再生資源產業與知識產權服務業融合發展研究

(1.Pepperdine University 美國 90263；2.同濟大學經濟與管理學院 上海 200092)

再生資源產業與知識產權服務業融合發展研究

劉嫣然1張士彬2

(1.Pepperdine University美國90263；2.同濟大學經濟與管理學院上海200092)

知識產權服務業是現代服務業的重要組成部分，研究其應如何服務于再生資源產業的發展。分析再生資源產業對知識產權服務業的需求，論證了知識產權服務業發展的必要性。確定知識產權服務業服務于再生資源產業的業務方向，為再生資源產業與知識產權服務業融合發展尋找切入點。以委托—代理理論為基礎，設計再生資源產業對知識產權服務業的激勵機制，并對影響因素做出簡要分析。最后，為再生資源產業與知識產權服務業融合發展提出具體建議。

再生資源產業；知識產權服務業；融合；發展

引言

知識產權服務業是匯集法律、技術、經營管理等為一體的、高難度的、復雜的服務性活動，并貫穿于知識產權創造、運用、保護和管理等知識產權戰略各環節之中[1]。發展知識產權服務業已成為我國經濟社會發展的必然趨勢，對于促進知識產權事業的發展、推動國家知識產權戰略和建設創新型國家戰略的實現具有重要意義，得到了政府及學術界的高度關注。政府界：2012年6月，國家知識產權局等聯合頒布《國家知識產權服務業集聚發展試驗區工作實施辦法(試行)》，引導知識產權服務業集中、集約、集聚化發展；9月，國家知識產權局印發《全國知識產權服務品牌機構培育管理辦法(試行)》，引導起示范標桿和引領性作用的先進機構發展；11月，國家發展改革委等聯合印發《關于加快培育和發展知識產權服務業的指導意見》，明確知識產權服務業重點發展的領域和主要任務；12月，國務院頒布《服務業發展“十二五”規劃》，將知識產權服務業列為四個支撐體系之一。學術界：分析知識產權服務業內涵及我國發展現狀、存在的問題并提出發展建議，如劉菊芳等[2]；分析我國各地區知識產權服務業發展現狀及策略，如劉長平對上海的研究等[3]；總結國外知識產權服務業發展經驗對我國的啟示，如徐棣楓等[4]。

再生資源產業以廢棄物回收和利用為主要活動，屬于節能環保型產業，是我國戰略性新興產業的重要組成部分。制造與服務融合的服務型制造是我國經濟的發展趨勢和潮流。知識產權服務業和再生資源產業同屬于新興產業，兩者應該如何實現融合發展，即如何實現服務型再生資源產業的發展就成為一個值得研究的新課題，據研究表明，知識產權服務業支持機制是再生資源產業知識產權運用機制的重要組成部分[5]。

再生資源產業與知識產權服務業融合發展問題，本質上是知識產權服務業應如何服務于再生資源產業的發展。首先，分析再生資源產業對知識產權服務業的需求，論證知識產權服務業發展的必要性；然后，確定知識產權服務業服務于再生資源產業的業務方向；第三，為再生資源產業與知識產權服務業的融合發展提出建議。

一、再生資源產業對知識產權服務業的需求

(一)關聯主體多對知識產權服務業的需求

由再生資源產業的業務流程推導其關聯主體：原生產品在被消費者消費后，產生廢棄物；廢棄物經過回收商的回收運輸和拆解加工等活動，轉化為可以利用的再生資源，再生資源在經過再制造或再生產工藝之后，被生產為再生資源產品；再生資源產品在達到國家相關標準后，銷售給消費者；再生資源產業所有的業務流程中，都涉及到環境利益。

從以上再生資源產業業務流程看，再生資源產業關聯主體多，包括原產品制造商、消費者、再利用商和政府等。如果關聯主體之間一一協調知識產權利益關系，則協調難度較大，而且會浪費巨大的人財物力，如果引進專業的第三方知識產權服務集成供應商，集中協調相互間知識產權利益關系，則會提高知識產權利益關系協調的效率和有效性。

