日本學術作假丑聞頻發

李忠東

去年8月14日和29日，一個名為“普通研究者”的個人（或小組）向東京大學分兩次提交了共100多頁的舉報信，對東京大學6個研究小組2003年以來發布在《科學》《細胞》《新英格蘭醫學雜志》以及其他的一些刊物上的22篇生物醫學論文中的數據和圖表提出了質疑。舉報者聲稱已經給文部科學省、資助機構、學術團體以及各大媒體等寄出了文件，其中詳盡地記錄了用于支持這些研究的資金的細節。

由于舉報內容相當具體，東京大學此前已經進行初步調查。為弄清舉報真偽，確定論文的作者是否有修改數據和圖表行為，決定啟動正式調查。調查對象包括研究神經系統疾病的5個研究所，還有研究分子細胞生物學的1個研究所。在調查過程中，除了向相關人士了解情況及調查實驗用材料和實驗記錄之外，必要時還將重新進行實驗。調查計劃將在今年春季結束，并得出結論。

東京大學醫學科學研究所的特任教授上昌広指出：“如果該項罪名成立的話，那就意味著東京大學一些主要實驗室偽造數據的行為已經長達10年之久，令人震驚?！?/p>

明目張膽狡辯

東京大學在日本學術界的綜合地位首屈一指，出現的上述學術丑聞只是冰山一角。

2005年，東京大學教授多比良和誠在英國《自然》雜志上發表關于控制遺傳基因的醫學論文后，被指出重要實驗數據存在錯誤。東京大學成立校內調查委員會，對數據的可再現性進行調查。最后得出結論，由于多比良和誠沒有保留實驗記錄，涉嫌造假的幾篇論文的結果“在重復實驗中不能再現”，論文數據無法重新得到驗證。2006年2月27日，日本東京大學以“明顯損害大學的名譽和信用”為由，開除了涉嫌論文造假的教授多比良和誠及其助手川崎廣明，這是該校首次因科研不正當行為開除教授。

東京大學在新聞公報中說，多比良和誠多次與助手川崎廣明共同撰寫缺乏可靠性、所涉及實驗無法重復的論文，并發表到國際性學術刊物上。兩人行為已直接或間接地威脅到東京大學研究活動的健全發展，因此學校根據教職員就業規則給予兩人“懲戒解雇”處分。東京大學還同時給予負有指導監督等責任的原工程學系研究科科長、原工程學系研究科化學生命工程學專業負責人等5人以“訓告”處分。

對于東京大學的處分，多比良和誠不服，將東京大學告上法庭。日本東京地方法院做出裁決，駁回了多比良和誠的訴訟請求。

多比良和誠在日本生命科學界小有名氣，他的研究小組曾在《自然》雜志等權威學術刊物上相繼發表多篇利用RNA（核糖核酸）抑制致病基因作用的論文，一度引起科學界關注。但日本RNA學會對多比良和誠等人已發表的12篇論文提出質疑，東京大學于是設立了調查委員會。在韓國科學家黃禹錫論文造假得到確認的背景下，多比良涉嫌造假一事被稱為“日本版黃禹錫事件”。

肆意篡改數據

2013年7月25日，東京大學經過初步調查確認，該校一位著名教授所在的研究團隊發表的論文中存在多處數據篡改和捏造。這名教授叫加藤茂明，原是東京大學分子細胞生物學研究所的教授。2012年，有人舉報加藤茂明所在的研究團隊發表的論文有問題，東京大學隨即對他1996年至2011年參與的165篇論文展開調查，發現存在同一圖片被反復使用等造假情況。東京大學在對事件進行初步調查后起草的報告中指出，“這明顯是故意的篡改和捏造”“性質惡劣”“無論加藤茂明教授是否直接參與撰寫，都損害了社會上對東大學術研究的信任，給年輕研究人員的未來造成了惡劣影響。他應承擔重大責任?！?/p>

東京大學調查委員會2014年12月公布的正式調查報告稱，查證到33篇論文出現不正當行為。包括加藤茂明在內的11人與此有關，其中3人已取得東京大學博士學位，1人畢業后還曾留校擔任過助教（現已辭職）。學校做出決定，取消自行篡改論文中關鍵性圖片的3人的博士學位。其他3人雖然也被證實存在造假問題，但程度較輕。

該事件2012年初被曝光后，加藤茂明隨即辭去了東京大學教授職務，并承認“確實存在篡改和捏造”，表示將撤銷相關論文。實事求是地講，與上面提到的多比良和誠相比，他還算得上有擔當的學者。據了解，加藤茂明在日本分子生物學研究領域造詣頗深，被譽為是該領域的第一人，他的很多研究項目都來自于政府資金的資助。這是東京大學近年來在反學術腐敗中對畢業生實施的一次最嚴厲的處罰，目的是為了維護學校的聲譽和學位的價值。

