投融模式在海綿城市建設(shè)中的應(yīng)用研究

武曉玲 王 燦

(1.重慶交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 重慶 400000；2.重慶三峽學(xué)院財(cái)經(jīng)系 重慶 400000)

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投融模式在海綿城市建設(shè)中的應(yīng)用研究

武曉玲1王 燦2

(1.重慶交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 重慶 400000；2.重慶三峽學(xué)院財(cái)經(jīng)系 重慶 400000)

在《2012低碳城市與區(qū)域發(fā)展科技論壇》中，初次提出的“海綿城市”概念，受到多方關(guān)注。本文基于海綿城市建設(shè)和PPP模式與BOT模式的研究背景，分析了PPP模式與BOT模式下海綿城市建設(shè)的優(yōu)缺點(diǎn)，為海綿城市建設(shè)科學(xué)選用合理的模式提供了有益的思路。

海綿城市；投融資；PPP融資模式；BOT模式

一、引言

海綿城市，是新一代城市雨洪管理概念，是指讓城市在適應(yīng)環(huán)境變化和應(yīng)對(duì)雨水帶來(lái)的自然災(zāi)害等方面具有良好的“彈性”[1]，通過(guò)自然凈化方式在下雨時(shí)吸水、蓄水、滲水、凈水，需要時(shí)將儲(chǔ)存的水“釋放”并加以利用。海綿城市概念的提出是從新思路對(duì)雨洪資源的利用進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展，這種治水思想的發(fā)展是對(duì)我國(guó)現(xiàn)存治水思路的豐富和完善[2]。海綿城市建設(shè)堅(jiān)持了我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀基本要求，讓我國(guó)對(duì)于資源的利用和保護(hù)更加科學(xué)合理[3]。在政府將給予重慶、武漢、南寧等16個(gè)首批試點(diǎn)海綿城市10億左右的資金補(bǔ)助，用于海綿城市的建設(shè)，但僅靠政府補(bǔ)助不足以承擔(dān)全部建設(shè)資金，社會(huì)資本可作為有利的資金渠道與政府部門合作，使雙方在海綿城市的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)揮巨大作用海綿城市的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)揮巨大作用。因此，采用何種投融資模式對(duì)于海綿城市的建設(shè)十分重要。

二、PPP模式和BOT模式

投融資，是一種在資源配置過(guò)程中決策投資者、資金來(lái)源以及資金的使用方向等到投融資活動(dòng)的具體表現(xiàn)方式。投融資主要可以從兩個(gè)方面談，一是投資，而是融資。投資，講的是特定的經(jīng)濟(jì)主體在預(yù)期期限中的時(shí)間里能夠獲得相關(guān)收益或者投入資金的增值活動(dòng)，在該時(shí)期內(nèi)向某些特定領(lǐng)域內(nèi)投入足額的資金或者與貨幣等價(jià)的實(shí)物的一種經(jīng)濟(jì)行為。而融資可以從狹義和廣義兩方面去考慮，主要是指通過(guò)一定渠道去獲籌措或貸放金來(lái)滿足經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的需要，從而達(dá)到共贏效果的一種金融活動(dòng)[4]。