(二)矛盾沖突對知識產權服務業的需求

我國再生資源產業知識產權運用機制不順暢，在分散型決策條件下，關聯主體各自追求利益最大化，對廢棄物再利用各執己見、利益關系對立。

原產品制造商一般是原產品知識產權權利人或已獲得知識產權授權的許可使用人，再生資源產品必然會侵占原生產品市場份額，損害原制造商利益，原產品制造商會積極主張自己的知識產權權利，將再利用商對廢棄物的再利用視為侵犯自己知識產權的行為并采取一定的反對措施。現階段，消費者對再生資源產品的認識存在一定誤區，認為再生資源產品是殘次品、翻新品、存在質量缺陷的產品等，市場接受度不高，影響產業的持續健康發展。政府是生態環境利益的代表，而生態環境利益是再生資源產業發展中的重要一環，政府正在積極采取措施促進再生資源產業的發展。再利用商和原產品制造商是直接的利益沖突方，再利用商主張權利用盡原則，希望不通過原產品制造商的授權就可以進行廢棄物的再利用，這樣既可以方便地獲得廢棄物，也便于對廢棄物進行拆解再利用，更能節省知識產權使用費。

再生資源產業知識產權運用的關聯主體利益主張各不相同，總體來看，可以分為兩個陣營：支持陣營和反對陣營。支持陣營包括再利用商、政府和消費者，反對陣營主要是原產品制造商。兩大陣營間主張對立、矛盾沖突嚴峻，而且陣各營間的主體也存在利益沖突，特別需要獨立地第三方知識產權服務供應商從中協調，緩解各方矛盾，推動再生資源產業健康有序發展。

(三)落后現狀對知識產權服務業的需求

再生資源產業本質上是廢棄物再利用技術創新成果的市場化，屬于技術密集型產業，依賴于知識產權戰略的支撐，我國再生資源產業處于發展的初級階段，知識產權工作還存在一系列問題，突出表現在以下幾方面。

(1)缺乏具有自主知識產權的先進廢棄物再利用技術

我國再生資源產業缺乏具有自主知識產權的核心技術，與國外先進水平還有很大差距，導致我國再生資源綜合利用率不高，據統計，日本城市生活垃圾中的生物質基本用于生產肥料、飼料、發電等，但由于技術欠缺，我國90%以上的被填埋；2012年，我國再生金屬利用率僅為20%，而日本約45%，美國為88%。同時，技術水平低下，導致部分地區在對再生資源開發利用的過程中產生嚴重二次污染，例如，國內很多小作坊通過傳統落后的熔煉方式利用廢鋁易拉罐生產3004鋁合金，導致廢鋁易拉罐再利用過程中產生大量的二惡英等，二次污染嚴重[6]。

(2)再生資源產業知識產權運用能力低下

知識產權運用主要包括商用化和產業化，商用化包括質押、抵押等運用模式，是一種重要的融資手段，但現階段融資擔保渠道不暢通，過多依賴于政府擔保等行政力量的支持；產業化是先進技術轉化為生產力的過程，但我國知識產權產業化水平較低。2012年，我國民間發明人得到的專利數約占全國的一半，但專利轉化率不到5%，高校的專利轉化率也只有5%[15]。而且，我國知識產權產業化收益不高，與國外存在一定差距[7]。

(3)再生資源產業知識產權秩序混亂

我國再生資源產業知識產權制度不完善、發展思路不清晰，再生資源產業知識產權秩序較為混亂。首先，當下很多第三方再制造商很少關注廢舊產品中的知識產權權利，長此以往，第三方再制造商很容易進入像我國DVD廠商侵犯很多國家知識產權式的困境；其次，資源再利用過程中的侵權與未侵權界限不明確，即維修與再造界限不清楚；第三，再生資源產品應該使用原產品的商標還是重新注冊新商標也未明確。

