國企改革三人談

姚冬琴

一場深刻的國企改革浪潮正席卷而來。今年全國兩會(huì)期間，國企改革的進(jìn)展、成效、難點(diǎn)成為公眾高度關(guān)注的話題。

國務(wù)院國資委主任肖亞慶在記者會(huì)上表示，2016年，十項(xiàng)改革試點(diǎn)從央企集團(tuán)層面逐漸深入到二級、三級到基層，層層落地推進(jìn)改革。諸如董事會(huì)選聘經(jīng)理人等一些重點(diǎn)領(lǐng)域和難點(diǎn)問題也取得了很多突破。

作為央企董事會(huì)選聘經(jīng)理層的試點(diǎn)企業(yè)，新興際華集團(tuán)在市場化選聘、契約化管理方面開展了積極探索。去年新興際華完成了國務(wù)院國資委確定的各項(xiàng)指標(biāo)。全國人大代表、中國第一重型機(jī)械集團(tuán)董事長、新興際華集團(tuán)董事長劉明忠認(rèn)為這是改革真正落地的表現(xiàn)和成果。

國有企業(yè)員工持股也是國企改革重點(diǎn)突破的方向。全國政協(xié)委員、中國東方電氣集團(tuán)有限公司原董事長王計(jì)連續(xù)兩年提出了相關(guān)提案。他認(rèn)為，有必要在法規(guī)層面明確支持初創(chuàng)的科技型企業(yè)實(shí)施員工股權(quán)和分紅激勵(lì)方案，以解決企業(yè)在起步階段“招人難”和“留人難”等問題。

全國政協(xié)常委、中國石油化工集團(tuán)公司原董事長傅成玉關(guān)于國企內(nèi)部“干得多的毛病多，不干事的最快活”的發(fā)言，更是引發(fā)了社會(huì)廣泛討論。他建議，要制定激勵(lì)和保護(hù)國企領(lǐng)導(dǎo)大膽改革的相關(guān)政策，出臺具體可行的容錯(cuò)制度。

本刊特摘編傅成玉、劉明忠、王計(jì)在今年全國兩會(huì)期間的公開發(fā)言或提案，為讀者奉上來自企業(yè)家層面的“國企改革三人談”。

全國政協(xié)常委、中石化原董事長傅成玉：

“干的多的毛病多，不干活的最快活”這一現(xiàn)象不正常

國企改革是中共十八屆三中全會(huì)提出的全面深化改革重要內(nèi)容之一，當(dāng)前全國各地國企改革已進(jìn)入重要階段。從調(diào)研中發(fā)現(xiàn)國企改革中一些帶有普遍性、全局性的問題，應(yīng)引起各級政府的高度重視。

一、不能把國資、國企監(jiān)管改革與國有企業(yè)自身改革相混淆，不能用國資、國企監(jiān)管改革代替國企改革。目前全國國企改革實(shí)踐中存在一些既突出又比較普遍的現(xiàn)象。一是突出國資、國企監(jiān)管改革，弱化國企自身經(jīng)營管理體制機(jī)制改革，有的地方甚至用國資、國企監(jiān)管改革替代國企改革。二是中共十八屆三中全會(huì)提出的從管資產(chǎn)向管資本轉(zhuǎn)變的改革要求被弱化。三是視混合所有制改革為禁區(qū)，過于謹(jǐn)小慎微。四是絕大多數(shù)國企對企業(yè)內(nèi)部改革，特別是讓市場在資源配置中起決定性作用的市場化改革，基本沒有啟動(dòng)，存在著“政府在忙，企業(yè)在盼，少數(shù)人在干，多數(shù)人在看，少數(shù)企業(yè)在試，多數(shù)企業(yè)在等”的現(xiàn)象。

