徐根興
(上海行政學院,上海 200233)
企業研發的制度性邏輯*
——以沈陽機床集團i5數控系統研發為例
徐根興
(上海行政學院,上海 200233)
本文通過剖析沈陽機床集團i5數控系統研發過程中的啟動動機、領軍人物、團隊管理、研發中的挑戰、研發策略等五個環節,思考如何把技術研發的運行機制復制出來,找尋企業開展技術研發的基因機制。制度形成邏輯性,技術創新才能具備持續性,這是本文試圖尋求的答案。有了制度的力量、管理的力量、文化的自覺,才能真正塑造創新型企業。
i5數控系統;研發;團隊;制度邏輯
習近平同志2017年3月7日在參加全國人大遼寧代表團審議時要求把國有企業作為遼寧振興的“龍頭”;2016年4月26日中共中央、國務院發布了 《關于全面振興東北地區等老工業基地的若干意見》,這對于東北國企的轉型發展極為重要。事實上,以沈陽機床集團(以下簡稱沈機)為代表的一批國有企業,正在為振興東北工業而努力。國有企業創新能力的提升,既可以實現國有企業提質增效,又可以消除產能過剩的雙重目標①。2013年8月末習近平總書記到沈機視察;2013年中央電視臺紀錄片《大國重器》第四集“智慧轉型”介紹了沈機開發數控系統的事例;2015年上半年,新華社內參報道了沈機開發i5數控系統的情況;新華社《瞭望新聞周刊》2016年5月16日長篇報道了老牌東北國企沈機i5數控系統研發過程②。本文將以沈陽機床集團i5數控系統研發為案例展開評析,試圖總結推進企業研發的制度邏輯。只有培植、優化創新的基因,使新技術研發成為企業的自覺甚至本能,才能夠真正成為創新型企業。
i5是沈機對其開發的數控系統的命名,其字義來自5個英文單詞——Industry(工業)、Informa-tion(信息)、Internet(互聯網)、Intelligence(智慧)和Integration(集成)的第一個字母。 i5數控系統使機床在加工產品的同時也生產可以通過互聯網實時傳送的數據,并通過可以存儲和分析大數據的云平臺,就能夠解決成本核算、遠程操控等問題,而且能夠提供生產任務調配、遠程工藝支持、產品定制和機床租賃等一系列服務③。沈機i5智能機床2016年總銷量接近2萬臺④。
對于很多企業來說,并不是完全看不懂那些優秀的企業在做什么,而是難以做到。技術創新的基本路徑大多數企業還是懂的,但只有具有特質的企業,真正勇敢的創新人物才能做到。作為一個老國企,沈機在開發i5數控系統中,幾乎從頭至尾體現出和傳統國企在體制與管理方式上的差異,這近乎于“反常”,而研發中所有的所謂“反常”行為在創新面前恰恰都是正常和平常的。
總結沈機研發的過程,大概有五個重要環節:啟動動機、領軍人物、團隊管理、研發中的挑戰、研發策略等。在這五個環節中,對于想有所作為的企業來說,都是必須過好的關口。這是保障研發的基本環節,也是研發能否保持持續性的邏輯。
創新動力機制是在創新主體、動力要素以及所處環境共同作用下各種關系的總和⑤。任何企業的研發創新都有啟動的動機,比如基于戰略的需要、競爭的壓力、追求利潤的沖動、出于創新自覺的本能、市場環境的變化等等。企業的研發動機會體現出體制的特色。但最無奈的選擇是不啟動。實際上,市場需求是企業創新的推動主因,其次是技術,還有政策等其他因素⑥。而沈機i5數控系統開發并不是企業的主動行為,其重要背景是2006年1月中央提出自主創新和建設創新型國家的方針。2006年7月,一位高層領導到沈機視察,這位領導曾經在沈陽機械系統工作過,他曾經是這個行業的行家,知道沈機的實力,他希望沈機開發數控系統。高層領導的到來引起了省市的高度重視,隨后,省市的主要領導輪番到沈機調研,并明確下達了任務⑦。老國企的體制,使得領受重大任務的方式很特別,沈機i5數控系統開發任務就是在這樣的特殊方式下啟動的,免去了申報、審批等常規情況下申請研發任務的所有環節與細節,在捷徑下一路綠燈。
