企業實施探索性與利用性國際化戰略的組織冗余限制

摘要：國際商務領域的研究僅區分了國際化的探索和利用動機，突出了組織冗余對于國際化的戰略意義，但卻未剖析組織冗余如何影響探索性國際化、利用性國際化；組織領域關于冗余資源與探索、利用之間關系的研究更是得出了矛盾性的結論。本研究基于資源稀缺性和吸收性將組織冗余劃分為四種類型，并實證檢驗了四種類型組織冗余對探索性國際化、利用性國際化的差異性影響。研究發現，財務冗余（非稀缺、非吸收冗余）對探索性國際化具有正向影響，對利用性國際化具有負向影響；關系冗余（稀缺、非吸收冗余）、運營冗余（非稀缺、吸收冗余）、人力資源冗余（稀缺、吸收冗余）對探索性國際化具有負向影響，對利用性國際化具有正向影響。研究結論彌補了目前國際商務與組織領域的研究缺口，對于國際化企業具有實踐啟示。

關鍵詞：財務冗余；關系冗余；運營冗余；人力資源冗余；探索性國際化；利用性國際化

中圖分類號：F270文獻標志碼：A文章編號：

10085831（2017）05004110

一、問題提出

實施國際化發展戰略已成為企業拓展生存空間、實現創新追趕的重要舉措。中國企業國際化發展之路呈現“探索”與“利用”并存的局面。一方面，部分企業將國際化視為一種市場多元化戰略，通過在海外建立生產基地、銷售渠道等方式來利用其技術和營銷優勢；另一方面，部分企業將海外市場視為創新發展的戰略跳板，通過并購海外優質資產、搜索海外研發資源來探索建立新的競爭優勢[1-3]。因此，對于國際化企業而言，組織戰略決策的重要問題就在于確定如何在探索性和利用性國際化之間進行資源分配[4]。

目前，國際商務領域的研究雖然區分了探索性與利用性兩種國際化戰略，強調探索性國際化的實施重點在于跨國界尋求新的創新信息和互補資源，利用性國際化的實施重點在于跨國界轉移和利用企業的競爭優勢[1，5]，并且突出強調實施國際化戰略需要一定的冗余資源[6-7]，但卻并未指出組織冗余與探索性和利用性兩種國際化戰略之間的具體關系。盡管組織領域的研究為在國際化情境下思考組織冗余與探索、利用之間的關系提供了理論借鑒，但仍留下了值得進一步研究的理論缺口。一方面，實證研究發現組織冗余與一系列探索活動正相關，如創新[8]、風險承擔[9]、組織適應性[10]。另一方面，也有學者認為較高的組織冗余會導致自滿情緒和風險規避傾向，使管理者在決策時患得患失，進而限制探索性活動的實施，轉而選擇實施低風險的利用性活動[11]。因此，關于組織冗余與探索、利用之間的關系仍是一個懸而未決的理論謎題，需要從新的視角進行破解。

鑒于此，本研究嘗試從資源稀缺性和吸收性兩個維度對冗余資源進一步細分，認為冗余資源的稀缺性和吸收性會對企業實施探索活動施加認知限制和結構性限制，進而影響探索性國際化和利用性國際化戰略的實施。具體而言，以中國國際化制造企業為樣本，重點研究財務冗余（非稀缺、非吸收冗余）、運營冗余（非稀缺、吸收冗余）、關系冗余（稀缺、非吸收冗余）、人力資源冗余（稀缺、吸收冗余）對探索性國際化和利用性國際化的影響。

二、理論與假設

（一）基于探索與利用視角的國際化戰略

March [12]在闡釋組織學習理論時將探索定義為與搜索、風險承擔、發現等相關的活動，將利用定義為與精煉、實施、執行等相關的活動。Baum[13]進一步指出探索是基于差異、計劃的試驗和實驗所獲取的學習，利用是通過本地搜索、試驗性精煉和現有慣例的重復使用獲得的學習。事實上，企業國際化包含探索和利用兩個過程[1，5]，這一點在國際化理論中也得到了驗證。早期的國際化理論（如壟斷優勢與內部化理論）均假定企業國際化是為了利用所有權優勢[14]，而近期對于新興經濟國家的研究證實了企業國際化的另一重要目的在于探索發展所需的技術和互補資源[15-16]。依據這種邏輯，本研究認為企業國際化存在探索和利用兩種戰略選擇，探索性國際化指企業在國際市場上廣泛搜索新知識和互補資源的活動，重點在于對現有能力的更新和延伸，而利用性國際化指企業在國際市場上利用自身資源和知識的活動，重點在于對現有能力的適度修改和利用。

