研究框架，研究了跨項目知識轉(zhuǎn)移的影響因素；Kotnour和Landaeta(2002)*Kotnour T., Landaeta R. Developing a Theory of Knowledge Management Across Projects, Paper presented at IIE Annual Conference, Orlando, FL., 2002.從廣義角度理解項目間的知識管理活動，提出跨項目知識管理框架，包括組織戰(zhàn)略、知識管理情境、知識管理操作(如知識的轉(zhuǎn)移、創(chuàng)造、吸收、應(yīng)用等)、知識管理結(jié)果，認為跨項目知識管理的操作受知識管理情境進而受組織戰(zhàn)略的影響，同時會產(chǎn)生相應(yīng)的結(jié)果。

(二)組織學(xué)習(xí)視角。組織學(xué)習(xí)視角的研究關(guān)注學(xué)習(xí)的重要性(如，王文祥，2001)*王文祥：《團隊學(xué)習(xí)目標(biāo)對團隊學(xué)習(xí)有效性的影響研究》，《山東社會科學(xué)》2011年第9期。，強調(diào)從項目中學(xué)習(xí)和知識再用對于組織項目能力發(fā)展的至關(guān)重要性，學(xué)術(shù)界也越來越強調(diào)持續(xù)的跨項目學(xué)習(xí)和知識積累是企業(yè)在當(dāng)今市場上保持競爭優(yōu)勢的最可靠基礎(chǔ)(Mainga et al., 2011)*Mainga W, Yan L, Hamde K, Blomquist T. Project Learning and Project Competencies in Project-Based Firms: Swedish Consultancy Firms as Case Study, World Journal of Management, 2011, 3(2): 94-119.。Newell和Edelman(2008)根據(jù)行為主義和認知主義學(xué)習(xí)理論，將跨項目學(xué)習(xí)細化為經(jīng)驗積累、知識表達、知識編碼化三個子活動，并分析它們對組織能力發(fā)展的影響作用。Zedtwitz(2002)*Zedtwitz M.V. Organizational learning through post-project reviews in R&D, R&D Management, 2002, 32(3): 255 - 268.借鑒克里斯·阿吉里斯在《組織學(xué)習(xí)》一書中提出的單環(huán)學(xué)習(xí)和雙環(huán)學(xué)習(xí)的概念和理論，分析項目后評估(post-project reviews)實踐中項目團隊的單環(huán)學(xué)習(xí)和雙環(huán)學(xué)習(xí)過程。另有學(xué)者借鑒March(1991)提出的雙元性理論*March, J.G.Exploration and exploitation in organizational learning, Organization Science, 1991, 2 (1) : 71-87．，研究不同的跨項目學(xué)習(xí)類型，如探索式跨項目學(xué)習(xí)和利用式跨項目學(xué)習(xí)等(Brady and Davies, 2004)*Brady T., Davies A. Building project capabilities: from exploratory to exploitative learning, Organization Studies, 2004, 25 (9): 1601-1621.。大部分研究將跨項目學(xué)習(xí)視為一種行為，研究其影響因素和績效，這將論文的后面部分作詳細分析。