領軍人物是科技創新團隊的領頭雁,其道德素質過硬、專業貢獻重大、團隊效應突出、引領作用顯著、發揮潛力較大的優秀技術帶頭人,是科技創新第一驅動力的核心要素和高端引擎⑧。企業研發最關鍵的人物是作為決策人物的企業家和具體領導研發團隊的領軍者。
i5數控系統研發的決策人物是沈機集團董事長。這個董事長具有10年車間現場和10年企業領導的經驗,上海某名牌大學機械專業畢業,他對新技術有深度理解和敏感,他的眼光和特殊的事業情結成為這個項目的堅定支持者。中國企業家調查系統對企業家精神的調查結果顯示,對“我重視研發,強調技術領先和創新”“我敢于承擔創新的風險”和“我喜歡以積極大膽的行動抓住機會”等選項有較高的評價值⑨。可見,企業家的創新精神是極其重要的,經濟學家許小年認為“企業家唯一重要的工作是創新”⑩。
i5數控機床的技術研發團隊負責人,是董事長的校友,他既有足夠的技術和經驗積累,又沒有被外國技術束縛住思維,對數控機床設備有深厚的知識和經驗積累。董事長以前曾找過這位專家,他以國企的研發投入連續性無法保障為由拒絕了。2007年7月董事長再次向他提出開發數控系統,這位專家向董事長提出了幾個條件:什么時候能開發成功不知道,不能逼,不能管;一定要從基礎做起,堅決不能糊弄出來;團隊要放在上海,不能放在沈陽,因為在上海更容易找到專業的人才,要留給自己打造團隊的空間?。
對這些“過分要求”董事長“反常”地答應了,無論在國企還是民企,對于很多領導人來說,答應這樣的條件,是對“決心、毅力、風險、壓力、責任”等創新精神的真正考驗,沒有事業心的領導,缺乏魄力的領導很難這樣做。國有企業高管實際上屬于“非典型職業經理人”?,這樣的承諾對于董事長來說,是一種破釜沉舟般的承諾,也可能只有在有了尚方寶劍的情況下才可以有的舉動。現實中,企業創新對領軍人物的要求是:第一懂行,第二有情懷,第三敢擔當。本案例中都具備了。
一個好的研發團隊應有利于增強合作精神,有利于戰略思考,有利于產品創新設計,有利于提高工作效率等等?。沈機團隊正是符合這樣的特質。最初的研發團隊由2位老師、7位新畢業研究生組成,研發負責人選人的標準很簡單:年輕人、能干事、沒有被“框框”束縛住?。這個研發團隊的特點是:首先,從組建開始,就形成了老師帶學生或師傅帶徒弟的工作方式,沒有什么規章制度和分工標準?。其次,研發團隊的管理模式沒有受到母公司的影響和限制。研發人員并不知道體制的壓力、領導的焦慮和花光研發預算時的困窘,他們只是單純而專注地做研發,而且越做越歡樂?。最后,這些年輕人因為年輕,所以沒有對技術領先者的恐懼,更沒有按套路或技術特征來解決問題的意識,同時他們屬于互聯網一代,其選擇的技術路線和解決方案卻自發地向計算機和網絡主流靠攏,并把枯燥的技術開發過程變成了一場充滿歡樂的“電子游戲”?。
沈機作為一個老國企,能允許這樣的團隊組建與管理方式,實屬不易。筆者把它總結為形成了具有高度凝聚力和戰斗力的“六同”研發團隊,那就是:思想上同心同德、目標上同心同向、行動上同心同行。這樣的團隊具備了如下三種創新基因:第一,充分的想象力。人的頭腦不應是容器而應是火把,把創新者叫醒的不是鬧鐘,而是夢想。只有“天真”的人才會癡迷地走在發現新事物的路途上,“傻傻”地追尋規律,創新者身上總是閃爍著想象力的光輝。很多人喜歡魔術,而魔術對培育創新的啟示是:它不可思議地“違背”常識,虛構了很多出乎人們意料的東西,那些看來不合常理、不合邏輯的事情總是被奇妙地呈現。所以,如果人類謹慎到失去夢想的時候,創新也就不存在了。有想象力的人更容易與自己友好相處,看到自己的潛力,充滿自信,不輕易否定自我。想象力使很多無法解答的問題和難做的事情打開了解決的窗口。在想象中思考問題,在問題中設定目標,在目標下認清問題,再在問題中尋找創新的路徑。