(4)再生資源產業知識產權法律法規秩序不完善

再生資源產業知識產權法律法規政策體系不健全，資源再利用過程中的知識產權問題在我國專利法中沒有進行明確界定，僅在最高人民法院《關于審理專利侵權糾紛案件若干問題的規定(會議討論稿)》和北京市高級人民法院《專利侵權判定若干問題的意見》(試行)等部分條例內容中有所涉及。而且，在再生資源產業相關文件中，如《國家發展改革委、國家工商管理總局關于啟用并加強汽車零部件再制造產品標志管理與保護的通知》、《再制造產品認定管理暫行辦法》等，也未對知識產權問題進行明確規定。

通過以上分析，再生資源產業的特性和落后的發展現狀迫切需要知識產權服務業支持，而知識產權服務業在滿足再生資源產業需求的同時，還能提高服務生產效率、降低服務生產成本，推動再生資源產業健康有序發展。因此，再生資源產業知識產權工作迫切需要知識產權服務業的扶持。

二、再生資源產業與知識產權服務業融合發展切入點分析

確定知識產權服務業服務于再生資源產業的業務方向，明確當下服務切入點，促進知識產權服務業更好的服務于再生資源產業知識產權工作。

(一)服務于再生資源產業技術創新

技術創新是再生資源產業知識產權工作的前提，知識產權服務業切入點為：第一，做好知識產權創新的前期融資工作，通過完善質押融資、吸引風險投資等方式為再生資源產業技術創新提供研發投入。第二，引導再生資源企業間實現協同創新，主體間實現信息對稱、優勢互補、收益共享、風險共擔，促進協同主體間深度合作和協同創新的實現。第三，做好國內需求與國外先進技術信息對接工作，積極實施引進來戰略，促進國內廢棄物再利用技術模仿創新的實現。

(二)服務于再生資源產業知識產權沖突協調

沖突協調是再生資源產業知識產權工作的過程管理，知識產權服務業切入點為：第一，做好原產品制造商和第三方再利用商的溝通平臺功能，克服雙方信息不對稱困境，加強互信、利益共享，緩解雙方知識產權利益沖突關系。第二，做好原產品制造商和第三方再利用商的信息發布平臺功能，雙方各自發布技術供給與需求信息，促成雙方合作實現。第三，企業合作關系中的知識產權糾紛現象在所難免，必須探索建立基于ADR(替代性糾紛解決方式)的糾紛解決機制，提高知識產權糾紛解決的效率和有效性。

(三)服務于提高再生資源產業知識產權運用能力

知識產權運用能力是再生資源產業知識產權工作的根本目的，知識產權服務業切入點為：第一，通過提供知識產權評估、融資擔保、項目融資、專利信托等業務，促進知識產權權利人能夠順利實現知識產權的交易、質押、抵押等商用化運用。第二，做好知識產權信息平臺功能，匯集并向再生資源企業公布廢棄物再利用技術知識產權信息，為知識產權供需雙方提供信息溝通、技術咨詢、產權交易等平臺，促進知識產權產業化的實現。第三，為再生資源產業提供知識產權管理咨詢服務，制定適合產業發展戰略的知識產權戰略并做好知識產權布局。

(四)服務于再生資源產業知識產權法律事務

法律事務是再生資源產業知識產權工作的重要保障，知識產權服務業切入點為：第一，通過宣傳、公益活動等形式提高第三方再利用商等社會大眾的知識產權法律意識，避免侵權行為發生。第二，為再生資源產業提供必要的法律咨詢服務，從法律角度合理確定再生資源企業的生產行為，避免侵犯其他主體的知識產權權利。第三，為再生資源產業構建合理地知識產權預警系統，避免知識產權權利被侵犯。

最后，知識產權服務業也要承擔必要的社會責任，從知識產權的角度促進再生資源產業的規范化、秩序化發展，例如從技術層面提出區分維修與再制造的建議、提出完善再生資源產業知識產權政策的意見和建議等。

三、建議

再生資源產業與知識產權服務業融合發展，本質上是指知識產權服務業應如何更好地服務于再生資源產業發展。結合以上研究，對再生資源產業與知識產權服務業融合發展提出以下建議。