二、改革主體不清，企業(yè)改革缺少內(nèi)生動(dòng)力。第一，從改革實(shí)踐看，各級政府已經(jīng)成為事實(shí)上的改革主體，企業(yè)則成為執(zhí)行主體。然而沒有企業(yè)充分參與的改革設(shè)計(jì)與方案，其執(zhí)行結(jié)果是不容樂觀的。第二，改革就是創(chuàng)新，而創(chuàng)新不可能是自上而下的指令，必然是自下而上的探索。上級主管部門不能包攬企業(yè)改革方方面面，也不能簡單地用諸多文件來指導(dǎo)國企改革。第三，由于事實(shí)上的改革主體上移，導(dǎo)致了“上面想改很難改、企業(yè)想改不能改不敢改”的不協(xié)調(diào)局面。

三、缺少保護(hù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者改革擔(dān)當(dāng)?shù)沫h(huán)境，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對改革顧慮較多。調(diào)研中聽到比較普遍的反映是：“干得好的沒認(rèn)可，干得不好有考核；有了爭議沒保護(hù)，出了問題要追責(zé)；干得多的毛病多，不干事的最快活。”在這種外部環(huán)境下，國企內(nèi)部形成了“干的不如看的，看的不如提意見的”這種不正常現(xiàn)象。

另外，企業(yè)內(nèi)部環(huán)境也會(huì)對改革者形成巨大壓力。一是改革就會(huì)導(dǎo)致利益調(diào)整，就會(huì)產(chǎn)生矛盾，就會(huì)有人反對。二是一些重要改革往往不會(huì)當(dāng)期見到效果，相反還會(huì)產(chǎn)生新的矛盾，加上社會(huì)上某些“非理性告狀”現(xiàn)象，給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者形成巨大心理壓力，促使他們在改革上“多一事不如少一事”。

為此建議：

一、明確改革主體，突出改革重點(diǎn)。按照所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的原則來劃分國企改革的主體，落實(shí)改革責(zé)任。第一，各級政府主管部門是國有資產(chǎn)所有者的代表，負(fù)有對國有資產(chǎn)和國有企業(yè)監(jiān)管的責(zé)任，是國資、國企監(jiān)管改革的主體。第二，國有企業(yè)是國有資產(chǎn)運(yùn)營的責(zé)任主體，也應(yīng)該成為國有企業(yè)經(jīng)營管理改革的責(zé)任主體，承擔(dān)國企改革的主體責(zé)任。建議各級政府主管部門要把涉及國企內(nèi)部改革的權(quán)力下放給企業(yè)。政府主管部門把握方向，確定原則，規(guī)定邊界，負(fù)責(zé)監(jiān)督。允許企業(yè)按照國家現(xiàn)有法律法規(guī)及有關(guān)國企改革的相關(guān)政策、規(guī)則和制度，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際制定各自的改革方案，把改革責(zé)任落實(shí)到企業(yè)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。

二、創(chuàng)造激勵(lì)改革、保護(hù)擔(dān)當(dāng)?shù)拇蟓h(huán)境。第一，充分肯定國有企業(yè)30多年改革發(fā)展取得的輝煌業(yè)績，充分肯定國企領(lǐng)導(dǎo)人對國有企業(yè)發(fā)展所做出的重要貢獻(xiàn)。第二，制定激勵(lì)和保護(hù)國企領(lǐng)導(dǎo)大膽改革的相關(guān)政策，出臺具體可行的容錯(cuò)制度。第三，建議審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、干部管理等部門制定各自領(lǐng)域激勵(lì)改革、保護(hù)擔(dān)當(dāng)?shù)南嚓P(guān)辦法和措施。

三、在混合所有制改革上重點(diǎn)突破。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，把混合所有制改革作為國企改革的重要突破口，意義非常重大。建議：一是擴(kuò)大混合所有制改革試點(diǎn)企業(yè)范圍；二是從現(xiàn)在的三級企業(yè)搞混合所有制試點(diǎn)，擴(kuò)大到二級企業(yè)甚至企業(yè)集團(tuán)層面。這既增添國企自身活力，又彰顯中國深化改革的力度，還可吸引大量社會(huì)資本回到實(shí)體經(jīng)濟(jì)，降低我國金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（本文為3月9日全國政協(xié)十二屆五次會(huì)議第二次全體會(huì)議上傅成玉所作的大會(huì)發(fā)言。標(biāo)題為編者所加。）

