中美產業內貿易發展研究

劉拓知

[摘要]伴隨世界分工的專業化和國際貿易的興起，產業內貿易逐漸成為國際貿易中新的形態，對該問題的研究具有重要的理論意義和現實意義。文章首先研究了產業內貿易理論；其次分析了中美產業內貿易的發展現狀；最后提出了進一步發展中美產業內貿易的政策建議。

[關鍵詞]產業內貿易；水平差異；垂直差異

[DOI]1013939/jcnkizgsc201650202

第二次世界大戰后，產業內貿易大量出現；伴隨世界分工的專業化和國際貿易的興起，產業內貿易逐漸成為國際貿易中新的形態。近些年來，隨著發達國家和發展中國家的經貿聯系日益加強，原有的國際貿易理論無法解釋發達國家與發展中國家之間的產業內貿易現象，世界各國學者也將產業內貿易作為一個熱點問題來研究。產業內貿易已經不局限于發達國家了，發展中國家的產業內貿易也愈加重要。

1產業內貿易理論研究

11產業內貿易界定

產業內貿易（雙向貿易）是指國際貿易中同一產業的產品雙向流動，即一個國家（地區）的同一產業的產品在同一時期既進口又出口的現象。所謂的同一產業，是指具有同一屬性的生產經營活動、提供同一屬性的產品或服務的企業及產品集合。同一產業的產品在生產上具有相似的技術密集程度，在消費中具有相互替代性。

12產業內貿易分類及其理論模型

產業內貿易一般可分為同質產品產業內貿易、垂直差異產品產業內貿易和水平差異產品產業內貿易。同質產品是指商品需求的交叉彈性高、消費者偏好一致、可以完全替代的產品。差異產品（異質產品）是指具有差異性的產品，具體可分為水平差異產品和垂直差異產品。水平差異產品是指產品的質量相同，但是產品特征或特質不同；垂直差異產品區別僅僅在于產品質量上。

傳統的國際貿易理論主要是從供給的角度來闡釋貿易格局和發生的原因，這其中就包括亞當·斯密的絕對優勢理論、大衛·李嘉圖的比較優勢理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論。這些理論不僅很好地從理論的角度對不同國家的產業間貿易的現象做了很好的解釋，同時也能被不同國家的實際產業間貿易有效驗證。但是由于傳統國際貿易理論的前提假設條件過于理想化和不切實際，這就使得傳統國際貿易理論無法解釋“二戰”后一些新的國際貿易格局，尤其是產業內貿易現象的出現和發展。

從20世紀70年代開始，國外的學者就陸續提出諸多產業內貿易的理論模型，分別從不同的角度來論證和解釋不同類型的產業內貿易現象，并且對產業內貿易的利潤來源進行了說明，其中最具有代表性的主要有以下三種。

121同質產品產業內貿易模型

早期的學者在對同質產品產業內貿易的研究中發現，產生同質產品產業內貿易的原因主要有季節、轉口貿易、運輸成本和政府政策法規等因素，雖然這種解釋能在個案基礎上得到論證，但是缺乏完整的理論基礎。20世紀80年代后產業內貿易理論研究得到了深入的發展，布蘭德（Brander，1981）和克魯格曼（Krugman，1983）建立了一個簡單的開放條件下的古諾均衡模型對同質產品產業內貿易進行了分析，提出了相互傾銷模型；他們認為，在古諾寡占條件下，若兩國特征、生產函數和消費函數都是相同的，兩個市場可以分開來，產品也相同，則兩個國家由封閉走向開放后，即便成本差異存在，貿易也會發生。

122水平差異產品產業內貿易模型

水平差異產品產業內貿易是指兩國進行雙邊貿易的產品為同一種類但是屬性不同的水平差異產品的貿易現象；對于這種產業內貿易現象的研究，以新候泰寧模型（Neo-Hotellingmodel）和新張伯倫模型（Neo-Chamberlinmodel）為代表。新候泰寧模型的代表人物是蘭卡斯特（Lancaster，1980），他認為水平差異的產品實際上擁有相同的核心特征，但這些特征以不同的比例組合在一起；消費者偏好某一產品實際上是偏好該產品擁有的特性或者特性組合，并將這種消費理論應用于產業內貿易的研究。新張伯倫模型的主張者有迪克西特和斯蒂格利茨（Stiglitz，1977），通過在對壟斷分析的基礎上，獨立于要素稟賦之外來解釋國際貿易，認為兩個國家之間水平差異化產品的產業內貿易給消費者帶來更多的品種，消費者可以接觸更多的品種，將有利于提高消費者的福利。

123垂直差異產品產業內貿易模型

垂直差異產品產業內貿易是指兩國雙邊貿易的產品是同一種產品，但是存在質量差異的現象。對于這種產業內貿易理論，主要是用法爾維模型和自然寡頭壟斷模型來解釋。法爾維（Falvey，1984）通過研究發現在壟斷競爭市場上也會發生垂直差異產品產業內貿易，并且兩個國家的要素稟賦和收入差距越大，垂直差異產品產業內貿易的比例也會越大。沙克和色屯（Shakedand and Sutton，1984）注重研究自然寡頭壟斷市場條件下垂直差異產品產業內貿易產生的原因，通過假設兩國至少有一個行業生產質量不同的垂直差異化產品，在研究中發現各國在貿易開放時，各國會僅留一個企業來為擴大后的市場服務，從而發生垂直差異產品產業內貿易；如果考慮兩國的收入分配差距，還可以確定貿易方向。

