澳大利亞博士研究生教育體系管窺

靖永坤+++張立遷

摘 要：澳大利亞有眾多世界知名大學(xué)，其研究生教育在世界上也占有重要一席之地，并因此而成為留學(xué)攻讀博士學(xué)位的首選目的國之一。“寬進(jìn)”的入學(xué)形式和“嚴(yán)出”的畢業(yè)制度，靈活的學(xué)習(xí)方式與嚴(yán)格的過程把控，以及大學(xué)自治與社會監(jiān)督協(xié)同作用，共同構(gòu)筑成為澳大利亞博士研究生教育體系的最顯著特征。

關(guān)鍵詞：澳大利亞；博士生教育；大學(xué)自治；社會監(jiān)督

澳大利亞的高等教育始于19世紀(jì)50年代，源于英國的教育體制。在一百多年的時間里，澳大利亞高等教育取得的成就斐然，誕生了一批國際知名高水平大學(xué)。同時，帶動了研究生教育質(zhì)量的穩(wěn)步提高，尤其是伴隨著20世紀(jì)90年代早期博士生教育的勃興，其研究生教育業(yè)已形成自身特色，成為了名副其實的研究生教育發(fā)達(dá)的國家。文章分析澳大利亞博士研究生教育體系的特點與優(yōu)勢，以期為我國博士生教育的內(nèi)涵式發(fā)展提供有益的參考借鑒。

一、“寬進(jìn)”的入學(xué)形式與“嚴(yán)出”的畢業(yè)制度

澳大利亞博士研究生入學(xué)不需要統(tǒng)一考試，一般采取學(xué)生申請與導(dǎo)師準(zhǔn)許相結(jié)合的形式。各高校招收博士研究生所要求的條件大致相同，表1以臥龍崗大學(xué)為例，介紹博士研究生入學(xué)申請步驟。

學(xué)校接到網(wǎng)上申請后會檢查申請資料是否齊全，然后將齊整的申請資料轉(zhuǎn)交給學(xué)院專門負(fù)責(zé)研究生招生的教師，再由學(xué)院轉(zhuǎn)給導(dǎo)師。導(dǎo)師在接到申請之后，會依據(jù)申請者提供的申請材料及面試情況，綜合審核及評判申請者是否具有培養(yǎng)價值，導(dǎo)師一般會在兩周內(nèi)給出是否接受申請的意見，如無特殊情況，學(xué)院一般也會同意導(dǎo)師的意見。除了導(dǎo)師，學(xué)校還設(shè)立專門機(jī)構(gòu)根據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行獎學(xué)金的評估工作。在評估通過之后，學(xué)生即可拿到校方提供的獎學(xué)金。

從上述學(xué)校要求申請者提供的材料來看，澳方導(dǎo)師主要考核標(biāo)準(zhǔn)是申請者學(xué)術(shù)規(guī)劃、發(fā)表文章情況和英語水平。學(xué)術(shù)規(guī)劃以及發(fā)表文章情況在其中可能起到?jīng)Q定性的作用，這也體現(xiàn)了學(xué)校對申請者創(chuàng)新研究能力的關(guān)注。也正是基于該模式，學(xué)生帶著研究問題開始自己的科研之路，使他們的學(xué)習(xí)更加有針對性和目的性，以提升其科研質(zhì)量。此外，對于一些特殊類型的博士項目，擁有從事相關(guān)專業(yè)的實踐經(jīng)歷也被視為重要條件之一。

與中國傳統(tǒng)的、較為嚴(yán)苛的博士研究生入學(xué)考試制度相比，澳大利亞寬松的入學(xué)制度使得許多有學(xué)術(shù)基礎(chǔ)的可造之才，能夠獲得攻讀博士學(xué)位的機(jī)會，避免了部分人才流失和智力流失。此外，許多學(xué)校還有入學(xué)服務(wù)的專業(yè)化代理機(jī)構(gòu)，此舉可大大降低高校博士研究生招生的運(yùn)作成本。

與之形成鮮明對比的是，澳大利亞博士研究生畢業(yè)的審核非常嚴(yán)格。其中，畢業(yè)論文寫作方面體現(xiàn)得尤為明顯。畢業(yè)論文通常是博士生科研能力、創(chuàng)新能力、掌握和運(yùn)用知識能力及書面表達(dá)能力的綜合體現(xiàn)，也是衡量一所大學(xué)人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要維度之一。澳大利亞的大學(xué)要求論文“實事求是”，嚴(yán)禁抄襲和偽造數(shù)據(jù)，通常還有高級的科研人員負(fù)責(zé)審核，而論文整體從形式到內(nèi)容，幾乎都接近于出版的要求和水準(zhǔn)[2]。而在畢業(yè)論文送審時，澳方高校要求亦是非常嚴(yán)格。不僅是匿名評審，而且送審的論文有半數(shù)會被寄到海外由專業(yè)人士評審。這種國際化的送審方法有利于敦促博士生提高自我要求，提升論文寫作水平。