全國人大代表、中國一重董事長、新興際華董事長劉明忠：

央企選聘的總經(jīng)理必須是實(shí)干家，不能是“考試專家”

新興際華集團(tuán)和中國一重集團(tuán)在改革上，全面落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署。按照國資委的要求，我們制定了改革方案，特別在新興際華被選定為董事會(huì)選聘總經(jīng)理的改革試點(diǎn)之后，我們采取了市場化選聘、契約化管理。

就任的總經(jīng)理必須簽訂兩個(gè)合同，一是勞動(dòng)合同，一是崗位合同。對于崗位聘用合同，我們有具體的規(guī)定，完不成效益指標(biāo)，完不成經(jīng)濟(jì)增加值指標(biāo)，就要從崗位上下去。下去以后，就變?yōu)槠胀▎T工，不能總經(jīng)理當(dāng)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理當(dāng)部門經(jīng)理。是工程師就是工程師，是會(huì)計(jì)師就是會(huì)計(jì)師，是政工師就是政工師，徹底離開管理崗位。業(yè)績升，薪酬升，職級升；業(yè)績降，職級降，薪酬降。

我們的干部是怎么選出來的？堅(jiān)持黨管干部的原則是不會(huì)變的。我們從國務(wù)院國資委黨委和新興際華黨委把關(guān)的7個(gè)人選里面選聘出來的總經(jīng)理，這個(gè)總經(jīng)理必須是實(shí)干家，不是“考試專家”。在這方面，去年新興際華完成了國資委確定的各項(xiàng)指標(biāo)，今年1、2月份取得了很好的成績，營業(yè)收入增長8.2%，利潤增長8.4%。這樣的成績也驗(yàn)證了黨中央、國務(wù)院以及國資委做出的部署和決策是正確的。我們改革，不僅要有思路，而且要真正能夠落地。

改革方面，去年到中國一重任職以后，我首先從改革抓起，改革能激發(fā)企業(yè)的活力。首先，我們做了領(lǐng)導(dǎo)干部的改革。在中國一重股份公司，我們從領(lǐng)導(dǎo)層先改起，在黨委選定的9個(gè)候選人里面，公開選聘3名副總。采取2+7的辦法，2個(gè)內(nèi)部評委，7個(gè)外部評委，公開選出3名實(shí)干家。

通過公開選聘，打破了原來的觀念。我們在中國一重進(jìn)行層層選聘，不管是中層還是三級企業(yè)，都采取市場化選聘、契約化管理。管理干部下來了多少？ 40%。這對職工改變觀念的促進(jìn)作用非常大。我們實(shí)行“全員站起來再坐下”，職工采取兩個(gè)合同，一是勞動(dòng)合同，一是崗位合同。崗位合同什么意義呢？崗位要求不達(dá)標(biāo)，給你兩次培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，如果經(jīng)過兩次培訓(xùn)還不達(dá)標(biāo)，就要從勞動(dòng)崗位退出去。

改革對中國一重的促進(jìn)非常大。虧損兩年多，在今年1、2月份實(shí)現(xiàn)了盈利，這就是改革激發(fā)的活力。

（本文摘編自全國兩會(huì)期間人民網(wǎng)強(qiáng)國論壇“對話新國企 發(fā)展新方位”訪談節(jié)目。標(biāo)題為編者所加。）

全國政協(xié)委員、東方電氣原董事長王計(jì)：

國企職工持股改革仍有較大局限性

2016年3月，本人提出《關(guān)于完善國有企業(yè)員工持股制度的提案》，得到了有關(guān)部門的關(guān)注并給予了及時(shí)答復(fù)。近一年來，相關(guān)部委在完善國有企業(yè)職工持股制度層面做了大量工作，頒布了一系列相關(guān)配套制度，包括財(cái)政部、科技部、國資委聯(lián)合頒布的《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》（財(cái)資[2016]4號）（以下簡稱《暫行辦法》）、國資委頒布的《關(guān)于國有控股混合制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》（國資發(fā)改革[2016]133號）、《關(guān)于做好中央科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)工作的通知》（國資發(fā)分配[2016]274號）等指導(dǎo)意見。2016年11月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》。這些配套制度的出臺，對完善國有企業(yè)職工持股制度有著深遠(yuǎn)的積極意義。