牛頓說,把簡單問題復雜化,可以發現新領域;把復雜問題簡單化,可發現新定律?。可見,有想象力的人和組織才算具備了優質基因。沈機研發團隊正是具備了這種想象力。第二,毅力與提煉品質。創新的心理品質在于熱愛未知、敢于冒險、獨立判斷與行動,而且不推卸責任,坦然接受結果與后果,不迷信權威、不盲從經驗、不輕易從眾,保持心理健康。有上述品質的人才會純潔和有耐心,才不會欺騙自己、欺騙別人和欺騙社會,才能繞開創新中的道德風險。在幾年的研發過程中,檢驗了沈機這個團隊的品質與毅力。第三,挑戰精神與寬容失敗的理念緊緊相隨。如果沒有寬容失敗的環境氛圍,必然會消磨創新者的挑戰和冒險精神,直至喪失這種基因。創新的路上沒有捷徑,應該對寬容失敗進行重新定義,創新者不是弱者,因此,寬容失敗不是指強者對弱者的恩賜,創新中存在的挫折和失敗,是挑戰中的搏擊和探險中的風景,具有積極意義,不是消極性的,寬容失敗的核心要義應該是積極試對、鼓勵試錯,是企業迎接未來、擁抱未來的胸懷、姿態和義務。沈機的研發過程詮釋了什么叫挑戰與寬容。
任何一個創新都是一個痛苦的過程。真正的創新像花兒一樣,只有經歷了種子在黑暗期的孕育,小草一樣的成長,才能開花結果,才能長久?。從2007年到2012年,沈機研發團隊處于完全的埋頭研發狀態,真正的問題是必須一步步走下去,應該怎么走、能走到什么程度,心里沒譜。5年間研發團隊花掉五六億元,除了庫房里有一堆做實驗報廢的機床,沈機董事長看不到成果,除了等待結果,沒有任何其他辦法?,這種煎熬,很難受。在開發數控系統的過程中也找不到“壯舉”。研發團隊做的工作就是開發出一個又一個的算法,寫出一行又一行的代碼,20多萬行的源代碼每一條都是自己寫的,但這個過程本身意義很重大。因為這些凝聚著開發者經驗和訣竅的“技術”是專有的,是開發者能力的體現,開發者即使把數據信息告訴給技術接受方,后者也不明白為什么這樣寫,除非自己在做研發?。而掌握這些算法和源代碼后,開發者不再需要跟隨或模仿外國的數控系統,而是根據自己對用戶市場的理解決定系統的概念、技術路線、功能和性能參數?。
解剖標準,搞懂路徑,從會看到會干、從生手到高手,這是研發的基本功。上述過程,使筆者想起參觀某著名企業集團時,在展覽廳里看到的一句話:“工業是一座用思想與汗水一個零件一個零件構造起來的大廈”。沒有這種扎實與辛苦就沒有收獲。為什么這些年我們不能很好地消化吸收引進的先進技術,這跟能否把先進技術的原理圖、技術路線圖、施工圖全部弄清楚有關。當我們接觸到了一種技術,以為看懂了,實際上看到的是一張靜態圖,動態流程看不到,又缺乏施工圖或者施工人員。學技術經驗比較少,深刻和系統挖掘人家的技術背景,技術細節,實施技巧比較少,所以總是學不像。這可以用炒菜來比喻。很多人為什么看了菜譜還不會炒菜?這是因為,不懂原味,就很難有正確的味覺;不懂這個菜譜的口味適合什么地方的人;不懂菜譜的形成過程是怎樣的;不懂如何做到鹽少許、味精適量、油七成熱、炸八成熟。菜譜類似教科書,是會炒菜的人的經驗總結;不會炒菜的人看了,需要在實踐中把那些技術秘訣和細節全部弄懂后,才能成功。所以,正是這個煎熬而沒有壯舉的過程,才培育了沈機的研發管理能力,但這種痛苦過程正是許多企業無法忍受的。
沈機研發團隊的開發策略,就是把科研模式、商業模式和企業運行模式緊密結合起來。他們只研發適用于沈機機床的數控系統,因為他們知道自己在短期內拼不過那些外國數控系統巨頭。沈機的客戶是數百家民營企業,每年2萬臺的銷量?。這個策略非常腳踏實地,避免了研發團隊的成果從實驗室出來就可能被槍斃的風險;而且那時沈機開始探索采用機床租賃這種新的商業模式。i5數控機床以其智能、互聯的特性成為少有的可以采用租賃方式大批量供貨的機床。新的商業模式反過來又對產品的設計和開發產生了影響?。
