中國企業技術創新的制約因素

[摘要]企業是技術創新的主體，創新績效是多個方面共同作用的結果，創新活動在根本上由企業的技術能力和技術創新能力共同決定。企業面臨的內、外環境中任何一方面因素都會影響到企業的技術能力和技術創新能力，進而影響到企業的技術創新。因而各因素對企業的技術能力或技術創新能力的消極影響，最終將會對企業的技術創新產生阻礙作用。

[關鍵詞]企業；技術能力；技術創新能力

[DOI]1013939/jcnkizgsc201650146

在全球科技日新月異推動經濟快速發展的背景下，各國經濟被卷入創新驅動的歷史浪潮。誰掌握著前沿、核心技術，誰就能于激烈的競爭中安身立命，把握住行業命脈。當前中國企業面臨整體技術水平落后的局面，在全球化市場競爭中處于弱勢地位。中共十八大提出創新驅動發展戰略，讓企業真正成為科技創新的主體，著力增強自主創新能力，努力掌握關鍵核心技術。2014年，全國開展R&D活動的規模以上工業企業共64萬個，僅占全部規模以上工業企業的169%；其中擁有研發機構共48萬個，占比為126%，R&D經費支出92543億元，R&D經費投入強度（企業R&D經費與主營業務收入的比值）為084%；實現產品或工藝創新的企業占比分別為246%、2515%。總的來說，我國企業技術創新績效較弱。

1妨礙我國企業技術創新的內部因素

11研發投入

研發投入強度對創新績效高低有著直接影響。馮文娜（2010）使用山東省高新技術企業的數據進行研究發現，研發資金與創新產出之間有顯著的正相關關系。科技部發布的《2014年我國R&D經費特征分析》顯示，我國R&D經費總量為130156億元，排名世界第2位，但是只占美國R&D經費的464%。世界銀行（WB）發布的2012年世界經濟發展指標中研發投入強度（R&D經費投入與國內生產總值之比）的世界平均水平為218%。根據世界經濟合作與發展組織（ECD）統計，OECD國家的R&D投入強度平均為274%（2013年），我國僅為205%（2014年），與發達國家3%～429%的水平有較大差距。從圖1和圖2中可看出盡管我國R&D經費規模較大，但投入強度還有待進一步增加。

圖1中、美R&D經費投入

資料來源：中華人民共和國科技部，2014年我國經費特征分析。

圖22015年世界主要國家R&D經費投入強度

資料來源：OECD MainScience and Technology indicators Database，January2016。

12企業規模

熊彼特的創新理論研究了企業規模與技術創新的關系。即企業的規模越大，技術創新就越有效率。薛鳳平（2005）選取青島市114家大中型企業為樣本，對企業規模與技術創新能力進行實證研究。結論是企業規模與技術創新能力的相關系數096。2014年我國規模以上工業企業有63676家企業開展或進行研發活動，所占比重僅為169%；57199家企業設有研究機構，所占比重為151%，平均每7家企業僅有一家設有研究機構。一般來說，規模較大的企業各種制度、機構比較健全、完善，擁有自己的研發部門，且有雄厚的資金實力研發投入高；而小規模的企業受制度、機構、研發部門、資金投入產出的限制，往往創新能力弱、績效低。

13長期發展與短期利益的矛盾

企業的投資決策首先要符合企業和股東的利益，因此企業資金主要用于風險小、短期內能看到回報的投資活動。盡管從長遠來看，企業通過技術創新活動一方面增強了企業的核心競爭力；另一方面推動了技術能力的進步，為企業下一個創新積累經驗、奠定基礎，因而技術創新是企業保持發展的力量源泉和持久動力，是企業生存和繁榮發展的長期之計，但創新活動不是提升利潤的即時方式，風險高，且極大地增加了運營成本，短期內看不到回報，這與企業和股東的短期利益相矛盾。

14企業家精神缺失

熊彼特認為，創新活動之所以會發生，主要是因為企業家的創新精神。市場經濟條件下，企業家已成為最稀缺的資源，許多發達國家和跨國公司都不惜代價、不擇手段地重金聘用網絡創新型人才。我國尚處于社會主義初級階段，一方面人才的選拔機制還不盡公平合理，制度化激勵也相當缺乏；另一方面鼓勵冒險、容忍失敗的社會氛圍稀薄。所有的這些制度和非制度因素嚴重阻礙了我國企業家的孕育、培養、創造。馬云作為我國具有企業家精神的代表人物之一，自1999年創立阿里巴巴之后，又于2003年、2004年先后創立了淘寶、支付寶，雖然沒有重大的科學發現，卻創造了新的商業模式和商業奇跡。由此可見具有“企業家精神”的企業或企業家才能更好地整合資源實現創新。