(三)項目管理視角。傳統(tǒng)項目管理理論主要從理性決策角度思考項目的選擇、組織、合同制定和行動計劃的實踐工具，強調(diào)在多種行動方案中擇優(yōu)，通過成本預(yù)算、項目期限控制、風(fēng)險控制等手段使項目的成本和風(fēng)險降至最低、收益達到最大(Floricel et al., 2014)*Floricel S., Bonneau C., Aubry M., et al. Extending project management research: Insights from social theories, International Journal of Project Management, 2014(32): 1091-1107.。有部分學(xué)者基于此思路，研究了項目評估實踐中的跨項目學(xué)習(xí)問題。項目評估主要是對項目實施的成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)進行評估和跨項目分享，目的是為了從一個又一個項目吸取有用知識以不斷提升項目績效，因而跨項目學(xué)習(xí)也被稱為跨項目提升(inter-project improvement)(Antoni et al., 2005)*Antoni M., Nilsson-Witell L., Dahlgaard J.J. Inter-project Improvement in product development, International Journal of Quality & Reliability Management, 2005, 22(9): 876-893.。發(fā)生在項目實施過程中的里程碑事件和項目結(jié)束的最后期限都是促使人們進行項目評估和經(jīng)驗學(xué)習(xí)的重要時間點，前者有助于項目團隊回顧和反思關(guān)于how和why的知識，后者更多地幫助項目團隊總結(jié)what的知識(Newell et al., 2006)。為從項目后評估中學(xué)習(xí)有用的知識和經(jīng)驗，可采用文本挖掘等技術(shù)和手段(Choudhary et al., 2009)*Choudhary A.K., Oluikpe P.I., Harding J.A., et al. The needs and benefits of Text Mining applications on Post-Project Reviews, Computers in Industry, 2009(60): 728-740.。Petter和Vaishnavi(2008)對軟件企業(yè)的研究表明，項目經(jīng)理工作經(jīng)驗的跨項目分享與再用有助于按計劃實現(xiàn)預(yù)算、功能、和質(zhì)量等項目目標(biāo)，被視為提高項目成功率的一個關(guān)鍵因素。

從上面分析不難看出，知識管理視角的研究聚焦于發(fā)生在跨項目學(xué)習(xí)過程的具體知識活動，更傾向于探索該知識活動的短期效果(如項目績效)。組織學(xué)習(xí)視角的研究強調(diào)跨項目學(xué)習(xí)活動的持續(xù)性，更多地關(guān)注該學(xué)習(xí)活動給組織帶來的長期效應(yīng)(如組織動態(tài)能力發(fā)展)。項目管理視角的研究更多地強調(diào)項目的嵌入性，側(cè)重于分析嵌入情境(包括項目情境和組織情境)中的跨項目學(xué)習(xí)問題。因此，關(guān)于跨項目學(xué)習(xí)，知識管理、組織學(xué)習(xí)、項目管理三種研究視角具有相互補充的關(guān)系。當(dāng)然，跨項目學(xué)習(xí)的理論基礎(chǔ)是一個開放的系統(tǒng)，本文分析并不妨礙其它理論對跨項目學(xué)習(xí)的有用性。

三、跨項目學(xué)習(xí)的行為機制研究

(一)跨項目學(xué)習(xí)的類型。部分學(xué)者基于March(1991)提出的雙元性學(xué)習(xí)理論，從利用已有知識和探索新知識的角度對跨項目學(xué)習(xí)類型進行研究。Brady和Davies(2004)研究了組織動態(tài)能力發(fā)展過程中探索式跨項目學(xué)習(xí)和利用式跨項目學(xué)習(xí)的演化問題。Pellegrinelli等人(2015)*Pellegrinelli S., Murray-Webster R.,Turner N. Facilitating organizational ambidexterity through the complementary use of projects and programs, International Journal of Project Management, 2015(33): 153-164.的案例研究結(jié)果顯示，項目型組織可利用項目群與項目的互補性實現(xiàn)探索性學(xué)習(xí)和挖掘性學(xué)習(xí)的統(tǒng)一，即采用戰(zhàn)略管理方法在項目群內(nèi)協(xié)調(diào)多個項目實現(xiàn)探索性學(xué)習(xí)，在項目群里的單個項目內(nèi)部開展挖掘式學(xué)習(xí)以確保項目過程的正常實施和項目產(chǎn)品的交付。Antoni等人(2005)從持續(xù)改善的角度研究了適應(yīng)型學(xué)習(xí)(adaptive learning)和開發(fā)型學(xué)習(xí)(developmental learning)兩種跨項目學(xué)習(xí)行為。這兩類跨項目學(xué)習(xí)都是推動個人和整個組織持續(xù)發(fā)展的必需因素。另外，Scarbrough等人(2004)從知識輸入和輸出的角度，將跨項目學(xué)習(xí)分為吸收型學(xué)習(xí)(learning-by-absorption)和反思型學(xué)習(xí)(learning-by-reflection)。

