在孵企業社會資本與創業績效影響的理論構建

摘要：本文以在孵企業社會資本作為邏輯起點，分析結構類型社會資本、關系類型社會資本以及認知類型社會資本對在孵企業創業績效的作用與影響。初步認為結構類型社會資本有助于在孵企業獲取稀缺異質資源，進而服務于企業存續；關系類型社會資本可以加強孵化網絡內在孵企業信任，促進網內企業溝通與交流，增加企業間共享資源導向；認知類型社會資本可以促進在孵企業間信息傳遞、資源整合。因此，不同類型社會資本對在孵企業創業績效的意義不同。

關鍵詞：在孵企業社會資本 創業績效 生存績效 成長績效

中圖分類號：F272文獻標識碼：A文章編號：1009-5349（2016）13-0084-03

萬眾創新的概念以來，我國不斷加大創業創新的鼓勵力度，推出一系列輔助創新創業的優惠政策，孵化器和高新創業園區如雨后春筍，數量不斷增加。孵化器培育了大量綜合型、技術型創業企業，創業的不確定性從一定程度上得以控制。對企業而言，創新創業也是提升生產效率和刺激業績增長的重要手段。創業績效成為企業在創業過程中的結果衡量標準。學者們從不同視角、不同分析框架研究了企業創業績效的前置影響因素，其中包括資源、行為、文化、能力等諸多方面。而由于社會資本可以為企業帶來創業過程中亟需的各類資源，因而在企業創業績效方面具有更好的解釋力，備受關注。

一、研究對象界定

（一）社會資本

最初正式提出社會資本概念的皮埃爾認為社會資本是實際或潛在的資源集合體，是體制化關系網絡。Nahapiet和Ghoshal將企業層面的社會資本界定為以企業為原點的外部關系網絡中，企業可以直接或間接獲取的各類資源總和。根據學界對于社會資本的一般分類，基于概念，可以把社會資本按維度劃分為結構維、關系維以及認知維度三方面。社會資本的結構維度將企業存在的社會網絡以及企業外部聯系的網絡視為整體，描述在個體層面或組織層面之間的非個體的聯結架構。企業社會資本的關系維度主要是企業關系中的包含的各類無形資產，重點描述企業在長期重復博弈中因連續交往而形成的個體間聯系及企業間聯系。通過有效的個體或組織聯系，創業者或企業因此占據社交網絡中的中心位置，得到更廣泛的認可，建立更高的市場聲譽和網絡威望與權力。因此社會資本的關系維度主要探討企業間信任程度、網絡規范是否存在、價值取向和結果期望一致性等。按此標準劃分的社會資本第三維度被稱作認知維度，主要描述在認知層面組織內、個體間或組織間在共享過程中，對目標的共同理解程度。在企業內部，愿景往往指導各職能部門與個人對未來的努力方向，因此組織內部周知的愿景以及一直的價值取向可以導致企業內認知趨同，該過程又反作用于個體及部門，有利于工作效率的提升，強化個體及組織行為。因此，目標一致性以及文化背景趨同成為認知社會資本的基礎。

社會資本的分類方式較多。從系統角度出發，可以將社會資本劃分為微、中與宏觀三個層次。宏觀社會資本是指社會基本存在的廣泛信任、價值觀和行為規范，主要是外部文化、政治對網絡性質、網絡結構和網絡動態性的宏觀影響。中觀社會資本指的是關系網絡及組織網絡內一致認同的文化、價值取向以及行為規范。而微觀社會資本是指個體間社會關系網絡在重復博弈中的預期，表現為彼此信任與互惠，共同價值取向與主張等。按企業邊界劃分，社會資本又可以分為企業內部以及企業外部社會資本兩部分。企業內部社會資本主要基于內部信任的關系網絡，組織內部各部門溝通順暢，有效協調，從而提升工作效率、加強組織凝聚力；后者是企業外部存在、有助于企業獲取各類稀缺資源的社會關系網絡。這類社會資本包括基層員工間、基層員工與中高層管理者之間以及中高層管理者之間的關系。內部社會資本可以實現內部的交易成本降低、員工投機行為的減少等。因此社會資本表現為規范、網絡和信任。組織親和與組織信任可以促進知識信息共享，增強員工對組織的承諾、增強企業柔性，并可以大幅提高組織或企業績效。

