制度現代化視域下的制度創新

【摘要】自從民族國家建立以來，現代化就成為衡量一個國家發展程度的重要指標。在眾多衡量標準里，制度現代化成為其中相當重要的一部分，薩繆爾·亨廷頓的《變化社會中的政治秩序》一書正好反映了這一論點，亨廷頓的制度現代化理論以一種定量化的指標體系對處于現代化進程中的國家發展程度進行評估。要對制度進行評估，就要求制度不斷的變革，即就是根據社會發展的需要，適時的對制度進行變革，從而實現制度創新，因此亨廷頓的制度現代化理論對于制度創新有著重要的啟示。

【關鍵詞】制度現代化；制度創新；亨廷頓

一、亨廷頓的制度現代化理論

關于什么是制度？不同的學者有著不同的定義，美國著名經濟學家道格拉斯諾斯曾在其《制度、制度變遷以及經濟績效》一書中，把制度定義為“一個社會的博弈規則，或者更規范的點來說，它們是人為設計的形塑人們互動關系的約束”；我國經濟學家樊綱教授認為，制度是規范人與人利益關系的一套規則，是一種公共品，不具有排他性；辛明教授從哲學的角度給制度定義為，制度就是這樣一些具有規范意味的一些實體或非實體的歷史存在物，它作為人與人、人與社會之間的中介，調整者相互之間的關系，以一種強制性的方式影響著人與人的發展。以上幾位學者大體來說都是把制度定義為一種調節人與人之間利益關系的約束及其規范。但亨廷頓認為，“制度就是穩定的、受珍重的和周期性發生的行為模式”，從這個定義中，就可以看出，亨廷頓認為制度是發生周期性變革的，“制度化就是組織和程序獲得價值觀和穩定觀的一種進程，組織與制度化水平成正比例”。

既然制度化是組織和程序獲得價值觀和穩定性的一種進程，那么制度現代化就可以用相關的量化指標來衡量。亨廷頓認為任何政治體系的制度化水平都可根據組織和程序所具備的適應性、復雜性、自治性和內部協調性四個指標來衡量，它們分別是：1、適應性—刻板性，組織和程序的適應性越強，其制度化程度就越高，反之，適應性越差，越刻板，其制度化程度就越低，適應性指的是后天獲得的組織性；就是適應環境挑戰的能力和存活能力。2、復雜性—簡單性，一個組織越復雜，其制度化的水平就越高，復雜性包括兩方面的含義：一個組織具有龐大的下層組織，下層組織具有高度專業化水平。3、自主性—從屬性，自主性很高的政治組織和政治程序能夠限制和緩解新集團沖擊力，從而去迫使新集團中的那些比較激進的成員改變其態度和行為，進而去同化新的社會勢力，并最終提高制度化水平。4、內聚力—不團結，一個組織越團結，越具有內聚力，其制度化程度也就越高。

亨廷頓的制度現代化理論告訴我們，一個政治共同體的穩定和發展與制度現代化水平有著密切的聯系，為了維護政治共同體的穩定和發展就必須提高制度現代化化水平，提高制度現代化化水平就需要制度創新。

二、制度創新理論

辛明教授在《制度論》一書中，對于制度創新的必要性進行了論述，他認為，從系統功能的角度來講，制度總是不宜多變的，制度總是要維持一定的穩定性，但是制度又必須是發展變化著的，不僅是因為處于適應生產力的發展變化而變化的規律，也是因為只有這樣才能適應發展變化著的社會與人的需要。

制度創新本來是經濟學中的概念，他指的是在競爭的環境中，創造出新的經濟行為規則或“游戲規則”，以減少交易費用，提高經濟效益。美國著名經濟學家熊彼特在《經濟發展理論》中把制度創新定義為用一種效率更高的制度來代替另一種制度的過程。辛明教授認為制度創新就是：制度主體以新的觀念為指導，通過新的行為規范，調整主體間的權利平等關系，為實現新的價值目標和理想目標而自主的進行的創造性的活動。簡單來說，制度創新就是要以效率為目標、以價值為追求，對原有的制度安排進行重新組合的制度變革過程。