(一)提高雙方融合發展的意識

再生資源產業與知識產權服務業必須提高雙方融合發展的意識，樹立積極合作的態度。首先，再生資源產業應重視知識產權服務業的重要作用，將部分知識產區工作外包給知識產權服務業；其次，知識產權服務業應不斷提高自己的專業能力和服務水平，為再生資源產業提供優質服務。根據知識產權服務業激勵機制，共同努力會促使雙方的合作進入良性循環。

(二)業務方向的快速適應能力

根據再生資源產業不斷發展變化需求，合理確定不同階段知識產權服務的業務方向。文章明確了當下知識產權服務業的業務方向和切入點。根據產業生命周期理論，產業的發展要經歷初創期、成長期、成熟期和衰退期，再生資源產業屬于新興產業，處于快速發展變化的階段，知識產權服務業應根據再生資源產業的快速變化需求不斷調整業務方向。同時，知識產權服務業應降低風險規避系數，積極研發和開拓新的再生資源產業知識產權服務業務。

(三)戰略互信和利益共享機制

知識產權服務業要與再生資源產業形成戰略互信和利益共享機制。一方面，再生資源產業與知識產權服務業間要通過戰略聯盟等形式建立戰略互信機制，以互信為基礎協調原產品制造商和第三方再制造商的知識產權關系。另一方面，再生資源產業與知識產權服務業間要形成聯合開發、利益共享、風險共擔機制，參照委托代理理論，合理確定對知識產權服務業的激勵機制，提高雙方積極性。

(四)營造良好的外部發展環境

政府應為再生資源產業與知識產權服務業融合發展的提供良好的外部發展環境。一方面，加大對知識產權服務業和再生資源產業發展的政策支持力度，包括稅收、金融、政府采購等政策。另一方面，要完善知識產權服務業法律法規制度，明確知識產權服務業的法律地位、服務方向、統計指標體系等。第三，要完善再生資源產業知識產權法律法規制度，理順廢棄物再利用中的知識產權權利關系，為知識產權服務業服務于再生資源產業發展營造良好的法律法規環境。

四、結論與展望

再生資源產業與知識產權服務業融合發展問題，本質上是研究知識產權服務業應如何更好的服務于再生資源產業發展。分析了再生資源產業對知識產權服務業的需求，論證知識產權服務業發展的必要性。明確知識產權服務業服務于再生資源產業的業務方向，包括服務于再生資源產業技術創新、知識產權沖突協調、知識產權運用能力和服務于知識產權法律事務，并為二者融合發展指明切入點。最后，為再生資源產業與知識產權服務業融合發展提出建議。但是，由于知識產權服務業和再生資源產業都屬于新興產業，缺少官方統計數據，本文更多的是從理論方面探討再生資源產業與知識產權服務業的融合發展問題，缺少實證研究，隨著行業統計數據的完善，作者也將繼續跟進研究。

[1]中華人民共和國國家知識產權局.發展知識產權服務業正當時.

http://www.sipo.gov.cn/yl/2012/201203/t20120331_663454.html.20140403

[2]劉菊芳.發展知識產權服務業的關鍵問題與政策研究[J].知識產權,2012(5):67-73.

[3]劉長平,葉春明.上海知識產權服務業發展環境研究與戰略選擇[J].科技管理研究,2011,31(004):142-144.

[4]徐棣楓.專業化與體系化結合的美國知識產權服務業[J].求索,2013(011):193-195.

[5]劉光富，張士彬，魯圣鵬.中國再生資源產業知識產權運用機制頂層設計[J].科學學與科學技術管理，2014,35(10):3-12.

[6]丁灝.廢鋁易拉罐的凈化及變質工藝研究[D].中北大學，2013(3).

[7]毛昊,劉澄,林瀚.中國企業專利實施和產業化問題研究[J].科學學研究，2013(12):1816-1825.

劉嫣然(1991-)，女，漢族，Pepperdine University碩士生，研究方向再生資源、再制造、知識產權；張士彬(1986-)，男，漢族，同濟大學經濟與管理學院博士研究生，研究方向再生資源、再制造、知識產權。