綜上所述，寬松的入學(xué)條件，一方面為諸多學(xué)生提供了學(xué)習(xí)機(jī)會，有利于優(yōu)秀學(xué)生的挖掘；另一方面，為高校的科研儲備了充足的研究力量。而嚴(yán)格的畢業(yè)制度則保證了人才培養(yǎng)的質(zhì)量與水準(zhǔn)，那些進(jìn)入高校就職的博士畢業(yè)生也能傳承這一優(yōu)秀傳統(tǒng)。

二、 靈活的學(xué)習(xí)方式與嚴(yán)格的過程把控

在博士研究生培養(yǎng)過程中，澳方的博士生教育展現(xiàn)出“靈活的學(xué)習(xí)方式”與“嚴(yán)格的過程把控”的特點。

澳大利亞研究生教育研究聯(lián)席會（Council of Australian Deans and Directors of Graduate Studies）認(rèn)為，博士生的研究能力是博士生培養(yǎng)的最重要一環(huán)。因此，在三年乃至更長的學(xué)習(xí)過程中，對于專業(yè)和課程學(xué)習(xí)，各大學(xué)可以自行靈活設(shè)置。筆者查閱澳大利亞各大學(xué)的官方網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)其學(xué)習(xí)方式、時間安排，以及工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷均可靈活安排。澳大利亞的大學(xué)可以根據(jù)生源市場來自行調(diào)整專業(yè)設(shè)置情況，其提交給國家教育部門備案的程序也極為簡單[3]。自從2012年澳大利亞政府取消根據(jù)招生總數(shù)和不同學(xué)科性別招生比例劃撥經(jīng)費(fèi)的方法之后，大學(xué)在開設(shè)課程方面變得更加靈活。[4]

不僅如此，澳大利亞大學(xué)對學(xué)生所獲得不同形式的學(xué)分采取積極整合政策，靈活地將博士生不同經(jīng)歷、不同形式的學(xué)習(xí)任務(wù)和學(xué)習(xí)資源整合起來，且不再專門地去設(shè)定一套完整的課程體系，選修課程或跨學(xué)科補(bǔ)修學(xué)分多由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會和導(dǎo)師決定[5]，為博士生營造開放的、寬松的、富有建設(shè)性的學(xué)習(xí)環(huán)境。學(xué)生參加不同大學(xué)的交流項目、課程學(xué)習(xí)和專業(yè)實踐，均可順利實現(xiàn)學(xué)分互認(rèn)。甚至當(dāng)學(xué)生在碩士階段的研究項目有待于在博士階段繼續(xù)研究時，學(xué)生可通過一定程序，將其修讀的學(xué)分、科研成果轉(zhuǎn)移到博士階段，有效整合了學(xué)習(xí)和科研兩種經(jīng)歷，既有助于靈活選拔博士研究生，又提升了博士生教育系統(tǒng)的效率與效益。

從研究生的入學(xué)生源選拔，到學(xué)生培養(yǎng)、淘汰的各個環(huán)節(jié)，以及最終論文送審，導(dǎo)師都有較大的自主權(quán)。導(dǎo)師的自主權(quán)最直接且最重要的體現(xiàn)是博士生的招生管理，面試時導(dǎo)師需要做出評判，他的意見將直接影響申請者的去留。當(dāng)然，在博士生培養(yǎng)過程中，澳大利亞大學(xué)的導(dǎo)師充分重視學(xué)生的主體意識和個體差異，培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)能力和求知欲，其指導(dǎo)的細(xì)致性、及時性也廣受贊譽(yù)。導(dǎo)師所提供的實質(zhì)性支持是影響研究生科研體驗的最重要因素[6]。譬如，澳大利亞不少高校的博士生至少要有兩位導(dǎo)師，一位是主要導(dǎo)師（Principal Supervisor），另一位是協(xié)作導(dǎo)師（Co-supervisor），在某些特殊情況下，可能還配有校外導(dǎo)師（External-supervisor）。導(dǎo)師會指導(dǎo)學(xué)生在某一領(lǐng)域作出獨(dú)特的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，確保學(xué)生按時提交論文，并在定期完成面談和檢查后向?qū)W術(shù)委員會匯報。

