PPP模式在城市軌道交通建設(shè)中的適用性分析

王 振 中

(1.太原理工大學(xué),山西 太原 030024； 2.中國(guó)鐵建電氣化局集團(tuán)，北京 100000)

PPP模式在城市軌道交通建設(shè)中的適用性分析

王 振 中1,2

(1.太原理工大學(xué),山西 太原 030024； 2.中國(guó)鐵建電氣化局集團(tuán)，北京 100000)

介紹了PPP模式的主要類(lèi)型，從PPP模式發(fā)展的規(guī)模、PPP模式下的收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、PPP模式在城市軌道交通中的適用性等方面，探討了在城市軌道交通建設(shè)中采用PPP模式的可行性，指出該模式能夠促進(jìn)政府與投資人之間的合作，同時(shí)具有盈利模式創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)小等優(yōu)點(diǎn)。

PPP模式，軌道，交通建設(shè)，適用性

0 引言

為了緩解城市的交通壓力，城市軌道交通逐漸進(jìn)入了我國(guó)的三四線城市。一直以來(lái)，城市軌道交通都是由城市的政府來(lái)直接進(jìn)行投資建設(shè)與管理運(yùn)營(yíng)的，但是隨著人們出行方式的改變，交通壓力漸漸增大，成為了市政工程中最重要的組成部分，造成了我國(guó)現(xiàn)在政府的資金、管理以及運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)不能夠滿(mǎn)足城市軌道交通發(fā)展需求的局面，因此必須改變傳統(tǒng)的建設(shè)模式，在這種情況下，“政府和社會(huì)資本合作模式”(PPP模式)得到了大力發(fā)展，這種模式具有一定的可行性，但是仍然需要時(shí)間來(lái)適應(yīng)城市軌道交通建設(shè)的發(fā)展，因此對(duì)PPP模式進(jìn)行分析與研究有重要的價(jià)值，是促進(jìn)政府與社會(huì)資本合作的重要途徑。

1 PPP模式的主要類(lèi)別

目前在我國(guó)社會(huì)上主要采用的PPP模式主要有以下三類(lèi)：特許經(jīng)營(yíng)的模式、外包的模式和私有化的模式，這幾種模式的分類(lèi)主要是根據(jù)私人資本參與城市交通軌道建設(shè)的形式以及公私雙方之間的關(guān)系決定的，同時(shí)也涉及到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小以及工程項(xiàng)目的所有權(quán)等因素的影響。

1.1 特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)PPP模式

在特許經(jīng)營(yíng)的PPP模式下，社會(huì)私人部門(mén)需要承擔(dān)城市軌道建設(shè)的部分投資或者全部的投資，私人部門(mén)按照與政府的合作模式共同承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)共同享受項(xiàng)目帶來(lái)的收益。在這種模式下，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目整體的公益性以及項(xiàng)目本身的收益進(jìn)行協(xié)調(diào)，而且在一定的特定情況下還可以向私人部門(mén)收取一定的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。采用這種模式，項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)歸政府所有，但是只有等到特許經(jīng)營(yíng)的時(shí)間結(jié)束以后，產(chǎn)權(quán)才可以移交。城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目是比較適用于這種經(jīng)營(yíng)模式的，同時(shí)特許經(jīng)營(yíng)模式在PPP形式中也占據(jù)著所有項(xiàng)目的60%左右。

1.2 外包類(lèi)PPP模式

采用外包類(lèi)的PPP模式下，投資的主要部門(mén)是政府，整個(gè)項(xiàng)目的智能服務(wù)則由私人部門(mén)來(lái)提供，比如設(shè)施的管理、公共服務(wù)等等，這種PPP模式的收益方式主要是通過(guò)政府付費(fèi)的模式，因此這種模式也主要應(yīng)用于非經(jīng)營(yíng)性的投資項(xiàng)目，私人部門(mén)需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是比較小的。

1.3 私有化形式下的PPP模式

私有化形式的PPP模式是在政府的監(jiān)督下，完全由私營(yíng)部門(mén)投資，私營(yíng)部門(mén)向用戶(hù)收費(fèi)的方式進(jìn)行盈利。這類(lèi)模式項(xiàng)目的所有權(quán)歸私營(yíng)部門(mén)，且由私人部門(mén)承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)，政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的定價(jià)和服務(wù)質(zhì)量方面的監(jiān)督，主要保證公共利益為主。由于這種模式的風(fēng)險(xiǎn)完全由私人部門(mén)承擔(dān)，適用性較差，現(xiàn)階段并沒(méi)有大規(guī)模的推廣。