當然制度創新并不是盲目的進行，制度創新必須是要以一些要求為前提的。首先，制度創新必須要以思想觀念的更新為前提，馬克思主義哲學認為人的一切活動都必須在一定的思想指導下進行，同樣制度創新也不例外，只有人們的思想觀念上更新了，才能以新的眼光、新的視角來審視各種制，從而促進制度的不斷更新；其次，必須要有創造性，創造性表現在制度創新上，不僅要求賦予新制度以新規定、新要素、新組合，還要追求一種高效化的社會制度，這也是制度創新的目的所在，只有滿足這兩點才能稱之為真正的制度創新。

三、亨廷頓制度現代化的理論對于制度創新的啟示

根據不同的分類標準，可以將制度分為不同的類型，楊光斌教授從制度結構角度把制度劃分為政治制度和經濟制度，這里只是簡單的探討亨廷頓制度現代化理論對于政治制度的啟示，啟示分為以下兩點。

1、在制度創新的過程中，應該加強政治制度的適應靈活性。政治制度的適應性表現為兩個方面，一方面表現為能夠創新政策，當一個處于現代化進程中的國家，能夠不斷根據國情以及客觀實際發展的需要創制出新的政策時，說明這個國家的政治制度現代化水平高，制度變革不僅體現在一次成功的變革中，更應該就像亨廷頓所說的要進行周期性不斷的變革，這是從制度內部來說的。另一方面表現為政治制度適應外在環境挑戰的能力和存活能力，也就是亨廷頓適應性的定義，制度的適應性越強，其制度化水平就越高。在制度現代化的進程中，由于制度是一個系統，每一次的制度變革與創新都會涉及這個系統中的每一個環節，而這個環節又牽扯著許多人的利益，因此要求制度創新必須提高應對制度創新所釋放的壓力的能力，提高適應外在環境的壓力。

2、在制度創新的過程中，應加強政治制度的凝聚-共識性。凝聚性主要體現在制度創新過程中的政治共識，政治共識是政治體系的各個成員對體系各部分組織和制度的一致性共識，一致性共識包括對其政治規范、政治意識的一致性共識。而這種政治共識又來源于成員對其制度的認同，也就是制度的合法性問題。而要讓制度獲得這種合法性，首先必須要讓公民充分參與政治，阿爾蒙德將政治文化劃分為：村民型、臣民型、參與性，要讓公民充分參與，就必須要通過政治價值的引導，讓政治體系中的成員成為參與型公民，在政治參與的過程中，使得政治體系的成員對當權者有一定程度上的權威性認同，這是首先要解決的。之后就是制度合法性問題，馬克思韋伯關于合法性的定義得到了大多數人的認同，他把合法性劃分了三種：基于傳統的、基于信仰的、以及基于法理的，如果政治體系中的成員都愿意遵守當權者制定和實施的法律，而且還不僅僅是因為若不遵守就會受到懲處，而是因為他們確信遵守是應該的，認同當權者的權威，那么由此這個政治權威所制定的制度法規就是合法的，那么這些政治制度也就隨之獲得了合法性，進而政治制度就有了認同，政治體系成員有了認同之后，就獲得了政治共識。

在制度創新的過程中，當制度具有應對外在環境的適應性和獲得政治體系成員共識時，那么這個政治制度就是具有合法性的，其制度現代化水平在后期政治制度變革不斷調整中得到提升。政治制度作為政治體系中的“硬件”，只有不斷的提升其適應靈活性和內聚共識性，才能使得制度更好的發揮約束與規范作用。

【參考文獻】

[1] 薩繆爾·亨廷頓. 變化社會中的政治秩序[M]. 上海人民出版社， 2008.

[2] 袁 蘭. 亨廷頓政治制度化思想析論[J]. 南方論刊， 2012（2）.

[3] 伍頤園. 政治制度創新的內在機理分析與規律性認識[J]. 四川省委黨校， 2001.

【作者簡介】

吳琪（1995—），男，陜西淳化人，延安大學政治與法學學院思想政治教育專業2014級本科生。