這就是技術創新必須以企業為主的重要性,如果純粹是科研機構研發,就很難把技術、產品、市場、商業模式放在一起思考,有邏輯地讓新技術生根、開花、結果。技術成功必須用產品成功來體現,而產品成功必須用利潤來體現。企業領導和具有經營頭腦、市場意識的研發人員應該清楚,技術的領先性、獨斷性、超前性應該建立在企業或產品的競爭力、盈利力、市場占有力的基礎上,否則就是浪費資財和自取滅亡。科技成果產業化應以企業為中心,以創造價值為中心。靜態的先進技術看上去很美,但判斷新技術的標準至少應該包括技術標準和市場標準兩個方面,因為企業畢竟不是純粹的科技研究所,在市場上才能真正檢驗新技術的價值和研發的成功率。否則,只有悲壯甚至悲劇。
筆者重點總結、透視概括上述五個環節,是因為企業研發成功與否都與之緊密相關,幾乎每一個環節都決定了研發是否中斷,都在考驗企業研發的意志、決心,都在錘煉創新的鏈條。這五個過程非常具體地演繹了企業研發的一般規律性路徑。上述五個環節的形成是偶然性還是制度必然性,決定了企業在創新路上能走多遠,決定著企業能否“不斷涌現新思想、新理論、新方法和新發明,提升以創造獲取價值的能力”?。
多年來,我國制造業領域推行引進國外先進技術——國產化——自主開發的消化吸收策略。這種策略的核心是把引進國外先進技術作為目標,把國產化作為消化的手段,最后希望實現自主研發。但是,這個策略把先進技術的來源鎖定在國外先進技術上,又忽視了技術國產化的市場需求,最終導致即使吸收消化的新技術填補了國內空白也很難產生效益和應用價值。“以市場換技術”“以資源換技術”等思路為什么效果不太理想呢?因為,引進的技術其實是產品,其中凝聚的知識和經驗對于引進者來說都是“黑箱”,不可能只是通過購買和使用就會自動掌握?。這就是沈機研發團隊為什么要用最“笨”的辦法做最基礎的算法和源代碼識別的價值所在。所以,應該使技術開發的來源多元化,而且對于開發什么樣的新技術政府和企業必須有清晰的思路。技術的先進性必須符合企業的長遠目標,游離于企業長遠目標的新技術,反而會把企業引入歧途,因為技術路線的錯誤會拖垮企業。要避免在一個技術概念或技術軌道上“下注”,更要避免政府“鎖定技術軌道”,特別是在新興產業領域,政府要控制自己的干預沖動?。
i5數控系統的開發決策來自一位高層領導的推動,這等于政府提供了方向、鞭策、規范和支持,以“命令”的方式促使項目上馬。但這個過程中,政府沒有干預項目本身,比如,開發數控系統沒有列入政府的計劃,企業自己選定研發項目負責人和招募團隊成員,自主決定開發戰略、技術路線和方法;開發出來的數控系統是沈機自己在市場上推廣;項目的結果是由市場競爭而不是由政府的專家來評判?。
沈機研發案例給我們的啟示是,在推進企業技術創新中政府的角色與定力應該體現在:政府在科技創新管理中要努力培育和扮演好“保姆”“保險”“保安”的角色,從對管制的優越感轉向服務創新的成就感。
第一,政府不能直接替代市場和企業的選擇。應把創新想像的空間留給企業和研發單位,因為政府的選擇往往并不是最優,政策性項目政府經常會被“綁架”,也容易造成各方急功近利。政府主管部門必須嚴格執行負面清單和權力清單,防止由主觀上的主動變成客觀上的阻礙。政府的發力點應該在于向企業提供關于經濟運行的宏觀管理信息,提供關于產業體系發展方向的相關政策與信息,提供關于能源、環境約束對經濟發展和產業結構調整的政策與信息。這是政府的強項和應盡職責。政府應把精力集中于推動產業體系的演進,以外部約束推動企業技術進步。應“厘清政府干預國家科技決策的邊界和范疇,突出政府干預的‘杠桿效應’,遵循科技發展的規律,形成一個創新、有序的科技市場環境,實現科技創新的善治”?。
