陜西裝備制造業自主創新過程中的技術成果產業化狀況調查與改進措施分析

【摘要】文章根據對陜西省裝備制造業典型企業的實地調查資料，分析了陜西裝備制造業自主創新技術成果產業化過程中的經驗及存在的問題，評估了其產業化發展水平狀況，研究提出了政府和企業提高自主創新成果產業化水平的措施建議。

【關鍵詞】裝備制造業 創新技術 措施建議

裝備制造業是陜西重要的支柱產業，也是陜西的優勢產業，對全省經濟的貢獻率僅次于能源化工業。本文中的裝備制造業自主創新成果產業化是指裝備制造企業對自主研發（而非國外引進）的各類專利技術進行二次開發，通過試驗、組合、生產、應用和推廣等環節，形成新材料、新工藝和新產品，然后通過商品化、產品化的形式產生價值，最后發展成一個新產品或一個新產品系列或形成一個新產業的過程，其產業化的各個階段由擁有和使用專利技術的各種企業協同完成。自主創新成果產業化首先需保證技術成果形成的最終產品得到市場的認可，更要強調完成市場化專利技術產品能夠產生顯著的經濟效益。

一、陜西裝備制造企業自主創新狀況及技術成果產業化典型企業實地調查情況分析

2013年5月、2016年7月，我們兩次分別對陜西裝備制造業中的汽車制造企業（陜西汽車集團有限公司）、輸變電設備企業（西安西電變壓器有限公司）、數控機床制造企業（寶雞機床集團有限公司）、專用設備制造企業（寶雞石油機械有限責任公司、陜西鼓風機集團有限公司）等陜西裝備制造行業典型企業技術成果產業化情況進行了實地調查，獲得一手資料。

（一）對典型企業的現場實地調查情況分析

通過實地調查、座談了解，經過對搜集到的資料整理分析，發現陜西裝備制造企業在技術創新成果產業化方面，在創新技術的試驗、組合、生產、應用和推廣等環節，形成的新材料、新工藝和新產品，40%以上完成了商品化、產品化，產生了價值，發展成新產品，部分形成了新產品系列，技術成果形成的最終產品得到市場的認可，市場化專利技術產品，大部分自主創新技術應用已經產生了顯著的經濟效益。

這些典型企業的工作經驗及存在的主要問題有：

1.典型被調查企業采取有效的技術成果擴散措施。企業采取的有效技術成果擴散措施有：（1）直接向用戶推廣。（2）通過設計院選型促銷。（3）向政府推介，政府協助推廣。（4）通過媒體和互聯網宣傳擴散。（5）依托企業設立研發中心，成立了專業產品板塊平臺，將科技創新成果傳遞至平臺各公司使用。

2.大多數被調查企業采用訂單合同式產業化模式。如陜鼓集團的做法，銷售人員簽訂合同，轉經營管理部排產下生產計劃，生產制造部按照生產計劃進行生產。中介機構起到提高簽訂合同成功率的作用。能夠采用合理的產業化機制的企業，自主創新成果產業化率在90%以上。

3.有效的自主創新的激勵措施。（1）對工程技術人員進行學歷再教育，（2）讓工程技術人員出國考察、學習，掌握世界機床發展的前沿技術。（3）設有科技成果獎，按項目創新性及經濟效益情況給予不同等級的獎勵。（4）對工程技術人員評聘技術職務，按不同技術職務給予相應的技術津貼。

4.較為科學的創新和產業化決策機制。在成果產業化的過程中，企業通過采取組織相關專家和決策層領導對技術成果產業化的市場風險、技術風險、資金風險等進行詳細的評審，建立了較為完善技術成果產業化的立項、實施的關鍵節點評審流程和激勵措施等流程制度，同時對首臺（套）重大技術裝備進行投保等方式，實現控制或降低技術成果產業化風險。

5.政府對于自主創新成果的產業化支持力度有待增強。目前裝備制造業的技術創新和開發不足。從調查的信息和資料來看，技術創新機制不健全，技術開發人員投入不盡合理，導致了一些科研機構和企業生產相分離，企業自己開發，自己轉化為實際生產能力實現產業化，制約了裝備制造企業自主創新發展。從總體上看，陜西裝備技術自主創新成果產業化發展較慢，尚未形成具有核心競爭力的自主知識體系。

6.開放企業自主創新和技術成果產業化的資金籌集渠道。一些企業在自主創新成果產業化方面的資金需求難以得到滿足，需多渠道籌集資金，解決資金短缺問題。

（二）陜西裝備制造業自主創新過程中技術成果產業化模式建議

根據課題組調查和分析，認為陜西裝備制造業企業自主創新過程中技術成果產業化模式，各企業根據其行業特點和企業的內外部環境條件，可選擇以下產業化措施，形成自己特色的技術成果產業化模式：

（1）直接向用戶推廣新技術產品。

（2）和科研機構合作，通過設計院所選型生產促銷新技術產品。

（3）向政府推介，政府協助推廣新技術成果生產的產品。

（4）通過媒體和互聯網宣傳擴散。

（5）企業自己自主研發的技術成果，主要采用訂單合同式產業化模式。銷售人員簽訂合同，轉經營管理部排產下生產計劃，生產制造部按照生產計劃進行生產。中介機構起到提高簽訂合同成功率的作用。

二、加快陜西裝備制造業自主創新過程中技術成果產業化改革的對策建議

為推動陜西省裝備制造業自主創新成果產業化由技術供給導向型為主向市場需求導向型為主轉變、調動科研人員開展自主創新成果產業化的積極性，在調查研究和資料分析的基礎上，我們提出加快陜西裝備制造業自主創新過程中技術成果產業化改革的對策建議：

