基于文本分析的哈佛大學研究生學術規范述評

于小艷+徐勝陽

摘要：研究生學術規范文本是研究生撰寫合格學術論文及學位論文的依據。哈佛大學在學術不端行為日益增多的背景下制定了相應的研究生學術規范。將其與我國北京大學制定的研究生學術規范文本進行比較發現，前者在語言表述上更多體現倡導性；研究生學術規范的具體要求較為詳細、操作性強；調查機構及程序更加體現民主參與性與審理的公正性；處理措施以教育為主，更顯人性化。哈佛大學研究生學術規范文本需要做出如下改進：通過多元呈現，促進學術規范普及性；明確責任，增強教育主體多樣性；拓寬渠道，確保調查程序公正性；完善規范，加強學術評價針對性。

關鍵詞：哈佛；學術規范；學術失范；研究生教育；北京大學學術研究對文化、經濟、政治的發展貢獻極大。“長期以來，研究不僅是大學的重要活動，也對人們如何理解世界起著至關重要的作用。”[1]學術規范不僅是學術研究的基本法則，也是學術共同體公認的話語體系。2016年9月1日起實施的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》預示著高等學校預防和處理學術不端行為有章可循。研究生作為剛踏上學術之路的初級學者，接受明確的學術規范指引成為其以后乃至整個學術生涯發展的基石。他山之石，可以攻玉。學界對美國高校大學生學術規范、學術不端等方面的研究較多，且大多從宏觀上來把握美國高校對大學生學術規范等方面的制度建設和防治舉措，較少以知名大學為個案進行研究，而作為高校標桿的哈佛大學有許多值得借鑒之處。本文以哈佛大學為例，對其研究生學術規范方面的文本進行搜集和分析，擬從哈佛大學研究生學術規范制定的背景、文本內容的呈現方式、研究生學術規范的具體要求、處理措施、調查機構及程序等方面進行探討，同時將我國北京大學制定的研究生學術規范與之進行比較，以期在兩者對比中凸顯各自的優勢與不足，以便在日后的改進中揚長避短。

一、 哈佛大學研究生學術規范的制定背景

學術規范（academic norm）指的是學術共同體內的每個人所認可的關于學術基本知識的共識，或者說，學術規范是指在學術共同體內形成的進行學術活動的基本準則。與之相應，研究生的學術規范則是指研究生群體形成的進行學術活動的基本準則[2]。

學術不端與學術規范是一個問題的正反兩個方面。20世紀80年代后期，學術不端行為引起公眾注意。美國的科學責任和研究行為專門小組（Panel on Scientific Responsibility and the Conduct of Research）曾對學術不端行為的內涵和外延進行過界定。1981年，以美國國會議員艾伯特·戈爾（Albert Gore）為主席的下屬委員會，對一樁生物醫學研究欺騙案件舉行聽證會。通過諸如此類聽證會，對學術不端進行定義的話語焦點開始轉向編造、弄虛作假、剽竊。1985年美國國會通過了《衛生研究擴充法案》（Health Research Extension Act），將學術不端的側重點轉向欺騙（fraud）。數年之后，公共衛生局（PHS）發布了一項名為“PHS有責任獎勵和應用制度處理和報告潛在的學術不端行為”的提案，定義了學術不端行為。[3]學術不端是一種負面性描述，學術規范則是一種中性表述。前者引發對后者的思考，之后學術規范在兩者的“互動”中不斷發展完善。1989年美國科學院出版社出版的《怎樣當一名科學家》一書闡明了科學研究人員應具備什么樣的行為準則和應承擔什么樣的社會責任，后來很多大學把這本書作為研究生學術規范學習的正式教材。2000年12月6日美國科技政策辦公室正式發布了《關于不正當研究行為的聯邦政策》，對“不正當研究行為”進行了嚴格的定義。

在美國政府及社會對學術規范的不斷強調、高校師生規模的擴大、學術不端行為增多的趨勢下，為回應這一政策，哈佛大學及文理學院對研究行為規范建立起相關政策和程序。[4]哈佛大學制定了與其學術地位相適應的學術標準，使師生了解必要的學術規范。例如，學生一入校就會收到學校發的《FAS學生手冊》（FAS Student Handbook），這本手冊將學術剽竊和造假等行為涵蓋在內，警戒學生要遵守學術規范。與該手冊呼應的是《教師手冊》，包含教師的行為規范。除此之外，哈佛大學還制定了《哈佛參考文獻注釋規范》（Harvard AGPS Referencing Guide），十分詳細地向學生介紹了學術寫作應該遵循的基本規范。這項“注釋規范”后來成為很多高校在學術寫作上的依據，影響廣泛。與美國其它一些高校一樣，哈佛大學也有自己的“榮譽準則”①，并要求新生閱讀、簽名，做出如下承諾——“我保證學術成果的誠實，遵循‘哈佛學院榮譽準則的標準”[5]。

·比較教育·1基于文本分析的哈佛大學研究生學術規范述評在我國，2004年6月，教育部社會科學委員會通過了《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》，被學術界譽為“中國第一部學術憲章”。2005年3月，教育部頒發的《高等學校學生行為準則》提出，學生在進行學術研究時要“誠實守信，嚴于律己。履約踐諾，知行統一；遵從學術規范，恪守學術道德，不作弊，不剽竊”。2010年國務院學位委員會發布了《關于在學位授予工作中加強學術道德和學術規范建設的意見》。2016年6月16日教育部正式發布《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（教育部令第40號）。各高校積極落實上述國家層面的學術規范。北京大學作為我國著名的高等學府，從2006年春天起，中文系學術委員會就率先為所有博士生開設學術規范與研究方法課程[6]，將學術規范納入研究生課程體系。隨后在2007年1月11日第637次校長辦公會上討論通過了學校層面的《北京大學研究生基本學術規范》，對研究生學術規范的要求、處理措施、程序等進行了明確規定。

通過對比兩所大學研究生規范文本制定的政策背景，不難發現，兩者在規范制定的驅動力上表現出明顯差異。哈佛大學研究生學術規范的制定體現了科研與紀律需要的雙重驅動，其初衷更多的是保證學生使用文獻資料的合理性、適當性。如哈佛大學制定了細致的《參考文獻注釋規范》以及《哈佛指南之資料來源使用》（Harvard Guide to Using Sources），加強學術研究者以及入門者的學術研究規范。一方面能讓學生避免因學術規范意識不足而出現學術不端行為，另一方面也能更好地促進學生和學校的科研發展，提升學生的學術責任。與之相比，北京大學更側重從紀律需要角度提出學術規范，側重學生在學術上不犯錯，屬于一種“防守型”的政策。如光明日報曾報道說：“這是北大為規范研究生的學術行為，嚴明學術紀律，提高學術水平，保證研究生培養質量采取的一項措施。”[7]