(二)跨項目學(xué)習(xí)的過程。有些文獻研究跨項目學(xué)習(xí)活動經(jīng)歷的階段，如Prencipe和Tell(2001)*Prencipe A., Tell F. Inter-project learning: processes and outcomes of knowledge codification in project-based firms, Research Policy, 2001(30): 1373-1394.認為跨項目學(xué)習(xí)過程包含經(jīng)驗積累、知識表達、知識編碼化三個環(huán)節(jié)；王能民和汪應(yīng)洛等(2006)*王能民、楊彤、汪應(yīng)洛：《項目環(huán)境中知識轉(zhuǎn)移的策略研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2006年第3期。提出，跨項目知識轉(zhuǎn)移過程包括知識發(fā)送和知識接受兩個子過程，其中知識接受包括知識背景研究、知識理解與知識獲取三個子活動；李穎(2006)將跨項目團隊知識共享過程分為知識尋找與知識轉(zhuǎn)移兩個子過程*李穎.：《跨項目團隊知識共享研究》，《科技進步與對策》2006 年第2期。。

(三)跨項目學(xué)習(xí)的方式。跨項目學(xué)習(xí)方式是指具體的學(xué)習(xí)方法和策略。Schindler和Eppler(2003)*Schindler M., Eppler M.J. Harvesting project knowledge: a review of project learning methods and success factors, International Journal of Project Management, 2003, 21(3): 219-228.將項目經(jīng)驗學(xué)習(xí)方法分為兩類：一類是基于過程的方式，包括項目后評估、行動后回顧等，其中項目后評估發(fā)生在項目結(jié)束時，行動后回顧發(fā)生在項目執(zhí)行過程中，往往是針對某一重要事件或行為的習(xí)得知識進行回顧；另一類是基于文檔的方式，比如，微文章學(xué)習(xí)、歷史學(xué)習(xí)、藍本回顧與收集等。Newell 等人(2006)的研究得出，跨項目知識分享方法主要包括基于信息技術(shù)的文檔傳遞方式和基于社會網(wǎng)絡(luò)的人際互動方式。Hartmann和Dorée(2015)*Hartmann A., Dorée A. Learning between projects: More than sending messages in bottles, International Journal of Project Management, 2015, 33(2): 341-351.通過多案例研究歸納出兩大類跨項目學(xué)習(xí)方式：一是發(fā)送者/接收者方式，如工作文檔轉(zhuǎn)移、研討會等，二是社會學(xué)習(xí)方式，如社會交互社區(qū)。

四、跨項目學(xué)習(xí)的影響因素研究

現(xiàn)有文獻對跨項目學(xué)習(xí)影響因素作了較多的研究。有的文獻作比較系統(tǒng)的分析。比如，F(xiàn)itzek(1999)采用理論演繹方法，分析了跨項目學(xué)習(xí)涉及的多維度要素：組織維度，包括組織結(jié)構(gòu)、組織文化等；知識維度，包括知識的模糊性、可獲得性、可轉(zhuǎn)移性等；人員維度，包括領(lǐng)導(dǎo)力、知識轉(zhuǎn)移與決策權(quán)、激勵結(jié)構(gòu)與實踐；工具維度，包括面向人員的知識管理工具和充當(dāng)知識轉(zhuǎn)移載體的信息技術(shù)。趙大麗等人通過初步的案例分析得出，對于信息技術(shù)服務(wù)企業(yè)，知識特征、主體特征、知識轉(zhuǎn)移方式、項目任務(wù)情境、項目團隊管理情境這五方面的因素會影響跨項目知識轉(zhuǎn)移效果(趙大麗等，2011)*趙大麗、周軍杰、左美云：《IT服務(wù)企業(yè)跨項目知識轉(zhuǎn)移的影響因素研究》，《管理案例研究與評論》2011年第6期。；通過深入的定量檢驗和案例研究發(fā)現(xiàn)，項目團隊的跨項目知識轉(zhuǎn)移能力與吸收能力、知識源項目團隊與知識吸收方項目團隊的知識治理努力*知識治理的含義詳見“跨項目學(xué)習(xí)的治理研究”部分。、知識源項目團隊與知識吸收方項目團隊之間的關(guān)系、各項目的緊迫性和項目間的任務(wù)相似性均對跨項目知識轉(zhuǎn)移有復(fù)雜的影響作用(Zhao et al., 2015)。