第二,政府在科技創新中要努力培育和扮演好三種角色:那就是“保姆”“保險”“保安”。應鼓勵成功的企業去做“保姆”,他們比政府更有眼光,還可以避免腐敗和壟斷。政府鼓勵的方法可以是為創業投資、創投基金提供稅收優惠,有利益企業就有動力,政府也就少了直接干預市場的嫌疑。要鼓勵和支持各類保險和風險投資機構當好“保險”,為創新者做好基本的經濟與社會保障,讓那些創新者即使失敗了仍然可以東山再起。當然,在這方面政府更責無旁貸。還要鼓勵行業協會和中介組織一起當好“保安”,維護市場秩序,處罰破壞規則的人和企業,這方面政府首先要成為最可靠的“保安”。政府還應該鼓勵企業在產業鏈上進行接力創新,“接力創新的階段是確認需求、鎖定目標、合作談判、接力握手、能力傳承”?。
第三,各項政策細則要經得起各方的沖撞性試驗,必須注意配套性和可操作性。政策和法規要體現彼此的合理分工,政策在于調整短期行為,法規在于保障發展的長期戰略與理念。“政府在制定產業政策激發企業創新時,應根據創新行為的難度、深度和潛在價值進行細化,對技術含量高的研發項目,加大前期支持力度,推動企業實質性創新,對從事技術含量較低的創新的企業,進行合理的引導和適當扶持,在后期補助時對企業創新成果加以甄別,調高獲選標準,提高整體創新質量”?。據上海市科委有關領導介紹,他們將遵循科技創新規律,深化政府職能轉變,走好“退、放、進”三部曲。通過“退”,減少對創新資源的直接分配,減少對具體項目的選擇和企業創新的干預,加強與市場資源的協同;通過“放”,大力發展市場化、專業化、社會化創新服務機構和組織;通過“進”,建立統一的資助平臺、統一的信息平臺、統一的監管平臺,避免政府各部門的科技財政重復投入?。這是值得稱道的。
當前,我國技術研發項目的申請規則非常固化,程序復雜,那些課題、項目可能不是來自企業一線,不是市場需求。高校院所的多數研究工作是在沒有企業和產業參與的情況下封閉進行的,許多成果并不能直接產業化。科研工作圍繞國家戰略展開,至于技術是否能支持產業的發展,沒有太多人去考慮。 而且,從成果到成熟技術之間巨大的“中試死亡谷”無人填補,使成果和產業化之間的溝壑越來越大?。聯系到十年前,當高層領導要求沈機開發數控系統時,沈機有一位負責人認為這應該由科研單位來做,領導人卻意味深長地回應:他們以領導為觀眾,以獲獎為目的,以論文為手段,以倉庫為最終歸宿?……真是一言中的。
與此同時,由于資金、政策、成果評價等等都由政府掌控,當企業的研發方向和路徑與政策對不上號時,就無法獲得支持,這既浪費了科研和政策資源,又打擊了企業的創新積極性。2013年沈機研發團隊曾以i5系統申報國家高科技研究發展計劃(863計劃),申報的課題名稱為“基于網絡環境的智能數控系統的研究和開發”,但審批單位認為i5不能被稱作是“智能數控”,原因是沒有足夠多的傳感器。有專家問研發團隊:“你們的技術淵源是德系的還是日系的??”那些質疑最終導致企業無法獲得政府科研資源的支持。
因此,要推進企業技術進步,防止研發和產業化變成兩張皮,首先要理順技術創新、成果評價與市場的關系,才能減少“成果轉化”的環節。
本案例留下的思考是:企業技術創新過程中是不是經常能碰到給沈機下命令這樣的領導?怎么把沈機技術研發的運行機制復制出來,首先在沈機內持續地運轉起來,如何形成中國企業研發的基因機制?如何把技術創新推進到管理創新,以制度與管理的力量把創新變成企業在文化上的自覺,真正變成創新型企業,進而“為機制的認同贏得空間,為機制的滲透放大威力,為機制的迭代注入改進的基因”??國企如何進行創新激勵?理想主義是干事業的信念力量,有效激勵是干事業的物質力量,怎么讓兩者有效地結合起來?制度形成邏輯性,技術創新才能具備持續性,這正是本文需要尋求的答案。“制度創新是技術創新的基礎,前者確保后者有一個土壤。所以,要重視技術創新,要獲得持續的技術優勢,必須要打好制度基礎?。”有了制度的力量、管理的力量、文化的自覺,才能追尋創新的最高境界:一直被模仿,從未被超越。