對(duì)于海綿城市建設(shè)這一系統(tǒng)工程，最主要采用的投融資方式即為PPP模式，但是單體項(xiàng)目的運(yùn)行過(guò)程中，運(yùn)用的較多則為BOT模式。PPP模式通過(guò)讓政府和私人組織之間通過(guò)特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)達(dá)到合作共贏的效果，PPP模式的引進(jìn)有利于政府職能的轉(zhuǎn)換，私人組織和政府的分工合作，讓更專業(yè)的人士參與進(jìn)來(lái)，也有利于效率的提高；再者民營(yíng)資金的流入可以減少政府的財(cái)政支出，減緩政府財(cái)政壓力，將私企的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和有效率的管理技術(shù)引入到公共部門，讓公共部門的效率也能有效提高，以此保證了社會(huì)基礎(chǔ)建設(shè)的質(zhì)量以及公益性。最重要的是PPP模式能在保證民營(yíng)資本在一定程度上“有利可圖”，政府通過(guò)補(bǔ)償、稅收優(yōu)惠等方式吸引民間資金注入的同時(shí)也有利于風(fēng)險(xiǎn)的分散。但是在海綿城市建設(shè)過(guò)程中的生態(tài)治理問(wèn)題上，多采用BOT模式進(jìn)行運(yùn)行操作。BOT模式主要是通過(guò)政府授權(quán)給私營(yíng)企業(yè)，私企自行建造和經(jīng)營(yíng)建成的設(shè)施，在一定期限后將所建設(shè)施歸還政府的一種融資方式。BOT模式中政府與私人組織間的關(guān)系是獨(dú)立的，政府不參與投資。BOT模式能夠保持市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮積極作用，而且在這種模式中的絕大部分的經(jīng)濟(jì)行為都是在市場(chǎng)上進(jìn)行的，且政府用招標(biāo)方式來(lái)決定項(xiàng)目公司的方法本身就包含了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；另外，BOT模式還為政府干預(yù)提供了相應(yīng)途徑，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中政府從開(kāi)始到結(jié)束都擁有對(duì)項(xiàng)目的擁有控制權(quán)，私企在建設(shè)過(guò)程中要遵守的政府的知道，這讓項(xiàng)目的建設(shè)有了一定保障[5]。

但是兩種融資模式在引進(jìn)過(guò)程中也存在一定的阻礙，從首批試點(diǎn)PPP項(xiàng)目中可以看出，對(duì)于建設(shè)過(guò)程中的非營(yíng)利性的內(nèi)容主要是由政府購(gòu)買服務(wù)，這樣的建設(shè)發(fā)展模式是不持續(xù)的。而要實(shí)現(xiàn)建設(shè)的持續(xù)發(fā)展，就必須要有持續(xù)的盈利模式，那么海綿城市項(xiàng)目收益具有較強(qiáng)的外部性誰(shuí)來(lái)為外部收益買單即成為了運(yùn)營(yíng)模式的關(guān)鍵問(wèn)題。另外，海綿城市建設(shè)中缺乏穩(wěn)定的收益回報(bào)，社會(huì)資金進(jìn)入后找不到盈利模式、回報(bào)途徑，這讓很多投資者選擇觀望而不是參與。最主要的是，在投融資實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，海綿城市建設(shè)部分項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)性不佳，比如說(shuō)綠地、道路等改造項(xiàng)目沒(méi)有直接運(yùn)營(yíng)收入的產(chǎn)生，新開(kāi)發(fā)區(qū)域吸引資金的主要方式是通過(guò)政府捆綁打包有收益項(xiàng)目，但是缺乏政府的強(qiáng)有力政策支持，且收到體制機(jī)制的束縛，限制了PPP模式在海綿城市建設(shè)中的運(yùn)用和推廣。

而B(niǎo)OT項(xiàng)目的投資期限長(zhǎng)、數(shù)額大，有較高的風(fēng)險(xiǎn)，需要謹(jǐn)慎規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，BOT項(xiàng)目漫長(zhǎng)的投資期限會(huì)隨著供求關(guān)系和價(jià)格變化變得無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)[6]。另外還有融資風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，這些都是項(xiàng)目進(jìn)行中不可預(yù)測(cè)的，因此需要市場(chǎng)機(jī)制不斷發(fā)揮作用，通過(guò)不斷深化體制改革來(lái)加強(qiáng)法制法規(guī)建設(shè)。