另有一些文獻主要分析跨項目學(xué)習(xí)的某些方面影響因素，如杜亞麗(2012)*杜亞麗：《社會資本對工程咨詢項目績效的影響——項目間知識轉(zhuǎn)移的中介作用》，東北財經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文2012年。和王彥博、和金生(2010)*王彥博、和金生：《創(chuàng)新導(dǎo)向型項目之間的知識共享研究》，《電子科技大學(xué)學(xué)報(社科版)》2010年第1期。的研究分別顯示，社會資本、團隊間聯(lián)系的強弱都會影響項目間知識轉(zhuǎn)移效果；Newell 等人(2006)的案例研究證實，與基于信息技術(shù)的文檔傳遞相比，基于社會網(wǎng)絡(luò)的人際互動能更有效地促進跨項目知識轉(zhuǎn)移，因為這種方式所轉(zhuǎn)移的主要是有利用價值的項目過程知識；Aoshima(2002)對日本手機產(chǎn)品研發(fā)項目的研究發(fā)現(xiàn)，針對不同復(fù)雜性的手機產(chǎn)品設(shè)計任務(wù)，需要采用不同的方式機制才能取得預(yù)期的跨項目知識轉(zhuǎn)移效果，人員轉(zhuǎn)移機制更有助于復(fù)雜知識的跨項目轉(zhuǎn)移，文檔轉(zhuǎn)移等標(biāo)準(zhǔn)化機制更適合于簡單知識的跨項目轉(zhuǎn)移*Aoshima Y. Transfer of system knowledge across generations in new product development empirical observations from Japanese automobile development, Industrial Relations, 2002, 41(4): 605-628.；Engwall(2003)*Engwall M., No project is an island: linking projects to history and context, Research Policy, 2003, 32: 789-808.和Hartmann、Dorée(2015)都指出，項目歷史和情境(一個項目與以往項目之間的共性或獨特性)是影響跨項目學(xué)習(xí)的一個重要因素；Cacciatori等人(2012)通過調(diào)研高技術(shù)行業(yè)的五百四十個項目得到，對于編碼化跨項目知識轉(zhuǎn)移，管理規(guī)范具有正向的影響，用于集成分散知識的系統(tǒng)集成工具的使用能提高這種知識活動的可能性，項目層面的管理控制、制度化治理是高創(chuàng)造性、高技術(shù)性行業(yè)編碼化跨項目知識轉(zhuǎn)移效果的強有力預(yù)測工具；Wiewiora等人(2014)*Wiewiora A., Murphy G., et al. Interactions Between Organizational Culture, Trustworthiness, and Mechanisms for Inter-Project Knowledge Sharing, Project Management Journal, 2014, 45(2): 48-65.通過多案例研究提出，種族文化、市場文化和不同項目成員之間的相互信任都會促進項目團隊之間的交互與合作，進而有利于跨項目知識分享。

