加強企業知識產權運用、促進科技成果轉化

韓國峰（凱邁（洛陽）機電有限公司，洛陽471003）

加強企業知識產權運用、促進科技成果轉化

韓國峰
（凱邁（洛陽）機電有限公司，洛陽471003）

首先闡述了知識產權運用低下和科技成果轉化率低的現狀，其次分析了制約知識產權運用和科技成果轉化的影響因素，從體系建設、市場需求、政策導向和管理制度幾個方面剖析了阻礙知識產權轉化應用的原因，進而說明促進科技成果的有效轉化，提升知識產權轉化率，讓知識產權真正發揮功效以帶動經濟發展和企業進步是目前急需研究的重要課題。隨后，相應地提出對策探究，以期能對如何提高科技成果轉化率、加強科技創新提供有用的參考價值。

知識產權專利成果轉化

1 前言

2015年中央經濟工作會議明確提出，堅持深入實施創新驅動發展戰略，推進大眾創業、萬眾創新，依靠改革創新加快新動能成長和傳統動能改造提升。創新驅動發展的本質是通過創新促進經濟社會的發展，核心是科技成果和知識產權的高水平大規模創造和有效轉化利用。然而，我國科技成果轉化一直處于較低水平，有關資料顯示，目前我國科技成果轉化率平均僅為20%，實現產業化不足5%，專利技術交易率只有5%，遠低于發達國家水平[1]。

當今世界，企業間的競爭已由資本力量的競爭演變為技術力量的競爭，與科技創造等智力成果密切相關的知識產權越來越成為企業生存發展的生命線，知識產權工作的好壞將在很大程度上決定其國際競爭力，經濟貿易主權和利益分配格局[2～3]。但是在我國，知識產權對經濟社會發展的支撐作用未充分發揮出來，據統計，2015年，我國科研經費的總體投入達到了1.4萬億，雖然知識產權創造繼續保持良好增長勢頭，2015年共受理專利279.9萬件，但是專利申請質量總體偏低，專利轉化率不高。從專利分布來看，國內企業的專利申請以實用新型和外觀設計專利為主，發明專利占有率比較低，這與國外企業在我國的專利申請以發明專利為主的分布格局相差甚遠。

國家十分重視知識產權的創造和保護，但是如何促進知識產權的有效轉化，提升知識產權轉化率，讓知識產權真正發揮功效以帶動經濟的發展仍是目前急需研究的重要課題。因此企業必須在不斷的知識創新過程中，開發、積累、保護和有效運營知識產權，才能在知識經濟時代的激烈競爭中克敵制勝。

2 知識產權運用和科技成果轉化的制約因素

知識產權管理，即知識產權的獲取、維護、轉化、應用和保護，在企業科技創新、科技成果轉化中發揮越來越重要的作用[4]，影響和制約科技成果轉化和知識產權運用的因素是多方面的，只有深刻了解其中的相互聯系才能更好地為社會經濟發展服務。

2.1 知識產權專項評估和轉化運用體系不完善

目前我國尚無一套完善健全的知識產權和科技成果評估體系。在評估科技成果時，科研單位大多重視縱向課題，強調論文專著數量，而忽視橫向課題，忽視科研成果是否具有實際價值，致使科研人員不遺余力地爭取課題，淡化對科技成果轉化的要求，導致科研與開發、應用與市場嚴重脫節[5]。在我國的大中小型企業中，一般都具有較為成熟和穩定的生產和管理模式，但知識產權意識較為薄弱，均不具備統一的知識產權管理、技術轉移和投資功能的專門機構，附和國家政策對應獲取專利，并不在乎專利質量和科技成果是否具有實際價值，能否轉化成生產力，這種簡單化的科技導向機制導致大量低質量的知識產權產生。國家科技計劃等往往將知識產權數量作為驗收指標，科技論文和知識產權數量已成為科研人員職稱晉升與評聘的主要指標[6]。