2妨礙我國企業技術創新的外部因素

21融資環境

技術創新離不開資金的支持。研發費用往往開支巨大，對于中、小、微企業來說自有資金難以支撐創新活動的投入，因而需要對外融入資金以使創新活動順利進行。我國中小微企業占企業總數的99%，成為創造GDP和就業崗位的中堅力量。然而在中小企業一直存在融資難問題，嚴重制約了企業的發展。2014年西南財經大學發布的《中國家庭金融報告》中對5800萬家小微企業的調查數據顯示，只有46%的企業能夠獲得銀行貸款。到2014年年底為中、小、微企業提供的擔保貸款余額只有128萬億元，平均每個擔保機構的資本大概117億元。中小企業獲得外源融資的途徑少、信貸擔保手續繁雜，外源獲取難度大、渠道窄、成本高。企業雖有創新意識和動力但往往受到融資約束影響，創新活動減少。減弱融資約束對于激發企業的創新活動具有顯著意義，政府應出臺相應政策整治融資環境，避免外部融資限制影響企業的創新活動。

22知識產權保護

知識產權戰略管理是企業獲得技術創新成果后可持續發展的重要保障。技術創新給企業帶來先入優勢，但追隨者的模仿使企業失去優勢，長此以往企業失去進行技術創新的動力，本質原因在于企業知識產權管理的重視程度不夠。我國企業的知識產權管理普遍存在意識、制度、管理機構建設方面缺乏的問題。國資委曾進行一項2716家企業知識產權問題調查，結果顯示未設專門的知識產權管理部門的比率高達802%，另外在高新技術產業占比為657%的樣本中，未設管理部門或有其他機構監管的企業占比高達536%。由于對知識產權管理重視程度及實際執行力度的不夠，降低了企業進行技術創新的積極性，導致企業的創新績效下降。

23低層次市場需求

根據凱恩斯的“需求決定供給”理論來看，需求會創造相應的供給。高質量產品需求市場是推動創新發展的重要因素。中國的消費人群中絕大部分人的收入還處在較低層次，會較多地消費低價商品且對產品質量要求較低。

中國科學技術發展戰略研究院張赤東研究員在2008年10月至2010年5月對407家企業進行問卷調查，獲得了企業2006—2009年突出技術創新項目全周期信息，分析后得出一項結論：75%的企業由市場需求驅動。詳見圖3。面向市場需求已經是企業技術創新的主導驅動因素，創新市場導向機制已基本形成。中國企業面對低質量的產品需求，提高產品質量所進行的技術研發投資高收益低，從而失去了創新的動力。

圖3企業技術創新動機

24教育水平

技術的發展在人才，人才的培養靠教育。任何一項技術的研發都離不開人的參與，人才是技術創新的決定性因素。發達國家擁有高水平的技術能力和技術創新能力與高素質人才的培養是離不開的，培育專門從事科技基礎條件管理與技術支撐人才隊伍離不開教育。

根據2010年國家統計局網站公布的第二次R&D資源清查數據顯示，研發機構中工作的擁有研究生及以上學歷的人員僅占從業人員的192%，其中博士、碩士學歷的從業人員僅占56%、136%。在企業中擁有研究生、博士學歷的R&D人員在企業R&D人員的占比分別為69%、10%，高等學校和研究開發機構的這一比重分別為351%、226%和249%、110%。從圖4可以看出2014年研發機構中擁有研究生及以上學歷的人員僅占從業人員的190%，其中博士、碩士學歷的從業人員僅占59%、131%，較2010年統計數據變化較小。2014年R&D人員學歷分布詳見下表及圖4。從R&D整體水平上看，高素質人才在科研隊伍中的占比非常之低，縱向比較來看，企業的研發人員隊伍中高素質人才占比率就更低。導致這一結果的原因，除了受到傳統擇業觀的影響，更為主要的一個原因是我國教育水平與發達國家相比還有一段差距。在建設創新型國家的時代背景下，社會更加需要提高高等教育質量，培養創新意識、創新精神、創新思維、創新能力，增加高素質創新型人才的輸出。

3結論

隨著中國經濟的發展，我國企業應拋棄粗放式增長，轉而依靠創新驅動。在激烈的市場化、國際化競爭中，企業要想脫穎而出實現長久發展，就必須增強科技創新意識，提升科技創新能力，形成核心競爭力；引進現代企業管理方法，提升企業綜合實力。對于內部影響因素，要求企業加強創新管理，通過引進、消化、吸收提高企業技術能力，進而積累轉化為企業的技術創新能力；對待外部影響因素，要從政策、法規、教育等多個方面著手掃除障礙。總之對于影響企業技術創新的任何一環都應加以重視，從而提高創新效率，使中國企業得到更好的發展。

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[作者簡介]翁靜麗（1991—），女，山東臨沂人，研究生。研究方向：經濟學，世界經濟。