英國學生事務辦公室與科研創新辦公室概覽

劉緒+++胡小芃

摘 要：2016年6月，英國原商業、創新和技能部發布了關于設立學生事務辦公室、科研創新辦公室兩個機構的說明書，并提交議會討論。文章主要介紹了這兩個機構的設立宗旨、機構調整方案、主要職責、組織框架及過渡期安排，并簡要分析了兩者關系。

關鍵詞：學生事務；科研創新；英國

根據2016年5月英國原商業、創新和技能部（Department for Business， Innovation and Skills，BIS）①公布的高等教育改革白皮書，英國政府擬通過精簡原有負責高等教育和科研管理的附屬機構，進一步突出學生作為高等教育消費者的核心地位并提高開展科研工作的管理效率。2016年6月，BIS分別發布了關于設立學生事務辦公室（Office for Students，OFS）、英國科研創新辦公室（UK Research & Innovation，UKRI）兩個新的非政府公共機構的說明書，并提交英國議會討論。

若目前政府提交議會審議的《高等教育和科研法案》（HE and Research Bill）得以順利通過，根據政府現有相關部門的職責和兩機構的職能，那么，OFS將由教育部（Department for Education）管理，而UKRI很可能由商業、能源與產業戰略部（Department for Business， Energy & Industrial Strategy）管理。

一、學生事務辦公室

（一）設立宗旨

面對英國高等教育近二十年的發展和面臨的挑戰，政府認為應建立一個更為簡潔、經濟、高效的高等教育管理體系。這一體系要求所有相關機構將學生作為高等教育服務的核心，并將其視為高等教育的消費者。因此，政府反復強調，學生花錢接受教育，要讓他們覺得“物有所值”。

（二）機構調整方案

政府將取消英格蘭高等教育撥款委員會（Higher Education Funding Council for England，HEFCE）和高等教育公平入學辦公室（Office for Fair Access，OFFA），將其現有的管理和監管職能并入OFS的單一管理框架。此外，通過立法授權，OFS將可通過向高等教育機構收取注冊費的方式，將監管機構的大部分運行成本從政府轉移到高等教育行業本身。此項調整預計每年可為政府節約1600萬～3300萬英鎊。考慮到部分高等教育管理公共機構的獨特職能，學生貸款公司（Student Loans Company，SLC）、大學與學院招生辦公室（University and College Admissions Service， UCAS）、高等教育獨立裁決辦公室（Office of the Independent Adjudicator，OIA）仍將在OFS以外單獨運行。經向有關部門咨詢，高等教育質量保障署（Quality Improvement Agency， QAA）和高等教育統計局（Higher Education Statistics Agency，HESA）將以接受OFS委托的方式，繼續開展高等教育質量監督和數據收集工作，通過保留上述兩機構與HEFCE原有的合作模式，確保開展相關工作的獨立性與透明度。

（三）主要職責

通過立法，政府擬賦予OFS以下主要職責：一是促進信息公開和競爭，確保學生接受高等教育的權益；二是通過建立風險控制框架，監督注冊高等教育機構的辦學質量、教學水平、入學公平狀況、數據與信息發布、財政可持續性和綜合治理水平；三是采取相關措施，敦促或幫助不達標的高等教育機構進行整改，并在必要情況下進行罰款或取消注冊資格；四是負責政府教學經費的分配、核撥，包括為擴大高等教育入學范圍的經費投入。

（四）組織框架

政府提交議會審議的OFS管理框架大致如下：

決策層由10～15人組成的董事會（Board）構成，含主席和首席執行官，均由主管內閣大臣（Secretary of State）提名并確定任職條件和時間，并保留解聘以上人員的權利。董事會成員的提名應根據OFS的工作優先職責進行綜合考量，如OFS的多樣化職能，主張學生利益優先，致力于推動高等教育競爭，董事會成員應具備管理與財務相關工作經歷等。

執行層由各類委員會（Committees）組成。某一委員會的成立須經董事會討論，獲得半數以上成員同意后方可成立，其具體職能由董事會授權。主管內閣大臣有權要求查閱董事會和委員會的文件，并可派代表出席董事會或委員會會議。

OFS的員工由董事會委任。經主管內閣大臣和財政部同意，董事會可確定員工的薪酬、津貼、任職期限和條件。政府希望OFS聘用員工的相關條件參照公務員聘用的標準。

此外，OFS應按政府會計準則和程序進行嚴格的財務管理，并提交年度會計報表和年度財務報告。

（五）過渡期安排

在新的《高等教育和科研法案》正式通過以前，政府暫無法制定明確的過渡期工作安排，但工作交接的重點將涉及以下方面：與相關機構進行溝通，組織框架設計，人員過渡安排，董事會成員任命，財務規劃與預算轉移，固定資產與法律文件交接，監管職能的說明與轉移。在OFS正式開始運行之前，將會有一個專門的過渡期工作團隊與HEFCE、OFFA及其他相關機構密切合作，對職能轉變進行統籌規劃并提前做好相關準備，以確保根據議會的最終決定，OFS可以從2018-2019學年開始正常行使其管理職能，包括咨詢、日常運行、配套法規和內部管理體系及政策等。HEFCE與OFFA的員工將及時獲知各項工作進展的安排。