澳大利亞對博士生在科研過程中的把控非常嚴(yán)格，設(shè)有階段匯報、考評會等研究進(jìn)度的考查制度。博士生在確定課題后會進(jìn)行課題的“風(fēng)險評估”（Management and Assessment of Project Safety），學(xué)生需在網(wǎng)上填寫實驗所需的設(shè)備、化學(xué)試劑，以及準(zhǔn)備使用的試驗方法等。學(xué)校有專門負(fù)責(zé)風(fēng)險評估的工作人員，他們審查后會與學(xué)生及導(dǎo)師開會溝通交流。這樣操作，一方面使得評估非常有針對性和實用性，另一方面有利于保證后續(xù)實驗數(shù)據(jù)的真實性和科學(xué)性。風(fēng)險評估通過之后，學(xué)生才可以進(jìn)行實驗，每個實驗室都有教師負(fù)責(zé)，在學(xué)生進(jìn)入實驗室之前需要進(jìn)行安全學(xué)習(xí)，并由教師給學(xué)生進(jìn)行實驗室安全介紹。

如表2所示，以昆士蘭大學(xué)為例，當(dāng)學(xué)生學(xué)滿一年后會進(jìn)行“資格審查”（Confirmation），這是博士生在博士階段學(xué)習(xí)中最重要的一次評估（其他學(xué)校的評估時間不盡相同，大體在攻讀博士學(xué)位一年后），學(xué)生需提交一篇資格審查論文，介紹自己對研究方向的了解以及一年來的工作進(jìn)展。資格審查以書面評審或答辯方式進(jìn)行，只有評審或答辯通過了方可繼續(xù)進(jìn)行博士階段學(xué)習(xí)。沒有通過的學(xué)生會有三個月的考查期，考查期滿后會再次審查。倘若還是沒有達(dá)到要求，學(xué)生將被勸退。在整個資格審查過程中，一般會以導(dǎo)師的意見為主，如果發(fā)現(xiàn)學(xué)生不適合做科研工作，會采用淘汰制。通過淘汰機(jī)制，一方面將更為適合做科研工作的學(xué)生留下，另一方面對于并不適合繼續(xù)在本學(xué)科深造的學(xué)生，可以申請調(diào)換專業(yè)或者轉(zhuǎn)學(xué)，這也是一次重新選擇的機(jī)會。通過了資格審查，學(xué)生才能被稱為博士生。接下來每年會有對學(xué)生的年度審查（Annual Progress Report），學(xué)生必須報告博士論文對所研究領(lǐng)域具有的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)以及未來的科研計劃和安排等事項，以便學(xué)校對其進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)督。

綜上，學(xué)分靈活轉(zhuǎn)換和階段性報告制度是澳大利亞博士生培養(yǎng)過程中的顯著特點。在這一過程中，把控仍然是較為嚴(yán)格的，體現(xiàn)了澳方大學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)和嚴(yán)格要求。博士生日程被緊湊地分成了若干階段，每個階段的要求須嚴(yán)格對照執(zhí)行，對博士生的培養(yǎng)和科研工作順利開展起到了“護(hù)航”作用。

三、大學(xué)自治與社會監(jiān)督的協(xié)同作用

澳大利亞博士生教育資格認(rèn)證框架、質(zhì)量訓(xùn)練框架和海外學(xué)生教育服務(wù)在許多方面都優(yōu)于歐美地區(qū)，而這些無不與大學(xué)自治與社會監(jiān)督協(xié)同作用的發(fā)揮緊密相關(guān)。澳大利亞是聯(lián)邦制國家，各大學(xué)依據(jù)聯(lián)邦、州或地區(qū)相關(guān)法律設(shè)立，有相對的辦學(xué)自主權(quán)和自治權(quán)。伊安·洽博對大學(xué)的自治有這樣一段論述：“大學(xué)獨(dú)立自治的概念，就理論而言，大學(xué)享有探索新思想和發(fā)現(xiàn)新知識的自由，并在招收學(xué)生、聘用教職員工、設(shè)計課程和教學(xué)方法、評估學(xué)生等方面有決定權(quán)。從可操作層面來講，大學(xué)自治就是為實現(xiàn)在創(chuàng)造和利用資源方面的自我管理，以及在國內(nèi)和全球范圍內(nèi)建立合作伙伴所進(jìn)行的自我選擇。”[8]

對澳大利亞的高校而言，大學(xué)在招收學(xué)生、培養(yǎng)學(xué)生、利用資源等方面的自主決定權(quán)，為充分開發(fā)學(xué)生的稟賦和潛力創(chuàng)造了寬松的環(huán)境和學(xué)術(shù)服務(wù)體系。譬如，澳大利亞各高校圖書和期刊文獻(xiàn)等教學(xué)資源面向一線教師、學(xué)生、課程、科研等各方面的需求，圖書館間實現(xiàn)了互聯(lián)互通，免費(fèi)向世界各地圖書館索取文獻(xiàn)，最大程度上滿足博士生需求。當(dāng)然，大學(xué)自治更主要體現(xiàn)為師生圍繞高質(zhì)量教育目標(biāo)的一種自覺文化，相互信任，共同為高質(zhì)量的博士生教育和環(huán)境而努力。

