如何規范做出參考文獻

張鳳梅

北京師范大學教育學部高等教育研究所100875西藏拉薩市第八中學850000

如何規范做出參考文獻

張鳳梅

北京師范大學教育學部高等教育研究所100875西藏拉薩市第八中學850000

學術界存在著這樣一種錯誤認識，參考文獻是一種形式，可有可無，參考文獻的規范著錄對一些學者來說，更是不以為然，認為只要內容新，觀點新就行了。但是我認為引用參考文獻的規范著錄，在學術期刊及出版質量的評價體系中都是關鍵性的重要環節。只有認真地學習、準確地貫徹執行參考文獻的著錄規范，才能使高校學報等學術期刊在編排質量上得到不斷提高和不斷進步。以《中華人民共和國國家標準GB/T7714-2005文后參考文獻著錄規則》為標準，介紹了參考文獻的定義、重要性，著錄的原則，和著錄的基本格式，以期能使參考文獻規范得到重視，寫出規范的參考文獻。

學術期刊；參考文獻；中華人民共和國國家標準GB/T7714-2005文后參考文獻著錄規則

是“進行某一著述、某一研究或其它活動時所參考的文獻。”又稱“參考書目”，某一著作參考和引用的文獻之目錄。參考文獻又稱引文，是作者撰文時引用或參考的文獻。一書引用或參考的資料目錄。[4]《文后參考文獻著錄規則》(以下簡稱《規則》)中表述為：為撰寫或編輯論著而引用的有關圖書資料。[5]綜上，本文采用參考文獻的這種定義：“參考文獻是“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關文獻信息資源。”[6]

二、參考文獻的功能和作用

（1）參考文獻是科技論文的重要組成部分，為作者的論點提供有力的論據，精練文字節約篇幅，增加論文的信息量，具有很高的信息價值。

（2）論文作者在其課題的選題論證、實驗研究、以及總結和書寫論文的過程中，都要參閱和利用大量的科學文獻，由于作者在撰寫論文時，不可能將所有引用前人成果都詳盡地復述，只能將其主要引用文獻注明出處列于文后。

（3）參考文獻注明了被引理論、觀點、方法、數據的來源，反映了論文的真實科學依據，沒有參考文獻的科學論文，應視為作者忽略了科學工作的繼承性，也反映了作者科學學風和態度的欠缺。

（4）引用一定數量的參考文獻，既表明學科的繼承性和作者對他人勞動成果的尊重，也為編輯部、審稿專家和讀者提供了鑒別論文價值水平的重要信息。

（5）參考文獻為讀者和審閱專家提供了與論文有關的文獻題錄，便于檢索，以達到共享信息資源和推動科技進步的作用。

（6）著錄參考文獻有助于科技信息人員進行信息研究和文獻計量研究。

三、參考文獻在學術期刊審稿中的參考價值

參考文獻是學術論文的一個重要組成部分，不僅是作者嚴謹的學術精神的體現，而且是評價論文學術水平的一個重要依據。學報編輯應重視發揮參考文獻的作用，善于尋根溯源，從中找出有用的信息，使之成為鑒別稿件質量的一個重要工具。1.參考文獻的著錄格式是否規范反映作者論文寫作經驗和治學態度；2.從文獻的引用量判斷稿件質量；3.從參考文獻的質量看論文作者的科研能力和論文的學術水平。參考文獻的質量可從文獻的時效性、權威性、語種種類、載體的種類以及文獻的著錄格式等幾個方面來評價。文后參考文獻的著錄質量，在某種程度上可反映出作者科研能力和學術水平的高低。4.通過參考文獻的索引功能判別引用的真實性、確當性，從而為進一步鑒別稿件提供依據。核查參考文獻的真實性，核查參考文獻的確當性，通過核查參考文獻，鑒別出抄襲剽竊和其他弄虛作假行為。

四、參考文獻的類型[7]