（一）通過不可訴補貼等措施，降低裝備制造企業、科研機構創新成果產業化成本

陜西省應考慮從降低高校和科研機構創新成本，促進科技成果轉化等方面著手，減少創新的阻礙因素；同時增加補貼和對其自主創新的投入。

不可訴補貼包括鼓勵裝備制造企業開展技術創新、進行R&D投資，我們可以對R&D投資占銷售額的比重設立一個標準，對于超過標準的企業來實行非專向性的補貼；大規模的增加對企業、研究機構和高校的科研補貼。在裝備制造業領域的補貼重點，是對陜西國民經濟各行業發展和產業升級所必需的的重點發展領域的重大技術裝備的研發，給予相應的配套資金補貼、貸款貼息、貼息貸款或者風險補貼。

（二）探索產學研結合的新途徑，依托科教資源和產業基礎優勢、產業基地，加強高校研發成果轉化，建設產業聯盟，促進戰略性新興產業集聚發展，共享知識產權

陜西高校類型專利申請人優勢突出，如西安交通大學在節能環保產業、生物產業、新一代信息技術產業、新能源產業、新材料產業方面具有一定的創新能力；西安電子科技大學在新一代信息技術產業和高端裝備制造產業中具有帶頭作用。陜西戰略性新興產業企業類型專利申請人分布比較分散，缺少專利優勢突出的骨干企業。

建議陜西裝備制造企業在自主創新成果產業化管理方面，應立足產業創新需求，整合各類資源，推動企業、高校、科研單位間的交流與合作，建立產業聯盟，開展聯合攻關，制定技術標準，共享知識產權，實現創新成果產業化，提升產業整體水平，加快產業聚集發展。

（三）完善陜西系統設計、設備成套、工程施工、調試運行和管理一條龍服務的總承包公司，提供專業化配套服務

依托陜西省機械設備成套局和擁有核心技術的骨干企業或科研院所，對重大裝備項目實行技術總承包，承建重大成套設備工程，提高成套裝備集成能力。實施大企業和企業集團發展戰略，實現裝備制造業規模化經營。充分發揮市場機制作用，通過上市、兼并、聯合、重組等形式，形成一批擁有自主知識產權，核心競爭力強的大企業和企業集團，提高裝備制造業的規模效益和創新技術成果產業化能力。

（四）實行積極的融資信貸政策，支持裝備制造企業的自主創新成果產業化

圍繞裝備制造業發展重點，設立重大技術改造貸款財政貼息專項資金，并以此來廣泛吸引銀行和社會資金投入裝備制造業。鑒于陜西省裝備制造業老企業多，歷史欠賬多，技術含量高，投資大的特點，省級財政應拿出一定資金，建立扶持先進裝備制造業發展基金。按照“突出重點，集中使用，效率優先”原則，主要用于支持接近世界先進水平或在國內行業中處于領先水平，技術含量高、附加值高、生產前景好的重點企業、重點產品和重點項目的補貼用于支持企業技術創新、研究開發資助及獎勵基金用于人才引進和培訓，重點企業、引進重點人才的補貼，攻克重大科研成果及技術產業化開發人員的獎勵。

（五）加快建立陜西裝備制造業公共服務和支撐體系

支持重點裝備制造業企業建立更多陜西省級工程技術研究開發中心。充分發揮中介組織在政府與企業間的橋梁和紐帶作用，開展調查研究，搞好咨詢服務，組織技術推廣，開展國際交流與合作。需盡快成立陜西省裝備制造業專家咨詢機構，聘請國內外著名的專家、學者，對全省裝備工業重點項目進行評估、論證和指導，搞好裝備制造業戰略研究，發布有關技術、市場、政策等方面的信息，為陜西省政府和陜西企業決策提供服務。

（六）完善裝備制造業知識產權保護制度、健全裝備制造業知識產權價值評估機制

首先，健全知識產權評估程序。一方面，以法律的形式規定裝備制造業知識產權出資時必須由法定評估機構進行評估；另一方面，應當完善裝備制造業知識產權評估的監督制度，防止股東或者接受出資的企業與評估機構惡意串通導致評估價值不實的情況發生。

其次，應當規范知識產權評估機構的設立，對其資質及相關從業人員的資格進行審查，使得知識產權評估更具權威性和公信力。

再次，建立裝備制造業知識產權信息平臺，儲備知識產權評估的相關信息和資料。在知識產權評估機構搜集相關參考資料時更加便捷、全面，使得評估效率更高，結果更準確。

三、結論

以上措施如能被相關部門和企業采納并得到綜合實施，改革裝備制造企業、高校、科研機構自主創新成果產業化模式、加大政府投融資支持力度、放寬籌集自主創新與成果產業化資金的限制，優化政府促進創新成果產業化方式，期望能夠有效推動陜西裝備制造業自主創新成果產業化模式的轉變，大幅提高陜西裝備制造業自主創新成果的產業化水平和效率。

參考文獻

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[3]張明親，張騰月.資源環境約束下的陜西裝備制造業技術效率研究[J].科技管理研究，2013年第9期.

基金項目：本文為陜西省教育廳專項科研計劃項目“陜西裝備制造業自主創新過程中的技術成果產業化研究”（項目編號：11JK0094）的階段性成果。

作者簡介：劉丁有（1960-），男，陜西戶縣人，西安財經學院教授，研究方向為產業發展與技術創新、對外貿易理論與政策。