（二）創業績效

創業績效是從組織績效概念中衍生出來的，主要從管理、運營、市場和營銷等多個角度進行衡量，創業績效是績效理論中，尤其是組織績效研究中較為重要的一個分支。創業績效主要指企業在創業活動中表現出在組織層面的績效產出結果，包含多個測量指標。對于科技型在孵企業而言，創業績效的探討尤為重要。創業績效的第一表現應該是企業達到可持續經營的邏輯前提，即保證企業可以存活，然后通過外部環境中的機會識別、資源整合與利用，在激烈的競爭環境中積累競爭優勢，以提高在孵企業應對風險的能力和可持續發展能力。

對于在孵企業而言，都是初創型企業，其企業績效在很大程度上受到企業學習能力的影響。如果企業環境較為寬松，且變化性較大，則以穩定方式對各類資源進行整合，能夠有效提升企業績效。當然，初創企業的企業績效主要會受到各方面能力的影響，比如企業學習能力等，這些都能夠影響企業績效與企業成長之間的關系，企業績效也會受到團隊穩定性以及團隊或組織職能劃分的影響。很多研究從三個層面對創業績效進行概述。第一個層面主要考慮利益相關者，該層面中主要將創業者以及創業團隊納入框架。第二個層面主要是在異質性方面上對創業績效進行衡量。在這個思路影響下，環境、戰略和資源都被納入研究框架范圍，而且環境占據著更高權重。第三層次是從時間層面上對創業績效進行衡量，主要體現的是創業績效在時間變遷過程中的變化程度。這就要求企業必須具有長期的發展能力以及企業對風險抵抗的能力等。國外學者在衡量企業創業績效時指出，研究應注重生存和成長兩個不同側面。生存績效主要是從財務指標進行衡量，包括市場占有率、企業銷售額、企業投資回報率等。這三類指標是初創型企業創業績效最具代表性的指標，一般情況而言，財務績效是績效測量的最具代表性的組成部分，因為數據具有公開性，相對易于獲取，因此財務績效成為上市企業最偏好的績效測度指標。根據資源基礎理論，企業在發展中都會受到資源的限制，企業的成長會受到如資金、技術、人才、原材料等各類資源的限制，因此企業在可存續發展中應當通過資源共享及稀缺資源補充克服資源束縛與限制，進而達到提高自身競爭力的目的，形成競爭優勢。對于處于初創期的企業績效測量體系的設計，多數學者都贊同從財務和非財務兩方面進行測量，除了包括企業的營運能力、創新能力，也包括了企業成長能力等。因此，成長績效是初創型企業的重要績效維度，也代表著初創企業的成長能力高低。

學界對企業創業績效的理論研究得到了較多創業者的認同，其前置影響因素的識別也為創業者和政策制定者提供了參考和證據。但是，關于企業創業績效的測量，對于創業績效分維度績效指標的選取，尚未達成一致結論，尤其針對企業生存績效的測度方法，爭議最大，目前主流思路分為三類。第一類是根據企業是否破產的時間節點，采取兩分變量的測量方法；第二類是根據企業年限進行簡單判斷；第三類思路需要結合企業年限和該企業在未來八年的存續可能性兩個方面綜合衡量企業生存績效。而企業成長績效的測度較為簡單，主要分為兩類。第一類是根據一些關鍵財務指標，如銷售收入、凈利潤增長等；第二類是企業長短期獲利能力的增長，比如市場份額擴張增速、員工數量的增長等。本文對在孵企業創業績效的衡量從生存績效和成長績效兩個維度衡量。

（三）變量間關系

學者們已經充分認識到社會資本在創業活動中的重要作用，并開始將企業社會資本作為企業創業過程中企業利用環境資源來克服限制和解決瓶頸的主要工具。學界也涌現出大量的研究成果，證實企業社會資本對企業經營管理水平與企業經濟效益提升之間的直接影響關系，企業利用社會關系可以有效提升企業績效，企業通過同類企業間的社會資本可以在一定程度上促進企業技術創新，進而提升創業績效，以及初創型企業社會資本以及企業創業績效之間的關聯。