采用私有化的PPP模式，投資是在政府的監(jiān)督下，由私人部門(mén)進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目的完全投資。盈利的模式是私人部門(mén)向用戶(hù)直接收費(fèi)。因此這種模式下的項(xiàng)目所有權(quán)是歸屬于私人部門(mén)的，而且所有的風(fēng)險(xiǎn)也均由私人部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)承擔(dān)，政府只是起到項(xiàng)目的定價(jià)以及服務(wù)質(zhì)量方面的監(jiān)督，主要是保證居民的人身利益。當(dāng)然這種模式的適用性也就比較差，較難得到大面積的推廣。

2 在城市軌道交通建設(shè)中采用PPP模式的可行性分析

2.1 PPP模式發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)環(huán)境

目前我國(guó)的交通運(yùn)輸業(yè)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，這也造成了城市軌道交通的快速發(fā)展，而且范圍在逐漸向城市外擴(kuò)張，我國(guó)四通八達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)正在逐漸形成，各個(gè)城市的交通線路、換乘通道、車(chē)站樞紐等在不斷建設(shè)，使得交通運(yùn)輸越來(lái)越發(fā)達(dá)，城市軌道的服務(wù)能力在不斷增加。但是各個(gè)城市的客運(yùn)量在不斷增加，交通網(wǎng)絡(luò)覆蓋的面積不斷增加，也使得我國(guó)政府與交通部門(mén)對(duì)交通的管理難度不斷增加。我國(guó)以上海的客運(yùn)量和北京的客運(yùn)量與城市軌道的交通現(xiàn)狀為例，其客運(yùn)量已經(jīng)形成了很大的規(guī)模。上海一號(hào)線在投入運(yùn)營(yíng)的初期階段，部分線路的客運(yùn)量已經(jīng)超過(guò)了2萬(wàn)人次，經(jīng)過(guò)了14年的不斷發(fā)展，目前上海的客運(yùn)量已經(jīng)達(dá)到了300萬(wàn)人次，這樣龐大的客運(yùn)量對(duì)于城市軌道交通的發(fā)展具有一定的警示作用。在這種情況下使得城市軌道交通的建設(shè)出現(xiàn)了邊際投資效益與投資規(guī)模效應(yīng)不斷增加的趨勢(shì)，而PPP模式具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，因此促進(jìn)了社會(huì)資本與政府共同融資投資模式的發(fā)展。

2.2 PPP模式下的收費(fèi)定價(jià)機(jī)制以及現(xiàn)金流量

在PPP模式下，城市軌道建設(shè)的定價(jià)與收費(fèi)模式是完全透明的，而且經(jīng)過(guò)分析與計(jì)算得知現(xiàn)金流量也是非常充足的。由于城市軌道交通具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，因此城市軌道交通的建設(shè)費(fèi)用是由政府部門(mén)來(lái)制定的，因?yàn)槌鞘薪煌▽儆诂F(xiàn)金流比較穩(wěn)定的市政項(xiàng)目。目前我國(guó)已經(jīng)頒發(fā)了相關(guān)的法律法規(guī)，例如《政府價(jià)格決策聽(tīng)證辦法》等，對(duì)我國(guó)城市軌道交通的建設(shè)與管理進(jìn)行嚴(yán)格的價(jià)格監(jiān)測(cè)與管理，軌道交通建設(shè)也經(jīng)過(guò)詳盡清楚的價(jià)格方案與價(jià)格動(dòng)態(tài)的調(diào)整，最終確定軌道建設(shè)的管理費(fèi)用。在人口密集的城市，軌道交通是最重要的交通工具，其作用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了公共汽車(chē)與汽車(chē)運(yùn)輸，因此在這種條件下，PPP模式是非常適用于目前的城市軌道交通現(xiàn)狀的，城市軌道交通的建設(shè)降低了城市交通的擁擠程度，成為了居民選擇的首要出行方式，不斷吸引客流量的增加。