2.2 科技成果和知識產權供給與市場需求不符

科技成果不能有效轉化，知識產權不能有效運用，其重要原因在于存在嚴重的供給與需求矛盾。高校和科研機構原始創新能力不足，重大科技成果和核心知識產權供給不足，不能滿足企業需求。企業自身也存在著創新能力弱，對科技成果和知識產權的需求不足的問題。但主要問題是科技成果和知識產權供給不適應市場需求，很多科技成果和知識產權是國家戰略、規劃、工程、計劃甚至是領導人指示的產物。

市場需求是科技成果轉化和知識產權運用的根本動力，任何科技成果轉化都必須識別市場需求，并符合有效需求。實際上，現有的很多科技成果轉化是通過合作或者委托研發合同方式進行的，如德國弗朗霍夫學會85%的研發資金來自于企業，需求導向的科技成果轉化是主要的轉化方式[6]。

2.3 法律和政策規定不完善

我國科技成果轉化相關法律原則性和上位性規定較多，但操作性不足，缺乏實施細則，而且大量使用政策性語言，缺乏限制和規范性規定。科技法和知識產權法之間存在著交叉重復和沖突的問題，概念各不相同、知識產權處置權不一致，職務成果獎酬比例也不一致。另一方面，我國缺乏有效促進轉化運用的政策體系，財政投入政策采用純投入方式，促進轉化運用會扭曲市場。允許在科研項目經費中列支知識產權事務費的政策也不利于高校科研機構轉化運用機構、團隊和能力建設。戰略性新興產業、高技術產業、知識產權服務業增值稅稅率實際高于以往的營業稅稅率，高校科研機構技術轉移收入營業稅稅收起征點過低，非職務成果轉化收入一次性征收個人所得稅的稅負過高。缺乏支持轉化運用的保險和再保險政策。自主創新政府采購政策在2011年被廢棄后，最重要的需求端創新政策陷入困境。將知識產權作為國有資產要求實現保值增值，而忽視了其維持成本和價值時效性，國有資產管理制度在價值評估、入股等方面均存在不少制度性障礙。

2.4 知識產權管理制度不完善

我國知識產權制度不完善，尤其是企業未把知識產權管理作為日常管理的一部分。在明確產權歸屬、激勵職務發明、解決糾紛、知識產權運營和無形資產評估等方面存在嚴重不足，特別缺乏有效調動職務發明人創新積極性的激勵機制[7]。另外，在遭遇知識產權糾紛時，應對能力低下，保護不力，尤其對于外國企業知識產權的爭權指控，往往處于被動地位[8]，造成企業資產流失，降低了創新收益的預期，打擊了科技成果轉化和創新的積極性。

3 加強知識產權運用，提高科技成果轉化率

我國在知識產權和自主創新道路上任重而道遠，自主創新和專利成果的轉化依然不盡如人意，存在轉化率低的問題。因此，需要構建一個鼓勵和促進自主創新和成果轉化的政策體系，要保護和培養擁有自主創新技術的單位和企業。

3.1 構建完善的評估和轉化運用政策體系

構建知識產權評價平臺，完善相關政策，增加知識產權質量與轉化運用指標，如專利實施率、許可合同數量與金額等[9]。從系統設計上促進轉化運用投入政策，完善科技成果轉化資金的支持方式，例如對戰略性新興產業、研發創意服務業實行低增值稅稅率，并提高高校科研機構技術轉移收入應稅起點額度；制定非職務發明人轉化激勵政策建立，并落實科技型企業創新基金；扶持和表彰科技創新的先進典型等[10]。

3.2 加強知識產權綜合服務平臺建設

建立網絡化的知識產權信息系統，收集、整理、研究和利用知識產權情報信息，重點是專利文獻的研究和利用。通過系統分析、綜合比較，跟蹤預測市場走向，弄清技術發展動向和該技術領域的發展趨勢，監視技術相關的國內外企業的專利申請動向，防止盲目開發，避免侵犯他人的知識產權。

