國防科技協同創新績效評價體系研究

◎中國航天系統科學與工程研究院 曹世博

中國航天科技國際交流中心 王一然

國防科技協同創新績效評價體系研究

◎中國航天系統科學與工程研究院 曹世博

中國航天科技國際交流中心 王一然

從全球范圍來看,世界主要國家的國防科技工業體系大多呈現協同創新的發展態勢,我國以“兩彈一星”、載人航天、月球探測等為代表的重大科技工程能在時間短、困難大的情況下取得成功,也是舉全國之力協同創新的成功案例。但我們必須清醒的認識到,隨著市場經濟的深入發展和創新主體多元化、市場化發展,當前我國國防科技協同創新也出現了一些不容忽視的問題。

目前,國內外對國防科技協同創新的研究并不是很多,如 Philippe Laredo和 PhilippeMustar提出將大學和公共部門研究機構組成科技共同體來促進國防科技的協同創新;Dirk Libaers研究了美國研究型大學對國防科研成果開發的重要作用,以及大學研究人員與國防部及產業界的互動關系;嚴劍鋒等學者從軍民融合的角度提出一個由政府、軍方、國家實驗室、軍方實驗室、大學及產業界共同構成的“六位一體”模型,并分析了國防需求牽引、市場需求牽引和科技自由探索驅動3種動力機制下軍民融合型科技創新系統的運行過程與關鍵環節;董曉輝從軍民兩用技術產業集群的角度比較了目前我國依托型、互動型、嵌入型3種不同的協同創新模式。以上學者的研究成果,對促進我國國防科技協同創新的研究具有一定的推動作用,但要保證國防科技協同創新的良好發展,還必須從根本上,即生產關系和生產力相適應的規律上進行研究。

為此,筆者基于以上規律來研究國防科技協同創新核心要素之間的關系,并提出國防科技協同創新績效評價辦法,以推進協同創新活動的優化。

一、國防科技協同創新的特點

一是國防科技協同創新應把國家利益擺在優先位置,同時兼顧參與各方的利益,并以提升國防整體實力為統一終極目標。一般的協作或合作往往以市場為導向,可能是協作各方為了各自利益最大化而開展的協作,甚至出現追求個體利益的最優導致群體或整體利益受損的現象。國防科技協同創新以解決國家發展急需的重大問題為導向,重點關注國家重大需求以及重大發展戰略中急需突破的核心科技問題,最終目標是提升整體國防科技自主創新能力。

二是國防科技協同創新體現國家意志,必須由國家主導,通過建立頂層統籌機制確保創新活動協調一致地開展。與其它領域不同,國防科技創新具有戰略性,其成果具有公共物品特性,而經濟主體逐利的本性決定市場中很少有機構愿意承擔此風險,因此國防科技協同創新必須要體現國家意志,需要政府的強力介入。另外,在開展國防科技協同創新過程中,參與主體眾多、性質不同,各類主體之間的信息不對稱、步調不一致等問題需要政府加以干預和解決,不能完全依靠市場作用。政府必須針對建立協同創新的頂層協調機制做好方案策劃和設計,確保創新活動在統一指揮下協調一致地開展。

三是國防科技協同創新實體應該擁有平等的地位和公平的機會,以實現各科研環節的參與實體均能充分發揮各自優勢、激發創新活力。在確保國家安全及國家利益不受損的前提下,除部分核心能力無法通過協同創新實現外,其它創新活動要利用一切可以利用的力量和資源,以形成由多元主體參與的非線性、網絡化、開放型的創新模式。

二、存在的問題

在黨中央、國務院、中央軍委的領導下,我國國防科技工業發展得到了前所未有的提升,形成了獨立自主、相對完備的國防科研生產體系,保障了武器裝備的持續發展,并不斷促進國家經濟發展。總體來看,根植于國家科技與工業基礎的國防科技協同創新條件更加成熟。

但也要看到,一方面,在世界科技飛速發展的環境下,當前我國國防科技領域的生產力與國際先進水平相比還存在一定的差距;另一方面,在中國特色社會主義市場經濟深入發展的環境下,隨著國防科技生產力的發展,現有生產關系未能及時調整到位,表現出各類創新實體存在創新潛能未能充分釋放、創新資源使用效能不高等諸多不適應的問題。從協同創新的角度來看主要體現在以下幾個方面：

一是缺乏有效的政策引導和制度保障，創新實體逐利趨同、功能錯位變異。國防科技創新活動貫穿于科技發展的不同環節,而不同環節又對應著不同的科技創新實體。但由于沒有針對不同創新實體的功能定位采取差異化的考核評價方式,使得當前從事國防科技創新活動的各類實體有“功能趨同”的趨勢。其主要表現在國防科研院所采用企業化治理模式,導致國防科研院所逐漸成為市場逐利的主體,以科研創新為主的意識和責任大為削弱,普遍向當前利益最大的領域變形,忽視了基礎性、前瞻性研究的本質特征。長此以往,將動搖國防科技工業可持續發展的根基。