二、英國科研創新辦公室

（一）設立宗旨

科研創新為英國的經濟發展和社會進步作出了積極貢獻。隨著多學科、跨領域及多部門間合作的不斷增加，政府擬通過設立一個新的非政府公共部門，即UKRI，簡化全國科研與創新管理框架，整合英國現有科研與創新機構的職能，通過強化相關戰略應對未來挑戰，確保政府每年用于科研和創新的60億英鎊專項資金使用效益最大化。

（二）機構調整方案

根據《2015年國家預算案》，政府宣布將根據《納斯審查報告》（Nurse Review）將現有7個負責不同專業領域科研工作的研究理事會（Research Councils）進行合并，同時將英國創新署（Innovate UK）納入UKRI旗下。此外，UKRI還將承擔原來由HEFCE負責的高等教育領域科研資金的管理職能。

（三）主要職責

作為英國統一的科研和創新管理機構，UKRI的職能包括： 一是在現有科研與創新資助機構的核心職能以外，增強開展跨領域科研創新工作的能力與專注度，迅速有效地應對現有和未來的挑戰；二是對外形成英國科研創新資助機構統一、有力的聲音，在全球范圍內促進英國政府與不同合作伙伴的溝通交流；三是促進科研機構之間的合作以及科研成果轉換，確保科研成果的充分利用，造福英國發展； 四是分享科研創新管理的專長和有益經驗，提高科研創新工作決策的效力；五是通過集中后勤和中間環節的管理職能，減少行政工作負擔，使科研與創新項目負責人能夠有更多時間專注于戰略決策和業務指導；六是通過數據與信息資源融合，為英國科研創新發展狀況提供高質量的評判依據，并據此支撐有效的經費資助決策。

（四）組織框架

鑒于UKRI將負責分配每年高達60億英鎊的科研與創新公共經費，政府認為應通過法定公司（statutory corporation）的形式設立該機構，以實現其對議會和公眾獨立性與責任制的平衡。UKRI將可繼續使用皇家徽章并在機構內部保留原有各研究理事會與英國創新署的名稱和標志。

在管理團隊方面，UKRI的董事會將負責把握英國科研創新發展的戰略方向，做出整體決策，并向主管內閣大臣提出平衡各科研領域經費投入的建議。董事會成員由主管內閣大臣任命，并根據議會決議和立法，確保相關成員科研、商業背景和經歷的平衡分布。UKRI的高層管理人員還包括首席執行官（也將是機構唯一的會計主管）和主席。核心團隊（central team）將負責執行董事會的決議，并負責機構運行的后勤支持，如財務、審計、采購、人力資源、行政管理等。

在部門構成方面，UKRI將保留英國創新署以及原有的7個負責不同專業領域科研工作的研究理事會，同時增加1個專門負責英格蘭科研經費管理的委員會，共9個部門。每個委員會將負責各自領域科研創新工作，并做出相關工作決策。各委員會的負責人為執行主席（Executive Chair），經董事會提名后由主管國務大臣（Minister）任命，并向UKRI的首席執行官負責。除執行主席外，每個委員會還將由5～9名具有相關領域經驗的獨立委員（independent member）共同進行決策工作，經執行主席推薦后由董事會任命。根據議會的決議，政府屆時將通過《高等教育和科研法案》賦予UKRI董事會向各委員會分派相關科研與創新領域的管理職能。

（五）過渡期安排

過渡時期的工作重點包括與合作組織及外部利益相關者進行溝通，組織設計，員工過渡期安排，董事會及高層管理人員任命，財務規劃及預算轉移，信息技術和數據分析，以及其他事宜如固定資產重新分配等。

在UKRI正式開始運行以前，將有一個專門的過渡期工作團隊與各研究理事會、HEFCE和英國創新署共同做好過渡規劃。對于無法預料的特殊情況，將咨詢專業機構的意見，如工作中可能涉及的相關法律條例。過渡工作的時間表將根據議會決議實施。

UKRI將遵循《良好公司治理原則》（Principles of Good Corporate Governance）建立，并符合內閣辦公室對非政府公共機構專項審查（Cabinet Offices Tailored Reviews of NDPBs）工作的要求，并在下一次議會時將UKRI納入接受審查的機構名單。

三、兩者的關系

OFS和UKRI將密切合作，確保英國高等教育領域教學和科研經費分配與使用的戰略性、協調性。根據議會要求，《高等教育和科研法案》將確保OFS與UKRI共享相關信息與數據，并開展相關合作，包括：對英國高等教育財政狀況進行評估；確保英國的科研與創新機構了解高等教育的財政狀況；實現科研與創新經費資助的可持續性；共同研究和確定高等教育機構學位授予權的審批程序；為科研工作開展和科研評估提供數據支持，確保參與各方行使各自職責。

注釋：

①2016年7月，英國政府重組后，將原商業、創新和技能部（BIS）與原能源和氣候變化部（Department of Energy and Climate Change）合并為商業、能源與產業戰略部。原BIS負責的高等教育事務劃歸至教育部。

編輯 許方舟 校對 朱婷婷