加強知識產權交易運營體系建設，包括完善知識產權運營公共服務平臺、創新知識產權金融服務、加強知識產權協同運用，優化知識產權服務供給，實現知識產權信息等各類服務的便利化、集約化、高效化。加強統籌規劃和行業管理，完善知識產權交易市場。加強知識產權維權援助服務，完善知識產權維權援助機制，構建體系完備、運轉高效的知識產權維權援助網絡。

3.3 完善科技法規和政策約束

要對相關法律實行系統修改，法律規定之間應不交叉、不重復、不沖突。法律要堅持市場決定的原則，規定面向市場需求的轉化運用模式并引導發展，規定政府、高校和科研機構以及國有企業轉化運用的責任、義務。提高法律規范性，增強法律規范、限制功能，增加程序性規定和處罰性規定，尤其要加大對虛假轉移轉化行為的懲處力度。及時制定法律實施細則，重點解決在法律中沒有解決的制約科技成果轉化和知識產權運用的突出問題。

3.4 加強企業知識產權管理

隨著企業間競爭由資本力量的競爭轉變為技術力量的競爭，提高知識產權運用和科技成果轉化成為企業制勝的法寶。而如何突破企業科技成果轉化的瓶頸、提高科技含量價值，從而有效將科技成果轉化并實現產業化的途徑，唯有加強企業知識產權管理。加強企業知識產權管理，需從以下幾個方面入手。

（1）強化知識產權管理意識，使企業員工，尤其是管理層和決策層認識到企業知識產權管理的重要性，將知識產權管理作為組織戰略核心的一部分，保護重視自己的知識產權，尊重他人的知識產權。

（2）建設知識產權管理組織機構，配備專門負責知識產權工作的隊伍，負責制定知識產權發展戰略和知識產權規章制度，知識產權的申報、維護、運營和保護，知識產權許可、轉讓談判，糾紛處理以及定期組織企業人員開展知識產權培訓等。

（3）健全企業知識產權制度，加強知識產權保護：企業在利用外部法律環境保護自有知識產權的同時，也應建立和完善企業內部知識產權制度，例如建立激勵機制，將知識產權收益與科研人員薪酬掛鉤，調動創新意識和積極性；明確知識產權歸屬和保護責任，與員工簽訂相關協議，包括保密協議、競業禁止協議、職務技術成果歸屬等；規范技術轉讓與引進的合同管理；建立知識產權糾紛應對機制等。

（4）加強企業知識產權教育和人才培養：重視員工的知識產權教育和專門人才的培養。對企業決策領導層、管理人員、科技人員和普通人員進行針對性的知識產權知識的宣傳普及和教育工作，提升企業領導層和員工的知識產權保護意識和戰略意識，使之充分認識到知識產權與企業經營管理和發展壯大息息相關，是企業擴大市場份額和提升競爭力的重要手段。

（5）加強國際貿易中的知識產權運用：企業出口貿易中要強化“產品出口、知識產權先行”的意識。一方面做到產品外銷或簽約外銷之前，先在出口國申請專利、注冊商標，確立自己的技術優勢和品牌地位；另一方面做到產品外銷或出國參展之前，充分檢索出口國家的相關專利和注冊商標，防止因侵犯他人知識產權而引起糾紛并造成損失[11～14]。

總之，在加強知識產權運用，提高科技成果轉化方面，需要多方合作，缺一不可。在健全的知識產權法律法規、政策導向和全民知識產權意識空前高漲的大前提下，首先，企業知識產權管理工作需要借助高校頂尖科研人員，聘請專業人員到企業進行知識宣講和培訓，將知識產權基本知識普及給企業員工。其次，國家、高校和科研機構及企業要互相促進、互相推動企業知識產權管理的順利進行，國家要加強政策扶持，重點培養企業知識產權管理人才，為我國企業的發展提供充足的綜合人才。多方合作是市場所需，是高效科研所需，也是企業可持續發展所需[15]。