二是科技資源相對封閉，利用效率不高。一方面,國家層面長期缺乏強有力的制度保障,科技資源開放利用缺乏必要的途徑;另一方面,計劃經濟時期形成的規模、布局和管理體制及運行機制還在相當范圍內繼續存在并產生作用,軍民分割、部門分割、行業分割、自我封閉等問題依然存在,各類創新實體間存在一定的組織壁壘,不利于科技人才、知識成果、設備設施等資源的合理流動與共享,國防科技資源整體利用效率不高。

三是科研環節發展不均衡，科研活動鏈條“頭重腳輕”。一方面,型號裝備需求牽引充分,使得各類科技創新資源過于向型號科研環節傾斜;另一方面,技術推動能力明顯不足,由于導向偏差和激勵機制不健全等問題,使得國防基礎研究缺乏發展動力,原創性成果不多,特別是新概念、新原理、新理論以及前瞻性、基礎性工業技術投入不足、活力不夠。國防科技發展被動適應型號需求的格局未能得到有效改變,“五大瓶頸”依然沒有得到有效的解決,型號裝備和國防科技工業的發展后勁不足。

四是科技管理缺乏頂層統籌，難以形成協同創新的整體合力。一方面,國家層面對國防科技協同創新的頂層政策引導和制度設計不夠,同時政策法規統籌建設也相對滯后;另一方面,當前支持和管理科技創新的渠道較多,涉及軍隊、政府、軍工集團等有關部門和單位,支持領域不同程度存在重復交叉分散的問題,由于資金、政策統籌方面溝通、銜接不夠,所以難以形成聚焦重大任務配置資源、實現接續攻關的強大合力。此外,由于尚未形成跨部門、跨領域溝通協調機制,導致在一些戰略方向和關鍵共性領域存在研究空白。

三、協同創新績效評價體系構建

面對市場經濟的深入發展和創新主體多元化、市場化發展的趨勢,在充分考慮生產力發展現狀和相適應的生產關系的基礎上,提出一種以創新實體、科技資源、科研環節和科技管理4個核心要素組成的協同創新體系結構(見圖1),以期實現創新實體充滿活力、創新資源優化配置、科研鏈條有機銜接、創新治理更加科學。

國防科技協同創新相比其它的創新活動具有影響因素復雜、創新效果難以量化、創新效果顯現所需時間長等特點,使得創新績效評價成為一個難題。筆者在參考大量國內外相關文獻,并結合我國國防科技協同創新的4個核心要素的基礎上,提出將國防科技協同創新績效評價體系劃分為管理維度、實體維度、環節維度和資源維度,見表1。

表1 協同創新績效評價體系

1．管理維度

該維度主要考察國防科技體制、機制、政策、法規與管理主體是否健全和高效。前4項重點關注了對國防科技協同創新有重大影響的體制機制,國防科技的特殊性決定了政府機制設計在其協同創新過程中的特殊地位;政策法規完備性是指影響國防科技協同創新的政策法規等外圍環境建設情況,政策法規的完備性是衡量創新體系的一項重要標準;管理主體清晰度是指國防科技協同創新中科技管理4部門之間職能定位的清晰程度,包括職能不遺漏和不重疊。

2．實體維度

該維度主要包括創新實體的異質性和聯結強度。前者是指企業、科研院所、大學等相關創新實體是否能實現合理分工、各司其職;后者則表現為各創新實體之間的交互頻率,創新實體之間的聯結強度越深,越有利于發揮協同的優勢。

圖1 國防科技協同創新要素體系模型

3．環節維度

資源投入的比例及數量主要從投入的角度來考慮國防科技科研環節均衡發展的必要條件;科研環節銜接度主要關注國防科技協同創新科研環節之間相互銜接的程度;基礎環節主要指國防科技科研環節的基礎研究與應用基礎研究,基礎環節的儲備量決定著后續發展的可持續性,同時我國基礎環節的薄弱性決定了此指標設置的必要性。

4．資源維度

科技人才流動率主要指參與國防科技創新的人才在創新實體之間流通、交換的頻率,科技人才的相對流通有助于國防科技的協同創新;知識成果共享率是指國防科技創新成果在創新實體之間的開放共享,知識成果越開放越能在協同創新中擦出新的火花;重大設備是完成科技創新的基礎,提高重大設備開放率有助于合理配置資源、避免重復建設;社會資本引入度是指在國防科技創新系統中對社會資本的利用程度,合理利用社會資本有助于盤活國防科技資源,提高協同創新的效果。

綜上所述,筆者基于生產關系與生產力相適應的原則,提出一種以創新實體、科技資源、科研環節、科技管理等4個方面為核心要素的國防科技協同創新要素關系圖,并以此為切入點構建一個四維的國防科技協同創新績效評價體系,以期實現創新實體充滿活力、創新資源優化配置、科研鏈條有機銜接、創新治理更加科學的目標。