社會資本的結構維度是通過網絡規則建立起來的規范，與此同時，由社會資本聯結在一起形成網絡的各節點，根據網絡位置確立關系角色。孵化器與在孵企業之間、外部創新主體與在孵企業之間，以及在孵企業間都存在信息與資源的分享過程，在重復博弈中，組織慣例以及組織制度形成，網絡聯結以及網絡資源配置制度形成。異質性信息及資源使各主體間交互聯系增強，同時新知識、新技術、新信息識別并捕捉商業機會。在此過程中溝通的頻率增加、溝通內容的深度增加，在孵企業與其他主體間的互動程度活躍，彼此間建立有效信任，并達成獎懲機制默契，進而再次促動了信息和資源的流動與交互。而社會資本的認知維度主要是基于共享與一致性的表現結果。認知程度高低來自于信息的通暢程度、溝通雙方或多方的理解以及溝通各方所處環境的預設目標和背景文化等，認知意愿則來自于成員可以從中獲取的資源質量。社會資本的關系維度重點討論的話題是信任。該維度重視各種類型的關系，包括個體間、個體與組織間以及組織間的網狀關系。涵蓋了各種關系的內容、各方聯系的強度、信任的程度，各方交互溝通的頻率與深度等等。在孵企業和網絡中其他創新主體之間的信任有助于信息交換、資源共享、知識轉移等對產品創新、技術提高、績效表現具有積極幫助作用的因素。

二、在孵企業社會資本對其創業績效的影響機理

在孵企業生存在企業孵化網絡環境中，往往屬于初創期企業，在孵年限處于48月以內，因此在孵企業在生存成長中往往受到各類資源的限制。而學界認為創業者如果具有良好的社會關系，則越容易在外界為企業樹立良好的企業形象，因而能夠獲取更多的異質性資源，從而推動企業創業績效的提高。因為創業者或企業所擁有的社會關系網絡強度越大，則更容易發現識別更多、更有效的創業機會，并且通過在關系網絡中獲得更加豐富的異質性資源，也更容易同社會關系網絡中、甚至網絡外的其他個體間建立有效的信任關系，從而為企業帶來更好的成長性。因此，企業擁有較高水平的社會資本，可以幫助企業更有效地獲取價值稀缺的資源，對于科技型在孵企業而言，這類資源往往可以促進企業學習，知識轉移與資源補充可以提高企業技術創新的能力，從而表現為新品開發速度加快、企業創業績效積極等有利側面。

（一）結構類型社會資本對在孵企業創業績效的影響

結構類型的社會資本主要表現為社會性的大型網絡，具備整體性特征，包括個體間、個體與組織以及組織間各類關系結構，囊括了對于網絡聯系強弱、網絡結構特征以及網絡資源配給等不同方面的解釋，具體表現為網絡組織成員間聯系以及價值資源流動與配給等。網絡作為有效工具，降低了在孵企業在初創發展過程中交易成本敏感的問題，以較低成本獲取各類稀缺資源，為企業建立合法性，通過競爭優勢積累實現可持續發展的目標。在孵企業往往是組織規模較小，對成本較為敏感的小微企業。財務敏感是小微企業的共同特征。降低交易費用從一定程度上可以成為保證企業存續下去的邏輯前提，節省下來的費用可以投入關系聯結的建立，以獲取更有利的資源，建立成本更低的資源獲取渠道。廣泛的聯系也可以為企業贏得網絡位置、網絡聲譽，得到網絡認可。長期的成本優勢以及知識技術積累，可以為企業贏得更強的可持續發展能力。良好的發展能力又會反向作用于企業與其他節點的聯系。有效運用網絡資源改變網絡位置，提升獲取資源的層級，進而達到刺激創業績效的最后目的。因此本文認為在孵企業結構型社會資本對生存績效有正向影響關系。

良好的互動關系是企業可持續發展的重要保障。良好的社會交往可以保持關系的長期性與穩定性，而長期合作基于重復性博弈，促進了企業間交流，有利于優勢資源共享以及稀缺資源獲取與利用。網絡知識的遷移，正向增強了企業間溝通的意愿，拓寬了溝通渠道。良好的互動導致知識和資源在企業間有效流轉，產生技術創新，在分工合作的基礎上，促進各企業高速成長。因此，本文認為在孵企業結構類型社會資本對其成長績效有積極的推動作用。

（二）關系類型社會資本對在孵企業創業績效的影響

關系類型的社會資本主要是人們由于社會聯系或友誼等形成的特別聯系，主要包括信任、規范和期望等。孵化器以及外部創新主體對在孵企業的扶持幫助較大，可以為在孵企業提供潛在的市場、需求的知識以及欠缺的資源。良好關系與重復博弈導致了網絡主體間較高程度的信任，信任也推動了資金流、技術流、資源的流動，各類資源的聚集觸發協同效應，實現了經濟價值增值的效果。同時也形成更具體的行為規范與慣例制度。成員間的良好關系引發了成員合作深度加大，協同能力增強，凝聚力增強，目標一致性增強，進而導致企業可存續能力增強，應對風險能力增強。因此，本文認為在孵企業關系類型社會資本對其生存績效有積極的促動作用。