4 結論

在科技創新，高新技術產業迅速發展的形勢下，知識產權在將技術創新成果轉化為資產、轉化為生產力的過程中起著舉足輕重的作用。但是由于我國對知識產權的認識起步較晚，社會對知識產權的意識也較為薄弱，相關法律法規和政策還不健全，導致侵權糾紛時有發生，這對萬眾創新的積極性產生消極作用。加之知識產權的轉化運用體系不完善，知識產權技術成果無法很好地應用于市場，過程鏈不銜接，投入與產出不成正比，科技成果轉化率低，嚴重阻礙了經濟發展。本文以此為突破點，針對性地提出觀點探析如何促進知識產權運用，提高科技成果轉化率，并在加強企業知識產權管理方面進行著重描述，因為企業生產是實現知識產權運用和科技成果轉化的必要環節，為創新技術提供優越的生產環境，是實現知識產權創造應用，提高科技成果轉化率的前提和保障。有效利用知識產權作為整體戰略考慮，開拓市場，獲得市場競爭優勢，從而提高企業經濟效益。

[1]郭莉.科技創新與科技成果轉化中的知識產權問題研究[J].科學管理研究，2010，28(2)：117-120.

[2]王濤，顧新，楊早林等.我國高新技術企業知識產權管理現狀、問題與對策[J].科技管理研究，2006（4）：38-40.

[3]汪克強.我國企業知識產權管理方略[N].中外管理導報，2002-09-11（2）:9-11.

[4]彭春燕.我國知識產權管理的相關政策探析[J].科技促進發展，2012（7）：20-24.

[5]吳建國.高校知識產權保護工作亟待創新[J].企業技術開發，2007（5）：104-106.

[6]宋河發.科技成果轉化與知識產權應用[N].光明日報，2015-02-06（10）.

[7]畢向陽.加強知識產權保護是企業國際化的必修課[J].環渤海經濟瞭望，2004（7）：13-15.

[8]葛秋萍.經濟全球化進程中我國知識產權秩序缺失及應對政策[J].中國科技論壇，2005（1）：60-64.

[9]師彥斌，申翔，秦晨等.建立科學的專利價值評估指標體系[J].中國科技投資，2016（16）：6.

[10]李鋼.論構建我國科技創新體系的政策思路-以事實國家知識產權戰略為導向[J].科技與法律，2009（3）：8-12.

[11]王巍，蔡玉蓮，秦成.淺談建立企業知識產權專項管理的必要性[J].科學與財富，2014（7）：18-19.

[12]井昕.知識產權戰略對企業發展的意義[J].法制博覽，2012（11）：205-206.

[13]孫保華，成良斌.我國高校知識產權管理機構設立研究[J].交教資料，2006（12）：15-16.

[14]范德成，賈愛梅.我國企業知識產權管理中存在的問題及其對策分析[J].商業研究，2004（5）：74-76.

[15]王玉璽，高山行.我國知識產權管理的現狀分析及建議[J].科技與法律，2008（3）：25-28.

Strengthen the Useof IntellectualProperty Rights,and Promote the Transformation ofScientific and TechnologicalAchievements

Han Guofeng
（CAMA(Luoyang)Electromechanic Co.,Ltd.,Luoyang471003,China)

This paper first describes the low utilization rate of intellectual property and the low conversion rate ofscientific and technologicalachievements.Secondly,itanalyzes the influencing factors of restricting the use of intellectual property rights and the transformation of scientific and technological achievements from the aspects of system construction,market demand,policy guidance and management system.Furthermore,itstates that it isan important issue urgently needed to be studied and shows that it is also an important issue to promote the effective transformation of scientific and technological achievements, to enhance the transformation rate of intellectual property rights and tomake the real effect of intellectual property to promote economic development and enterprise progress.Then,the corresponding countermeasures are put forward so as to provide useful reference value for how to improve the conversion rateofscientific and technologicalachievementsand strengthen scientific and technological innovation.

intellectualproperty,patent,achievement transformation

10.3969/j.issn.1671-0614.2017.03.010

來稿日期：2017-06-13

韓國峰（1981-），男，工程師/碩士，主要研究方向為知識產權管理、保護、利用與戰略分析。