3 PPP模式在城市軌道交通中的適用性

我國(guó)目前PPP模式在城市軌道建設(shè)中的應(yīng)用中可以發(fā)現(xiàn)，PPP模式是具有自身優(yōu)勢(shì)的，這一點(diǎn)從適用性可以得出。PPP模式具有資金充足、盈利模式創(chuàng)新和價(jià)格透明的優(yōu)勢(shì)，除此之外還具有能夠優(yōu)化管理與降低風(fēng)險(xiǎn)的綜合優(yōu)勢(shì)。從城市軌道建設(shè)方面來(lái)講，PPP模式使得投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分散，這種模式對(duì)于政府或者社會(huì)的單一投資方來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)嫁給政府部門(mén)來(lái)承擔(dān)，而且由于政府的作用，可以有效地防止工程在建設(shè)過(guò)程中停工。單一的投資融資模式容易帶來(lái)多方面的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，使得工程的發(fā)展變得不均衡，不利于城市軌道建設(shè)項(xiàng)目的高質(zhì)量完成。從這點(diǎn)來(lái)說(shuō)，PPP模式控制風(fēng)險(xiǎn)的能力具有很大的優(yōu)勢(shì)，也體現(xiàn)出了PPP模式在城市軌道交通建設(shè)方面的實(shí)用性。此外，PPP模式鼓勵(lì)私人部門(mén)參與到城市軌道的規(guī)劃與建設(shè)當(dāng)中，從實(shí)際的社會(huì)角度來(lái)說(shuō)，企業(yè)具有一定的現(xiàn)金管理理念以及施工管理經(jīng)驗(yàn)，能夠避免政府在工程建設(shè)中缺乏經(jīng)驗(yàn)造成資金浪費(fèi)與資金周轉(zhuǎn)困難的現(xiàn)象。對(duì)于城市軌道建設(shè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，企業(yè)能夠深入到軌道規(guī)劃與施工的每一個(gè)細(xì)節(jié)當(dāng)中，在長(zhǎng)期的合作中，與政府建立彼此信任，促進(jìn)軌道交通的發(fā)展，創(chuàng)造巨大的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益，也能夠不斷提高公共服務(wù)的質(zhì)量。因此PPP模式具有很大的優(yōu)勢(shì)，比其他的合作模式更適應(yīng)軌道交通建設(shè)，具有強(qiáng)大的生命力，也能夠在后期的軌道建設(shè)中煥發(fā)出更強(qiáng)大的生命力。因此政府應(yīng)當(dāng)構(gòu)建多元化的模式引進(jìn)社會(huì)資本，實(shí)現(xiàn)城市軌道交通建設(shè)的健康發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目如果由政府部門(mén)或者社會(huì)單一投資方來(lái)投資具有很大的缺陷，政府對(duì)于城市交通建設(shè)缺乏管理經(jīng)驗(yàn)與施工經(jīng)驗(yàn)，容易造成資金的浪費(fèi)與工程質(zhì)量的下降，這種情況為PPP模式的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境。目前我國(guó)的PPP模式還處在發(fā)展的初期，沒(méi)有相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，仍然需要不斷發(fā)展來(lái)適應(yīng)社會(huì)的需求。但是PPP模式具有適應(yīng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，能夠促進(jìn)政府與投資人之間的合作，同時(shí)具有盈利模式創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)小等優(yōu)點(diǎn)，因此在城市交通軌道的建設(shè)中必將不斷提高適用性與競(jìng)爭(zhēng)力，成為城市軌道交通建設(shè)的主要運(yùn)營(yíng)模式。

[1] 胡 寰.PPP融資模式在我國(guó)城市軌道交通建設(shè)中的應(yīng)用與探討[J].價(jià)值工程,2016,35(12):47-49.

[2] 楊成華.試論城市軌道交通PPP融資模式的應(yīng)用難點(diǎn)與對(duì)策[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì),2016(8):39-40.

[3] 梁素枝.城市軌道交通PPP投融資模式研究[J].天津建設(shè)科技,2015,25(S1):73-77.

[4] 李 妍.對(duì)PPP融資模式在城市軌道交通建設(shè)中的應(yīng)用思考[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2015(21)：80-81.

[5] 孫 昊.PPP融資模式在我國(guó)城市軌道交通項(xiàng)目中的應(yīng)用研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué),2011.

Analysis on the adaptability of PPP mode in urban track traffic construction

Wang Zhenzhong1,2

(1.TaiyuanUniversityofTechnology,Taiyuan030024,China;2.ChinaRailwayConstructionElectricityBureauGroup,Beijing100000,China)

With an introduction of major PPP mode types, starting from aspects of PPP mode development law, PPP mode charging mechanism, PPP mode adaptability in urban track transportation, the paper explores the feasibility of applying PPP mode in urban track transportation construction, and finally points out the above-mentioned mode advantages, such as promote the cooperation between government and investors, possessing profit model creation and little risk and so on.

PPP mode, track, traffic construction, adaptability

1009-6825(2017)21-0212-02

2017-05-17

王振中(1979- )，男，在職工程碩士，工程師

F530

A