此外，還有一些文獻分析了跨項目學(xué)習(xí)的促進或阻礙因素，如Disterer(2002)提出，拒絕犯錯的項目團隊文化會嚴重地阻礙跨項目學(xué)習(xí)；Schindler和Eppler(2003)指出，從單個項目評估到持續(xù)的項目學(xué)習(xí)、制度化的項目學(xué)習(xí)流程、將學(xué)習(xí)和知識目標(biāo)納入項目階段模型和項目目標(biāo)中等，是企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)的關(guān)鍵成功因素；Zedtwitz(2002)通過深度訪談識別出四大因素會阻礙跨項目學(xué)習(xí)：心理阻礙(如記憶偏差、沒有能力回顧或反饋)、團隊缺欠(如內(nèi)部溝通不足、不愿意抱怨)、認知限制(如知識集成困難、過程知識的內(nèi)隱性)、管理問題(如項目期限限制、官僚作風(fēng))；Newell和College(2004)*Newell S., College B., Enhancing Cross-Project Learning, Engineering Management Journal, 2004, 16(1): 12-19.的研究表明，項目團隊對知識的感知需求是跨項目學(xué)習(xí)的一個促進因素，而對項目獨特性的感知則是一個阻礙因素。

綜上，已有研究中的跨項目學(xué)習(xí)影響因素可歸納為知識特征、主體特征、學(xué)習(xí)方式、項目情境和組織情境五大方面。

五、跨項目學(xué)習(xí)的結(jié)果研究

跨項目學(xué)習(xí)的結(jié)果研究主要表現(xiàn)在三個方面。一是跨項目學(xué)習(xí)的直接結(jié)果研究，如Prencipe和Tell(2001)通過多案例研究，歸納得出經(jīng)驗積累、知識表達和知識編碼化這三種方式的跨項目學(xué)習(xí)結(jié)果和經(jīng)濟效益；王彥博和和金生(2010)分析了觀念型和實踐型兩種跨項目知識共享的成本與收益隨跨項目團隊之間強弱聯(lián)系的變化而變化的情況。二是跨項目學(xué)習(xí)與企業(yè)績效的關(guān)系研究，如Newell和Edelman(2008)的研究發(fā)現(xiàn)，知識表達、知識編碼化和經(jīng)驗積累三種跨項目學(xué)習(xí)方式對項目績效具有顯著的正效應(yīng)；Landaeta(2008)的研究表明，項目團隊成員進行跨項目知識轉(zhuǎn)移的努力以及從其它項目獲取的知識數(shù)量均與項目績效顯著正相關(guān)，但若努力程度過大，反而會阻礙項目計劃和項目預(yù)算的有效執(zhí)行；杜亞麗(2012)的研究得到，項目間知識轉(zhuǎn)移對項目任務(wù)績效和項目創(chuàng)新績效均有顯著的影響作用，且對前者的影響大于后者；Cacciatori等人(2012)基于高技術(shù)企業(yè)五百多個項目的實證結(jié)果顯示，編碼化跨項目知識轉(zhuǎn)移與降低產(chǎn)品創(chuàng)新性之間并不存在顯著的關(guān)系；Cao和Wang(2014)*Cao D.P., Wang G.B. Contractor-Subcontractor Relationships with the Implementation of Emerging Interorganizational Technologies: Roles of Cross-Project Learning and Pre-Contractual Opportunism, International Journal of Construction Education and Research, 2014,10(4): 268-284.的研究顯示，跨項目學(xué)習(xí)會顯著地影響供應(yīng)鏈項目承包商與分包商之間的關(guān)系選擇，進而影響供應(yīng)鏈項目績效。三是跨項目學(xué)習(xí)與組織能力的關(guān)系研究，如Sderlund(2008)指出，相同或不同項目之間的知識共享是釋放組織知識的一種重要方式，是項目型組織構(gòu)建動態(tài)能力和競爭優(yōu)勢的不可或缺的一種項目學(xué)習(xí)活動*Sderlund J. Competence dynamics and learning processes in project-based firms shifting, adapting and leveraging, International Journal of Innovation Management, 2008, 12(1): 41-67.；Brady和Davies(2004)進一步區(qū)分不同類型跨項目學(xué)習(xí)的影響作用，案例研究結(jié)果得到，探索式跨項目學(xué)習(xí)有利于產(chǎn)生新解決方案和開拓新市場，而利用式跨項目學(xué)習(xí)則有利于已有項目知識的快速再用，它們的交互共同驅(qū)動著項目經(jīng)驗和知識在不同項目間得到集成、再用和保留，進而促進組織動態(tài)能力不斷得到提升。