注釋:
① 夏曉華、史宇鵬、尹志峰:《產能過剩與企業多維創新能力》,《經濟管理》2016年第10期。
②?? 路風、王晨:《青春“創戰隊”的技術奇跡》,《瞭望新聞周刊》 2016年5月16日。
③⑦??????? 路風、王晨:《中國數控機床“逆襲”揭秘》,《瞭望新聞周刊》2016年5月16日。
④ 張征、賈曉東:《遼寧經濟已現止跌企穩趨勢》,《中國經濟時報》2016年6月9日。
⑤ 孫冰:《技術創新的動力因素研究綜述》,《華東經濟管理》2010年第4期。
⑥張赤東、王元:《企業創新的動機:來自市場需求的激勵——基于國家級創新型企業全樣本調查問卷分析》,《中國科技論壇》2014年第4期。
⑧ 白雪:《加強科技領軍人才的培養對策和建議》,《統計與管理》2014年第10期。
⑨中國企業家調查系統:《企業進入創新活躍期:來自中國企業創新動向指數的報告-2016中國企業家成長與發展專題調查報告》,《管理世界》2016年第6期。
⑩ 新華網:《許小年:企業家唯一重要的工作是創新》,2013年7月28日。
? 周銘山、張倩倩:《面子工程還是真才實干-基于政治晉升激勵下的國有企業創新研究》,《管理世界》2016年第12期。
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? 穆勝:《尋找海爾的第二曲線》,《商界評論》2017年第5期。
Abstraction:The purpose of this paper considers how to copy out the operation mechanism of technical R&D and finding out the Gene mechanism of technical R&D of the enterprises.So this paper analyses the five links of the R&D process of i5 NC System of Shenyang Machine Tool Group,including start motivation,leader,team management,the challenges in R&D and the strategy of R&D.Only the institutions having being a logical system,technical innovation can be sustainable.This is the answer that this paper tries to seek.The power of institutions and management and the awareness of culture together create the innovational enterprises in practice.
Keywords:i5 NC System;R&D;Team;the Logic of Institution
(責任編輯 王玉)
The Institutional Logic of Enterprise R&D——A Case Study of the R&D of i5 Numerical Control System in Shenyang Machine Tool Group
Xu Genxing
F124.3
A
1009-3176(2017)05-081-(7)
*本文不對所涉及企業的技術的先進程度進行判斷,也不評論企業的經營狀況,而是試圖通過總結一個老國企的研發歷程,探索企業研發管理的制度性邏輯。
2017-5-31
徐根興 男(1960-)上海行政學院經濟學教研部教授