總的來(lái)說(shuō)，海綿城市的建設(shè)過(guò)程中資金的引入需要進(jìn)一步引導(dǎo)，讓投資者不再選擇觀望而是選擇參與。

三、投融資模式在海綿城市中的應(yīng)用

隨著人們物質(zhì)生活水平的不斷提高，資源與環(huán)境的矛盾也日趨顯現(xiàn)，社會(huì)大眾對(duì)于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)的呼聲也越來(lái)越強(qiáng)烈。在海綿城市的建設(shè)過(guò)程中不僅需要大量的資金支持，還需要人才、技術(shù)方面的支持，光是靠政府單方面財(cái)政支出來(lái)解決資金問(wèn)題是行不通的。重慶在兩江新區(qū)的海綿城市建設(shè)中就要?jiǎng)?chuàng)新了融資方式，通過(guò)全力推動(dòng)“PPP融資模式”，即由政府通過(guò)PPP模式引入社會(huì)資本，注冊(cè)設(shè)立項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司再向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資，使合作雙方都能獲得比單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。PPP融資模式的引進(jìn)，讓更多的社會(huì)資本能夠投入到項(xiàng)目中去，提高了資金利用率，也讓參與項(xiàng)目的人覺(jué)得安全可靠，讓項(xiàng)目建設(shè)完成得更好更快。因?yàn)镻PP模式是政府與私人組織之間通過(guò)協(xié)議建立起來(lái)的一種合作關(guān)系，有利于政府職能的轉(zhuǎn)換，從凡事參與到可以將精力大部分放在監(jiān)督管理方面，讓項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量有了一定的保障。各方資金的流入讓風(fēng)險(xiǎn)分散開(kāi)來(lái)，投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)大幅度降低的同時(shí)也能減輕政府的財(cái)政壓力，增加了投資數(shù)額。且項(xiàng)目建設(shè)還將采取“BOT”模式，即“建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓”，主要是通過(guò)由政府授權(quán)項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)期，以吸引更多社會(huì)資本用于試點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。在政府規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期滿后，私企將所建項(xiàng)目及其經(jīng)營(yíng)使用權(quán)一并交還給政府。BOT模式能夠在保持市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上，政府通過(guò)招標(biāo)方式來(lái)確定項(xiàng)目公司的同時(shí)政府在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中始終享有對(duì)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的管理和控制[8]，這種組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的方式為政府干預(yù)提供了有效的途徑，也讓政府和私人之間容易溝通、協(xié)調(diào)。同時(shí)，這種分工合作的工作方式，提高了工作效率，有利于風(fēng)險(xiǎn)的分散。這種模式也有一定的缺陷，例如談判時(shí)間一般較長(zhǎng)，參與項(xiàng)目投資雙方可能會(huì)有一定程度上的利益沖突等矛盾需要各方協(xié)調(diào)配合，最終達(dá)成雙方滿意的結(jié)果。

為了讓投融資能夠更好的助推海綿城市建設(shè)，在建設(shè)過(guò)程中項(xiàng)目系統(tǒng)性和專業(yè)性強(qiáng)，責(zé)任主體又多的情況下，首先要做到的就是要組建專業(yè)的咨詢團(tuán)隊(duì)，通過(guò)專業(yè)團(tuán)隊(duì)來(lái)協(xié)調(diào)各個(gè)部門的關(guān)系，讓各方能夠在和諧的氛圍下達(dá)成共贏目的。再者就是風(fēng)險(xiǎn)的分散和共擔(dān)，海綿城市建設(shè)目前來(lái)說(shuō)無(wú)論是理論還是技術(shù)實(shí)踐方面都還不太成熟，建設(shè)過(guò)程中存在很多不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，投資者單方面承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)讓絕大部分投資者望而卻步，那么建立起合理有效率的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制就變得非常重要。接下來(lái)就是要制定合理、有效的績(jī)效考核體系，政府相關(guān)部門通過(guò)制定清晰明確、易監(jiān)測(cè)考量的考核標(biāo)準(zhǔn)，讓政府和私人組織之間的合作能夠順利進(jìn)行。最后就是穩(wěn)步提升政府信用，在投融資項(xiàng)目進(jìn)行中，政府加強(qiáng)履職，充分顯示政府信用，讓投資者能放心參與投融資項(xiàng)目的引進(jìn)，保障參與投資的合法權(quán)益和信心，也讓海綿城市項(xiàng)目建設(shè)能夠有效進(jìn)行。