然而，現(xiàn)有制度對推進(jìn)國有科技型企業(yè)職工持股改革還存在較大的局限性。突出表現(xiàn)在《暫行辦法》對“國有科技型企業(yè)”的認(rèn)定范圍較為狹窄，門檻較高，致使部分國有科技型企業(yè)對能否適用《暫行辦法》進(jìn)行職工股權(quán)和分紅激勵(lì)改革存有疑慮。

一、現(xiàn)行法規(guī)在適用范圍上的局限

《暫行辦法》第二條以列舉的方式將“國有科技型企業(yè)”的范圍確定為：（一）轉(zhuǎn)制院所企業(yè)、國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)。（二）高等院校和科研院所投資的科技企業(yè)。（三）國家和省級認(rèn)定的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。

由于《暫行辦法》對以上“國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)”沒有進(jìn)行定義或說明，大部分國有科技型企業(yè)只能參考財(cái)政部、國家稅務(wù)總局 、科學(xué)技術(shù)部2016年修訂的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（以下簡稱《認(rèn)定辦法》）。但由于《認(rèn)定辦法》主要目的在于使科技型企業(yè)通過認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，從而可申報(bào)享受稅收優(yōu)惠政策，因而門檻設(shè)置較高，要求嚴(yán)格。例如，《認(rèn)定辦法》第十二條要求企業(yè)提供的申請材料中包括企業(yè)三個(gè)會(huì)計(jì)年度會(huì)計(jì)報(bào)告、三個(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表等。這些資料對于以國有及國有控股企業(yè)投資初創(chuàng)的科技型企業(yè)來說是無法提供的，這些初創(chuàng)的科技型企業(yè)處于孵化期，起步階段的財(cái)務(wù)指標(biāo)往往不易達(dá)標(biāo)，很難按此辦法被認(rèn)定為“高新技術(shù)企業(yè)”，致使初創(chuàng)的國有科技型企業(yè)不能進(jìn)入《暫行辦法》的范圍，也就意味著以股權(quán)和分紅激勵(lì)為基礎(chǔ)的改革很難落地。

二、完善股權(quán)和分紅激勵(lì)適用范圍和認(rèn)定程序的建議

在實(shí)踐中，初創(chuàng)的科技型企業(yè)出于吸引和穩(wěn)定人才的需要，實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)往往更具緊迫性。明確將初創(chuàng)的科技型企業(yè)納入實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)適用范圍，有利于推進(jìn)國有科技型企業(yè)股權(quán)及分紅激勵(lì)制度改革的全面推進(jìn)，提高國有科技型企業(yè)的創(chuàng)新活力以及員工智力成果的產(chǎn)業(yè)化。否則，其與民營企業(yè)多元化股權(quán)激勵(lì)和上市公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)相比，在人才資源競爭方面將處于明顯的劣勢地位。

因此，有必要在法規(guī)層面明確支持初創(chuàng)的科技型企業(yè)實(shí)施員工股權(quán)和分紅激勵(lì)方案，以解決企業(yè)在起步階段“招人難”和“留人難”等問題。

為此建議：一是對《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》第二條進(jìn)行修訂，在“國有科技型企業(yè)”范圍內(nèi)，將“國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)”調(diào)整為“國有及國有控股企業(yè)投資設(shè)立的科技型企業(yè)。”

二是修訂《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，取消三年限制。但在申請享受稅收優(yōu)惠政策時(shí)仍可要求企業(yè)提供三個(gè)會(huì)計(jì)年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

另外，企業(yè)在兌現(xiàn)股權(quán)和崗位分紅激勵(lì)的時(shí)間要求上，仍然可按照《暫行辦法》的規(guī)定，企業(yè)成立時(shí)間須屆滿三年以上。

（本文為王計(jì)委員提交的提案。標(biāo)題為編者所加。）