2中美貨物貿易的總體規模分析

2011年中國成為世界第二大經濟體，隨著中國國際地位和綜合實力的提高，中國對國際貿易的影響力也在增強。作為世界上最大的發展中國家，與世界上最大的發達國家美國的經貿關系日益增強，2010年中美貨物貿易額達3870億美元，同比增長294%，2013年中美僅貨物貿易就突破5000億美元的大關；與此同時，中美之間的貿易逆差也不斷在擴大，2011年，中美貨物貿易逆差達2020億美元。中美工業制成品貿易在中美雙邊貿易中一直占據主導地位，成為中美貿易的主要支柱。

在2008年世界金融危機后，中美雙邊貿易一直平穩快速發展，呈現出總量大、增長速度快的特點。根據聯合國COMTRADE數據庫提供的數據，從2007年到2014年，中美進出口商品貿易總額呈現出總體上升的趨勢并且增長速度較快，除了受2008年金融危機的影響中美貨物貿易出現了負增長外。從2007年的3027億美元增長到2014年的5570億美元，短短的八年時間中美貨物貿易額增長了18倍，但是隨著中美兩國的貨物貿易額的快速增長，中美兩國的貿易逆差也不斷在擴大。

3發展中美產業內貿易的政策建議

31繼續保持并進一步深化比較優勢

中美兩國的經濟互補性很強。中國的比較優勢體現在勞動密集型產品上，而美國的比較優勢表現在資本、技術和資源密集型產品上。雙邊貿易有利于雙方要素稟賦比較優勢的發揮。從結構看，中國對美國的出口，主要是美國業已或正在失去競爭力的勞動密集型產品，這些產品不會對美國企業的生產構成競爭。中美兩國貿易產品的各自優勢，充分體現了經濟全球化時代全球產業鏈的分工，中美兩國之間并不是在同一個水平上的競爭關系，而是優勢互補的分工合作關系。從長遠來看，建立在國際分工基礎上的中美貿易的擴大，要求中國繼續保持并進一步深化比較優勢。在保持傳統比較優勢的同時，努力培育新的比較優勢，深化中美兩國的貿易基礎。

32提高產業結構層次，促使產業結構的高層化和合理化

產業內貿易是以技術和知識密集型產品為主要內容的。這類貿易的發展不僅要求促進我國產業結構水平的提高，也需要提高出口貿易效益和推動我國外貿發展由外延式擴張向內涵式方向轉變。加強國際經濟合作，通過利用與外資的嫁接，加快我國產業技術改造，提高產業層次和水平，為產業內貿易發展提高必要的產業基礎。

33努力提高對美出口商品的檔次，鼓勵發展差異化中間產品的產業內貿易

增加研發投入，提升中國在國際分工中的位次。產業內貿易是以水平分工和差別化產品生產為基礎。而中美產業內貿易完全呈現出垂直型產業內貿易的特征，兩國的產業內貿易存在明顯的差距和本質的不同。美國高新技術產品在出口中的地位越來越大，規模經濟效應明顯加強，促進了產業內貿易的發展。而我國技術落后、資本匱乏，在全球化生產和國際分工中只占據簡單的、以勞動密集型為特征的加工環節。因此，這就意味著，企業要增加研究與開發的投入力度，培植企業自我發展的內在動力。合理調整和完善產業政策，鼓勵技術含量較高、產品差異化程度高的電子機械、通訊設備等生產的發展，提高相關中間產品的品質和技術含量，以核心技術的研發帶動相關生產環節的發展，促進貿易模式由垂直型產業內貿易向水平型產業內貿易轉變。

34合理調整引資政策，改善投資軟環境

合理利用美對華直接投資來促進我國的產業升級。大型跨國公司的進入使中國外資企業的技術水平明顯提高。尤其是美國對華投資企業，其總體技術水平較高，一些跨國公司還建立了研究開發中心，推動技術的開發和轉移。美國對華投資的主體以大型跨國公司為主，并主要集中在資本密集型和技術密集型產業。從美國對華投資的行業分布可以看出，電子和電子設備行業占較大比重，說明美國公司傾向于對電子行業的投資。20世紀80年代末期以來，該領域的美國跨國公司，包括摩托羅拉、朗訊、IBM、英特爾、德克薩斯儀器儀表、康柏、數據設備公司、戴爾公司、蘋果公司、微軟公司以及虹志公司等都已在中國投資或開展技術合作。這些美資公司本身擁有在國際上領先的技術，因此在對華投資的同時也將其帶入投資設立的企業，并積極建立研發中心，進一步開發應用型技術和進行基礎性研究。美資企業整體實力雄厚，技術領先，因此在其所在行業中的領跑地位突出，這在很大程度上促進了我國的產業升級，同時提升了企業和行業的整體競爭力。

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