如果僅從字面上來分析“參考文獻”中的“文獻”一詞應包括26種類型，即專著、報紙、期刊、會議錄、學位論文、匯編、科技報告、技術標準、專利文獻、產品樣本、中譯文、手稿、參考工具、檢索工具、檔案、圖表、古籍、樂譜、縮微膠卷、縮微平片、錄音帶、錄像帶、唱片、電影片、幻燈片、其他。各種參考文獻類型用單字母方式標識:專著[M]，論文集[C]，報紙文章[N]，期刊文章「J]，學位論文[D]，報告[R]，標準「S]，專利[P]；專著、論文集中的析出文獻[A]；匯編[G]；數據庫[DB]，計算機程序[CP]，及電子公告分別為[EB]；聯機網上數據庫[DB/OL]、磁帶數據庫[DB/MT]，光盤圖書[M/CD]，磁帶軟件[CP/ DK]，網上期刊[J/OL]，網上電子公告，[EB/OL]，磁帶——MT，磁盤——DK，光盤——CD，聯機網絡——OL，對于不屬于上述的文獻類型，采用字母“[Z]”標識。

五、參考文獻著錄的一般原則

參考文獻著錄一般要遵循以下原則：1、只著錄最必要、最新的參考文獻。著錄的文獻要精選，僅限于著錄作者在論文中直接引用的文獻。2、只著錄公開發表的文獻。公開發表是指在國內外公開發行的報刊或正式出版的圖書上發表。在供內部交流的刊物上發表的文章和內部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻著錄。國內外學術會議上交流的論文一般也不宜作為參考文獻著錄。3、采用規范化的著錄格式。論文作者應熟練掌握、嚴格執行國標GB7714-2005《文后參考文獻著錄規則》。總之，應遵循“真實性、必要性、準確性原則”。

六、參考文獻著錄基本格式

著錄基本遵循：“主要責任者.文獻題名（文獻類型及載體類型標識）.出版項（出版地、出版者、出版年）.文獻起止頁碼”這個原則。并且特別應該注意以下幾點：1、主要責任人為多個責任人時，他們之間用“，”分隔。主要責任者只例姓名，其后不加“著、編、主編、合編”等責任說明。作者（主要責任者）為3人或不多于3人應全部寫出，之間幾“，”號相隔；3人以上只列出前3人，后加“等“或“et al”。2、文后參考文獻著錄時刊名不用書名號（《》）。3、作者姓名（包括譯者、編者）著錄時一律采用“姓在前名在后”的原則，具體格式是：姓，名字的首字母.如：MalcolmRichardCowley應為：Cowley，M.R.，如果有兩位作者，第一位作者方式不變，&之后第二位作者名字的首字母放在前面，姓放在后面，如：Frank Norris與Irving Gordon應為：Norris，F.&I.Gordon由于各國（或民族）的姓名寫法不同，著錄時應特別注意。名可縮寫為首字母（大寫），但不加編寫點（·）二字姓名之間不用空格。4、無出版地的中文文獻著錄“出版地不詳”，外文文獻著錄“S.I.”并置于方括號內；無出版者的中文文獻著錄“出版者不詳”，外文文獻著錄“s.n.”，并置于方括號內。5、書名、報刊名使用斜體字。

七、參考文獻標注位置

參考文獻標注位置非常重要，所參考的內容在著者行文中是一個完整句，而引文前已有標點符號，當同時具備這兩個條件時，注號應放在標點符號與引文后所參考的內容在著者行文中只是一個句子成分，或引號前無標點符號，如果具備兩條件之一，那么，注號放在引文后，標點符號之前，所有標點符號按英文狀態輸入。參考文獻的排列順序：文后注（按參考順序：一文多注可并列，可寫出不同頁面，用分號隔開），腳注（自動產生），文中注（按英文字母順序排列，同年中同一作者發表文獻的特殊處理）。