如同國內(nèi)為加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)而倡導(dǎo)的管辦評體系，在政府和大學(xué)這一平衡體中，澳大利亞大學(xué)至關(guān)重要，她在社會中扮演恰當(dāng)?shù)慕巧砸环N不會溫順屈從于現(xiàn)任政府所提倡的方式運(yùn)轉(zhuǎn)[9]。政府只能夠通過立法、制定政策等方式來介入教育、影響教育。2016年5月，澳大利亞政府出臺的《優(yōu)質(zhì)學(xué)校，優(yōu)質(zhì)成果》（Quality Schools，Quality Outcomes）強(qiáng)調(diào)了資助資金、未來教育關(guān)注點等。以悉尼大學(xué)為例，大學(xué)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)都通過相關(guān)政策和文件加以界定，促成學(xué)術(shù)權(quán)力的下移。學(xué)校的課程設(shè)置、學(xué)生招錄、財務(wù)收入相關(guān)政策及發(fā)展具有高度的自主權(quán)，不受政府部門的直接干預(yù)和制約。

在大學(xué)自治、導(dǎo)師自主的情況下，澳大利亞的博士生教育還有一套完備的監(jiān)督機(jī)制。在學(xué)校內(nèi)部，建立與博士生教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)接軌的支持服務(wù)與評估體系。其中一些高校成立了學(xué)術(shù)發(fā)展中心（Academic Development Unit），對導(dǎo)師的培訓(xùn)、資助、教學(xué)等方面給予了全方位支持。在教學(xué)中，實施以學(xué)生評教促導(dǎo)師改進(jìn)的評價制度，并進(jìn)行經(jīng)常性的自我鑒定，以確保質(zhì)量。此外，澳大利亞高校對教師年度科研成果數(shù)量沒有硬性規(guī)定，但對聘期考評則極為重視，這種基于科學(xué)研究周期特點的考評，順應(yīng)教師成長規(guī)律，有利于對教師科研進(jìn)行科學(xué)考評。這樣，導(dǎo)師也可自主順應(yīng)人才成長規(guī)律和學(xué)術(shù)創(chuàng)新規(guī)律來培養(yǎng)博士研究生。[10]

從外部環(huán)境來看，澳大利亞的市場機(jī)制非常完善，“看得見的手”（政府）和“看不見的手”（市場）可以有效分工來對研究生教育質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和保障[11]。政府以及一系列的教育組織機(jī)構(gòu)對大學(xué)仍有監(jiān)督權(quán)。政府主要負(fù)責(zé)教育立法，制定本州、地區(qū)大學(xué)所遵守的規(guī)范章程以及與質(zhì)量保障相關(guān)的政策。質(zhì)量保障署、學(xué)會等各類第三方教育機(jī)構(gòu)也各司所職，分工明確，有效扮演了政、校之間緩沖器的作用（見表3）。

由此可見，澳大利亞大學(xué)享有充分的自治權(quán)，在其良好的體制下，能夠?qū)?quán)力充分利用，并滲透至從招生管理到利用資源的方方面面；導(dǎo)師也被賦予其應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)；政府則并不完全介入到大學(xué)的治理中，以一種宏觀監(jiān)控的方式來影響教育；博士生自然也可以獲得對學(xué)術(shù)規(guī)則的認(rèn)知，理解過程監(jiān)督的每一步及規(guī)則要求。整個博士研究生教育體系中，自治與社會監(jiān)督并存，并能夠形成良性循環(huán)，為博士生融入學(xué)術(shù)共同體提供了研究氛圍，充分保證了澳大利亞博士生教育的常新常青。

澳大利亞博士生教育所具有的三個明顯特征，也是該國高等教育能夠位列世界前沿的重要原因。雖然中澳兩國之間的經(jīng)濟(jì)水平、社會文化、制度政策和教育資源等有所不同，但通過分析其先進(jìn)經(jīng)驗并加以借鑒，提供了一些全新的思考視角，因地制宜地將符合我國國情、校情的相關(guān)做法予以推廣，必將有裨于提高我國博士生教育培養(yǎng)質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

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[6]Chris， Park， et al. Postgraduate Research Experience Survey 2009[R]. York： Higher Education Academy，2010.

[7]University of Queensland. The Milestone Timeline Spreadsheet[EB/OL].https：//cms.qut.edu.au/data/assets/excel_doc/0007/501883/sample_timeline.xls， 2016-11-21.

[10]徐木興.將“以教師為本”理念貫穿管理全過程[J].中國高等教育，2015（3）：79.

[11]袁本濤，王傳毅，趙琳.解碼研究生科研體驗調(diào)查——基于澳、英的比較分析[J].現(xiàn)代大學(xué)教育，2015（3）：76.

（作者注：特別感謝馬宗青老師、徐文策博士生、謝昉曦博士生在本文寫作中提供的幫助。）

編輯 呂伊雯 校對 許方舟