信任建立后，重復博弈使成員間更意愿遵守行為規范，執行組織慣例與制度，不同組織規模間互動的前提是資源互補，尤其是知識和技術為典型代表。因此，合作雙方或多方在協同過程中深化信任，創新資源開始有效流動，促動了企業的成長成熟，增強了在孵企業在初創過程中面臨市場和技術的廣泛不確定性。因此，本文認為，在孵企業關系類型社會資本對其成長績效有積極的影響作用。

（三）認知類型社會資本對在孵企業創業績效的影響

認知類型的社會資本較為抽象，更常見表達為網絡組織中的認知范式。所謂認知可以理解為對同一事物的理解程度。包括了對于目標的理解，對于自身的定位，對于反應的選擇等諸多方面。具體可以表現為共享概念，比如對于目標一致性的理解與執行，其中涵蓋著語言一致性的要求、背景差異化的消除、愿景一致性的期望等等。也就是說，從宏觀的外部環境，到微觀中企業的具體執行，都在一定程度上受到認知的左右與影響。就在孵企業的運營而言，愿景是與企業聯結的各主體對于企業未來目標與發展方向的認同與期待，這是在重復合作過程中的基礎與保障；其次是文化，這是在不同企業合作中最常見普通的問題，即是否擁有共同的價值取向與行為規范；最后是溝通過程中的媒介選擇——語言，這是彼此雙方理解的核心要素。因此，認知類型的社會資本可以幫助在孵企業迅速在合作企業中建立合法性，贏得環境與合作主體對自身的認可，進而占據更高的位置，獲取更優質的資源。同一性的認知水平，使不同合作企業針對在孵企業的發展目標清晰化，將不同主體的分工合作內容明細，有利于在網絡組織層面對資源進行綜合性整合與利用，避免重復與浪費的同時，提升了在孵企業應對風險的能力，多主體合作將松散的組織間關系扭轉為緊密聯系，情感交流與維系在中國情境下可以有效增強成員的合作動力與凝聚力，有助于企業在不確定與變動性環境的生存。因此，本文認為，在孵企業認知類型社會資本對其生存績效有積極影響。

在孵企業成長的具體表現，可以簡單體現在銷售增長、份額增加、規模擴大等方面。目標一致性、價值取向趨同催生了在孵企業的認知類型社會資本，其他創新主體與在孵企業在互動過程中，受認知類型社會資本的反作用影響，增加合作，促進了資源流動與隱形知識轉移。不僅如此，共同性認知使合作各方合作意愿提升，彌補了不同主體間目標間差異和價值認知不同所帶來的一系列問題。在認知趨同的背景下，在孵企業的創新效率提高，新產品開發速度加快，人手需求量增多，組織規模發展迅速。因此，本文認為在孵企業認知類型社會資本對其成長績效有正向作用。

三、結論與建議

本文認為可以從在孵企業社會資本的結構維度、認知維度和關系維度均可以提升在孵企業知識獲取及其創業績效。社會資本有助于科技型型在孵企業接觸更多的供應商和投資資本，可以在市場上獲取更多的信息和潛在客戶，可以吸收更多更有價值的技術知識及信息，進而促進企業的生存和發展。因此在孵企業，尤其是在孵企業創業者及創業團隊要大力發展社會資本，通過個人連接的社會資本、企業連接的社會資本不斷擴大企業社會網絡連接的規模，不斷建立以人、團隊、企業為聯系的廣泛的社會網絡。這就要求在孵企業創業者及創業團隊在創業階段亟需通過各種個人聯系、業務交往和社會交往與聯系來獲取企業運營中所需的各種稀缺資源和需求信息。

提升在孵企業社會資本的方式主要可以考慮通過加強與政府部門的聯絡，拓寬資源獲取渠道；主動參與孵化器建設，主動接觸孵化器連接的外部各類資源，積極參加孵化器與政府舉辦的各類會議；加強與孵化器內其他在孵企業的溝通，促進知識與技術交流，形成新的合作領域與關系；與科研院所有效連接，加強技術交流與成果轉化，加快新產品開發及上市速度等。總之，在孵企業利用各類社會資本彌補其在發展過程中的資源缺口，因此，在孵企業構建有利于自身可持續發展的社會資本對其生存績效和可存續成長有重要意義。

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