八、參考文獻的核對

為了使文內引文標注與參考文獻表編排格式標準化和規范化，可按下列項目檢查核對，以免發生遺漏或差錯：（1）參考文獻格式是否合乎要求？（2）正文引文的標注方法是否正確？（3）是否采用連續編碼制，其編碼是否按順序出現，有無缺漏？（4）正文引文與參考文獻表是否對應？（5）參考文獻表中各條參考文獻著錄項目是否齊全？有無缺項，排列是否符合規定？（6）作者姓名是否姓在前，名在后？（7）題名、刊名（或書名）有無遺漏或書寫錯誤？外文應大寫的字母是否按規定書寫？（8）出版地、出版者、出版年是否齊全準確？（9）標點符號是否合乎標準規定？參考文獻著錄不規范，讀者往往需要花大量的時問查閱被引用文獻和被引用數據的原始出處，浪費讀者的精力，也影響了被參考文獻的原始作者的的權益。對于整個學術研究的質量帶來很大的負面影響。不用而引、引而未用，讓文章的讀者很難找到被引文章內容的出處，也是對被參考作者學術成果的不尊重。過度他引，不正當自引和模糊著引是一種不嚴謹的學術作風，嚴重時是一種學術不端行為。

總之，參考文獻的規范著錄與學術質量息息相關，學術質量是學術期刊和學位論文賴以生存的重要生命線，關系到學術期刊的生存和發展，決定著其學術價值的高低。參考文獻的規范著錄，對學術研究者來說至關重要，必須要引起高度重視。只有懂得了如何規范著錄參考文獻，才能使學術期刊和學位論文的質量得到不斷提高和不斷進步，我們不能把參考文獻當成形式，而是應該規范著錄。

參考文獻：

[1]趙廣示，胡承寧.參考文獻注釋規范著錄呼喚國家標準-以《中國學術期刊技術規范((CAJ一CD)》為例[J].貴州民族學院學報(哲學社會科學版)，2004，(06):98-100.

[2]李大慶，馬永祥，孫寧等，對文后參考文獻著錄方法及標點用法的商榷[J].中國科技期刊研究，1998，(03):186-187.

[3]宋靜，倪東鴻.如何規范著錄帶有DOI的文后參考文獻[N].編輯學報，2012，(02)：25-26.

[4]張積玉，學術論文引文、注釋和參考文獻規范研究[J].河南大學學報(社會科學版)，1994，(03):98-103.

[5]國家技術監督局.2005年批準.GB/T 7714-2005，中華人民共和國國家標準[S].

[6]劉向紅.學術期刊注釋和參考文獻規范研究[N].四川行政學院學報,2011,(04):88-90.

[7]論文參考文獻規范格式[DB/OL].http://www.360doc.com/ content/11/0514/12/6902524_116636684.shtml/2015-05-18.

一、參考文獻的定義

張鳳梅，女，1982-，四川人，北京師范大學高等教育研究所2014級碩士，西藏拉薩市第八中學教師。研究方向：高等教育政策及管理，比較高等教育。

眾所周知，一篇完整、規范的學術論文包括完整、規范的參考文獻，論文中的參考文獻部分在學術論文組成部分當中是不可或缺的元素和重要的知識節點。那么，我們應該如何規范地寫出參考文獻呢？CB/T7714-2005《文后參考文獻著錄規則》于2005年3月23日發布，2005年10月1日正式實施。國內其它學者也對文獻注釋與參考文獻著錄進行了有益的探討，并提出了規范化建議，但是側重于注釋和參考文獻的格式，對于該不該著錄、如何著錄等問題的研究還需加強。學術期刊的作者和讀者主要是高校學生、教師和科研人員，但是各個高校在論文寫作規范中都沒有嚴格執行國家的標準，各自為陣制定自己的論文寫作規范，導致了期刊和畢業論文的作者對注釋和參考文獻著錄認識不清和著錄不規范的現象。綜上，下面結合我的經驗，來談談如何規范著錄參考文獻。