六、跨項目學(xué)習(xí)的治理研究

知識治理是指組織通過采用合適的組織結(jié)構(gòu)和治理機制對分散知識進行有效的“組織”和利用，目的是追求知識創(chuàng)造、知識轉(zhuǎn)移、知識共享、知識積累等各種知識活動效果的最大化(Grandori, 2001)*Grandori A. Neither hierarchy nor identity: knowledge-governance mechanisms and the theory of the firm, Journal of Management and Governance, 2001(5): 381-399.。簡而言之，知識治理聚焦于探索知識活動的組織制度安排。對于跨項目學(xué)習(xí)的治理機制，現(xiàn)有文獻作了一些探討，如Disterer(2002)指出，可設(shè)置“項目經(jīng)驗管理者”等職位，專門負責(zé)跨項目學(xué)習(xí)工作；Antoni等人(2005)提出，為避免有價值的項目經(jīng)驗流失，組織應(yīng)使用完備的項目產(chǎn)品開發(fā)流程、專業(yè)的全時項目經(jīng)理以及產(chǎn)品模塊化等多種策略推動跨項目知識分享；Mainga(2010)*Mainga W. An examination of the nature and type of organizational learning infrastructure that supports inter-project learning in swedish consultancy firms, International Review of Business Research Papers, 2010, 6(3): 129-156.提出，可專門設(shè)置組織學(xué)習(xí)架構(gòu)以推動跨項目學(xué)習(xí)，如制定相應(yīng)的制度、程序和規(guī)則等；Jonas(2010)*Jonas D. Empowering project portfolio managers: How management involvement impacts project portfolio management performance, International Journal of Project Management, 2010(28): 818-831.認為，可通過平衡多個項目負責(zé)人、直線項目經(jīng)理與高層管理者的權(quán)力和明晰各自的工作職責(zé)范圍來促進多項目之間的學(xué)習(xí)，進而提高多項目組合績效；Zhao等人(2015)在實證研究后提出，為促進跨項目知識轉(zhuǎn)移，可制定知識培訓(xùn)考核制度、設(shè)置知識中介人、營造鼓勵知識共享文化氛圍等。

七、研究展望

第一，加強對跨項目學(xué)習(xí)行為機制的研究。此前文獻大多較籠統(tǒng)地分析跨項目學(xué)習(xí)的整體過程以及方式策略，而不同項目階段對跨項目學(xué)習(xí)的知識需求可能存在差異，因而有必要比較分析各個項目階段的跨項目學(xué)習(xí)過程機制以及項目任務(wù)情境在其中的影響作用。此外，雖然有學(xué)者強調(diào)了探索式跨項目學(xué)習(xí)和利用式跨項目學(xué)習(xí)的交互作用對于項目能力發(fā)展的重要性(Brady & Davies, 2004)，但未見有文獻采用數(shù)理分析或仿真模擬等方法對不同類型跨項目學(xué)習(xí)行為的交互演化機理作深入的分析。

第二，深化跨項目學(xué)習(xí)影響因素的研究。(1)雖然關(guān)于跨項目學(xué)習(xí)影響因素的現(xiàn)有研究較為豐富，但已有文獻很少深入研究這些因素如何作用于跨項目學(xué)習(xí)，因此有必要探索這些因素與跨項目學(xué)習(xí)之間的中介效應(yīng)。(2)現(xiàn)有研究中的影響因素與跨項目學(xué)習(xí)的關(guān)系可能會隨某些情境因素的變化而變化，因而未來在研究跨項目學(xué)習(xí)影響因素時可增加對特定情境因素(如項目任務(wù)情境)調(diào)節(jié)作用的分析。(3)Zhao等人(2015)的研究表明，即使是同樣的因素，但在知識源項目的特性表現(xiàn)(如知識源項目團隊的知識治理努力)與在知識接受方項目的特性表現(xiàn)(如知識接受方項目團隊的知識治理努力)對跨項目學(xué)習(xí)產(chǎn)生的影響作用可能不同。因此，在研究跨項目學(xué)習(xí)的影響因素時，有必要關(guān)注知識源項目因素與知識接受方項目因素的不同影響。(4)現(xiàn)有文獻多基于國外的項目實踐研究跨項目學(xué)習(xí)的影響因素，如不少文獻關(guān)注正式制度的影響，但中國集體主義價值觀與西方國家個人主義價值觀迥異，中國的文化、價值觀念、“關(guān)系”等軟因素對企業(yè)跨項目學(xué)習(xí)的影響可能比正式制度更為深遠、更為復(fù)雜。因此，有必要研究中國特色因素對跨項目學(xué)習(xí)的影響。