胡亂吹噓編造

2014年1月29日，日本理化學研究所召開記者招待會，宣稱小保方晴子所在的研究團隊取得了成功發現了近似于iPS細胞的新萬能細胞STAP細胞的研究成果，以論文的方式發表于《自然》雜志。第一篇論文主要報道了STAP這個現象的發現，第二篇論文著重報告利用STAP獲得的多能細胞可以與胚胎干細胞形成嵌合體，并且對胚胎和胎盤等組織發育有貢獻。

然而就在兩篇論文正式在線發表不久，美國干細胞學者保羅·俄福勒提出了關于實驗可重復性的疑問，隨后收集了其他研究組的驗證結果。他發現共有11位學者或研究組給出自己的研究結果，其中9組無法重復，1組正在進行。有1個實驗小組成功重復，但實驗者表示在B27 + LIF細胞里驗證不了結果，盡管在serum + LIF里可以檢測到微弱的信號，然而許多細胞是死的，所以這一重復結果只是有限的重復結果。

2014年4月1日，日本理化學研究所宣布論文存在“捏造”和“篡改”。他們通過對小保方晴子留存的實驗材料進行調查，確定所謂新型“萬能細胞”實際全都來自該研究所保存的胚胎干細胞，她未能制作出這種細胞。另外有研究人員在網上揭露，小保方晴子向早稻田大學提交的博士論文有諸多可疑之處，占論文五分之一篇幅的20多頁內容幾乎與美國國立衛生研究院網站上的一篇科普文章完全相同。學校2014年要求其在1年內進行修改，重新提交符合學術規范的論文。但她修改后的論文未能達到審查要求，早稻田大學于2015年11月2日宣布正式撤銷其博士學位。

在日本高校的研究人員中，女性只有七分之一。日本理化學研究所發展生物學中心是一個由中年男性主導的專業領域，因此擔任其中一個細胞編程研究組負責人的小保方晴子顯得格外引人注目。日本新聞媒體一度把31歲的小保方盛贊為“學術女神”，但她釋放出的耀眼光芒最終只是曇花一現。

反腐須抓根本

面對學術界日趨嚴重的不正之風，日本主管教育的文部科學省以及各所大學都建立起了一套防范機制。文部科學省主要從論文抄襲、篡改、盜用和研究經費不當使用兩方面抓起。2006年設置了“不良研究行為特別委員會”，并以特別委員會的名義發布了《應對研究活動中不正當行為的處理準則》等一系列具有法律效力的文件。明確要求各大學、研究機構和學術協會應制定實驗觀察數據、試劑的保存制度；還應設立接受學術腐敗內部告發的窗口，公開窗口的聯系方式；被告發的研究人員有義務自行證明數據的真實性。另外，建議各大學導入科研人員倫理道德啟發教育，培養研究人員自律意識。作為具體的科研單位，各大高校也采取了相應的措施。東京大學從多比良和誠論文事件中吸取教訓，制定了《科學研究行動規則》，建立了對于被告發的不當研究人員進行預備調查、正式調查（包括臨時封鎖研究室和研究設備）、審理和裁定的制度；其他高校如早稻田大學等也制定了相關的規章制度，保證學術監督的公平和透明。

在文部科學省和各高校的“重拳出擊”的同時，獨立于日本政府的學術機構“日本學術會議”還從道德上對科研人員進行了約束。該組織在制定的《科學者的行動規范》中，呼吁科研人員要“正直、誠實、自律；對所從事的研究的意義、對社會的影響進行積極地說明；積極參與本領域內研究人員的相互監察，避免研究經費的不當使用”等。

盡管日本擁有比較完備的預防學術腐敗行為制度，能起到一定的威懾作用，然而學術作假和學術腐敗的案件仍時有發生，難以根除。究其原因，可以從日本研究機構的利益共同體和升遷標準中找到答案。

為了獲取科研經費，保住共同利益，容忍和掩蓋不良學術行為成為學界的潛規則，即使發生問題，也是無原則地力保，大事化小，小事化了。絕大多數丑聞都是因為“匿名告發”，論文發表和成果驗收的審查過程作用失效，審查機制成了“空架子”。

學術研究以論文數量論高低已經成為學術機構的普遍現象，論文數量、刊物知名度、引用率成為研究人員績效和升遷的關鍵指標，甚至成為贏者通吃的“敲門磚”。只要能發表文章，修飾數據甚至假造材料屢見不鮮，而且不會感到羞恥。激烈競爭導致的是重視成果和數量，輕視過程和質量，日本學者一度引以為榮的嚴謹性丟失殆盡。