總而言之，海綿城市建設(shè)需要大量的資金投入，光是單個(gè)部門的加入不能報(bào)保證足夠的資金量。通過(guò)投融資方式引起資金，不僅分散了風(fēng)險(xiǎn)，也增加了投資額。政府和民間組織之間的互相合作，不僅提高了海綿城市建設(shè)的效率，還讓政府從建設(shè)者、實(shí)施者轉(zhuǎn)換成監(jiān)督管理者的職能，這有利于提高工程質(zhì)量，讓我國(guó)海綿城市建設(shè)成果有了相應(yīng)保障。在海綿城市建設(shè)中通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償和投融資方式的引進(jìn)，不管是對(duì)政府還是私人組織都是雙贏結(jié)果。在合理利用資源的前提下，加上政府和其他群體的相互合作，對(duì)城市生態(tài)環(huán)境加以改善，讓水資源得到合理利用，也讓我們每個(gè)人都能生活在更美好的環(huán)境當(dāng)中。

四、結(jié)論

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步，城市化的腳步不斷加快，城市人口的大量增加讓城市生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日趨嚴(yán)重[9]。城市化過(guò)程中造成的城市內(nèi)澇嚴(yán)重、雨水資源不能合理利用等額問(wèn)題讓海綿城市建設(shè)研究十分有必要。海綿城市概念的提出從新的思路出發(fā)對(duì)雨洪資源的利用有了進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展。這種治水思想的發(fā)展時(shí)對(duì)我國(guó)現(xiàn)存治水思路的豐富和完善。海綿城市建設(shè)符合我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀基本要求，有利于資源的保護(hù)和合理利用。海綿城市概念的提出是對(duì)雨洪資源的利用進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展，提高了新的思路。這種治水思想的發(fā)展時(shí)對(duì)我國(guó)現(xiàn)存治水思路的豐富和完善。海綿城市建設(shè)符合我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀基本要求，有利于資源的保護(hù)和合理利用。海綿城市的建設(shè)不僅讓我們解決了城市容易產(chǎn)生內(nèi)澇或者某些地區(qū)水資源缺乏的問(wèn)題，還讓后代的人們享受到了更好的生活環(huán)境。雖然我們目前的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)還在不斷積累當(dāng)中，但是一定會(huì)在實(shí)踐中越戰(zhàn)越勇，最終建成我們理想中的海綿城市。

就當(dāng)前狀況來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)對(duì)于海綿城市建設(shè)的發(fā)展也越來(lái)越關(guān)注。不論是政府還是個(gè)企在與之相關(guān)的機(jī)制創(chuàng)新上也已經(jīng)開(kāi)始了一定的探索和實(shí)踐，對(duì)于海綿城市建設(shè)的未來(lái)展望也充滿了期待。國(guó)家也放松了對(duì)于信貸條件的要求，通過(guò)中央和地方的通過(guò)助推下一定能讓海綿城市建設(shè)成為我國(guó)環(huán)保建設(shè)方面的主要投資項(xiàng)目。本文主要從投融資方面內(nèi)容簡(jiǎn)單的談了我國(guó)海綿城市建設(shè)的問(wèn)題，其中也選取了重慶部分地區(qū)的海綿城市建設(shè)來(lái)進(jìn)行進(jìn)一步的說(shuō)明。總結(jié)來(lái)說(shuō)，生態(tài)補(bǔ)償和投融資能有效的為我國(guó)海綿城市的建設(shè)提供資金支持、提高人民群眾的項(xiàng)目參與性，也有利于政府與私人組織分工合作，讓海綿城市的建設(shè)有保障、有技術(shù)、有法律法規(guī)的支持。且海綿城市是我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，再加上全社會(huì)所有人才的積極努力，一定會(huì)讓海綿城市建設(shè)為生態(tài)環(huán)境建設(shè)作出重要貢獻(xiàn)。雖然說(shuō)海綿城市的建設(shè)還需要不斷的進(jìn)行研究與實(shí)踐，但是通過(guò)社會(huì)各界的廣泛參與與支持，我國(guó)海綿城市建設(shè)一定能取得巨大進(jìn)步。

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武曉玲(1993.01-)，女，漢族，重慶人，研一再讀，重慶交通大學(xué)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。