第三，豐富跨項目學(xué)習(xí)結(jié)果的研究。(1)現(xiàn)有研究大多關(guān)注跨項目學(xué)習(xí)對項目績效或組織能力發(fā)展的影響，很少同時研究對這兩種結(jié)果的作用機制。(2)已有文獻雖然分析了不同類型的跨項目學(xué)習(xí)策略，但尚未研究不同策略的各自影響效應(yīng)。(3)在不同項目情境或組織情境下，跨項目學(xué)習(xí)對項目績效、組織能力發(fā)展產(chǎn)生的影響可能會有所差異，但現(xiàn)有文獻尚未研究跨項目學(xué)習(xí)與特定情境因素的交互作用如何影響項目績效和組織能力發(fā)展。這些研究缺口都是今后值得探索的。

第四，拓展跨項目學(xué)習(xí)治理機制的研究。知識治理是當(dāng)前的一個前沿研究話題，關(guān)注知識活動的組織制度安排。目前雖有文獻分析了跨項目學(xué)習(xí)的組織管理機制，但尚未基于知識治理思想展開系統(tǒng)而深入的研究，如未見文獻提煉出明確的跨項目學(xué)習(xí)的治理機制。此外，項目層面與組織層面的制度安排對跨項目學(xué)習(xí)的影響作用可能有所不同，今后有必要對此展開研究。

第五，綜合使用定量實證檢驗和定性案例研究方法。對于跨項目學(xué)習(xí)的研究，現(xiàn)有中文文獻大多數(shù)采用探索性理論分析，缺少實證數(shù)據(jù)的支持，嚴謹性明顯不足；外文文獻大部分采用案例研究方法，比較規(guī)范、嚴謹，但各變量之間的關(guān)系有時顯得不夠明確。而混合使用定量檢驗研究和定性案例研究的方法能夠更加系統(tǒng)地探索各變量間的關(guān)系(Mingers, 2001)。Zhao等人(2015)的研究就表明，將定性和定量的數(shù)據(jù)收集和分析融合在一個研究中，能使研究者獲得更大范圍的反饋觀點，研究發(fā)現(xiàn)能互為補充，相互解釋，可增強研究結(jié)果的穩(wěn)健性。因此，混合使用定量檢驗和案例研究方法是探索跨項目學(xué)習(xí)研究設(shè)計的一種趨勢。

(責(zé)任編輯：曹守新)

2017-01-05

趙大麗，女，管理學(xué)博士，北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師。 劉閑月，男，管理學(xué)博士，華僑大學(xué)工商管理學(xué)院講師。 李立望，女，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士研究生。

本文系國家自然科學(xué)基金項目“企業(yè)雙元性跨項目學(xué)習(xí)的前因及影響效應(yīng): 基于結(jié)構(gòu)化理論”(項目編號：71502003)、福建省社科規(guī)劃項目“福建省傳統(tǒng)集群企業(yè)短期競爭優(yōu)勢的持續(xù)獲取：基于知識系統(tǒng)、動態(tài)能力的研究”(項目編號：FJ2015C115)、北方工業(yè)大學(xué)專項“2016年度優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)——工商管理”(項目編號：XN081)的部分研究成果。

C939

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1003-4145[2017]04-0152-06