（二）基于稀缺性和吸收性的組織冗余

冗余表示企業在一定時期內擁有的過剩資源[8]。組織冗余的獲得可能是企業在一定時期內苦心經營的積累，或是計劃失敗導致的資源冗余。目前關于組織冗余對探索和利用影響效應的研究可以劃分為兩個陣營[8，10-11]。一派學者認為組織冗余使企業能夠遠離“救火”活動，而專注于探索性和創新性的思考。例如，財務冗余使企業能夠在突破性創新項目上有的放矢，而不必過于擔心項目失敗所帶來的巨大風險。另一種觀點認為較高的組織冗余會導致風險規避傾向，使企業不愿在探索性活動上冒險，進而增加利用性活動的實施。這種觀點認為冗余資源少的企業更傾向于實施探索性活動，特別是在高強度競爭環境下，企業迫于生存壓力不得不實施冒險性的探索活動以尋求發展機遇[17]。

導致冗余與探索、利用這種矛盾性關系的原因在于理論上對于組織冗余缺乏深層剖析。依據資源觀理論的邏輯，企業的持續競爭優勢來源于所擁有和控制的各種稀缺的、有價值的、難以模仿的、不可完全替代的資源[18]。Christensen和Bower [19]進一步指出資源稀缺性是影響企業戰略決策和競爭優勢獲取的重要因素。由于稀缺資源很難被取代，企業管理者并不愿意過度消耗稀缺資源，而是選擇盡量多保存稀缺資源，因此組織冗余的稀缺性會影響企業實施高風險探索性國際化戰略的動機。此外，Sharfman等[20]認為組織冗余在吸收性上也存在差異。由于吸收性冗余資源往往具有特定的用途，管理者在部署這些冗余資源時常常顯得無能為力，因此組織冗余的吸收性會對企業實施探索性國際化戰略施加結構性限制[11]。鑒于此，本研究認為從資源稀缺性和吸收性角度看，不同特性的組織冗余對于探索和利用的影響存在差異。

（1）稀缺性組織冗余。依據資源觀的邏輯，企業競爭優勢來自于稀缺資源。一些難以獲得的原材料和人力資源往往是稀缺的；關系資本也是一種稀缺資源，因為關系資本的積累需要經過長時間的、復雜的過程。鑒于稀缺資源的低替代性，管理者對于稀缺的冗余資源傾向于選擇保存，而不是急于消耗，因而會影響探索性活動的實施。

（2）吸收性組織冗余。一些未被吸收的冗余資源（如財務冗余）可以輕而易舉地用于其他用途。然而，由于粘附性和專用性等原因，有些冗余資源（如生產能力、專業技工）很難被轉用于其他用途。因此，資源吸收性所導致的這種結構性限制使得管理者往往難以將這些冗余資源再用于其他用途，進而限制探索性活動的實施，轉而選擇實施低風險的利用活動。

本研究重點研究四種冗余資源：財務冗余、關系冗余、運營冗余、人力資源冗余。財務冗余表示企業擁有的流動資產的水平，如留存現金量[10]。雖然財務冗余對于企業非常重要，但卻是一種非稀缺性資源。財務冗余可以在內部通過多種渠道生成，或通過外部市場機制在短時間內籌集[21]。財務冗余也是一種非吸收性資源，企業可以將財務冗余輕易分配到多個項目上。關系冗余表示外部關系主體給予企業的過剩資源，主要表現為供應商、顧客、政府部門、中介機構等[10]。與一次性的、交易性的合作主體相比，與外部關系伙伴的密切接觸能夠穩定降低企業的生產銷售成本，提高經營管理效率，帶來可預期的金錢或信息收益[22]。關系冗余是一種稀缺的、非吸收性的資源。一方面，企業往往很難與外部主體建立持久的、忠誠的合作關系，這往往取決于企業的信譽和苦心經營。因此，關系冗余的獲取實際上需要長時間的苦心經營和信譽積累。另一方面，企業在重新部署關系資源上卻沒有任何結構限制，能夠將關系冗余應用于多種用途。運營冗余來自于沒有用完或沒有充分利用的生產經營資源，如過剩的生產能力[11，23]。由于運營冗余既不難獲取，又不是組織所獨有的，因此并不是稀缺資源，企業在部署運營資源時不會遭遇動機限制。然而，因為運營冗余往往是吸收性的，一般具有特定的用途，并且往往與其他資源一起形成共生關系，因而在短期內很難對其進行重新部署。人力資源冗余指專業化和熟練的人力資源[24]。激烈的競爭環境使企業認識到專業技工對于企業長期發展的重要性，導致專業技能人才往往難以獲取（稀缺性）。同時，這些專業技能人才往往具有專門的用途（吸收性），通常僅適用于固定、狹窄的技術和產品領域，因而難以在企業內部重新配置。圖1列出了四種冗余資源的吸收性、稀缺性特性。接下來，本研究將重點闡述財務冗余、關系冗余、運營冗余、人力資源冗余對探索性國際化與利用性國際化的不同影響。

（三）假設提出

1.財務冗余與探索性國際化、利用性國際化

如前所述，財務冗余是一種非稀缺性、非吸收性資源。因此，企業往往不會遭遇動機和能力限制來部署財務冗余資源。換言之，當財務冗余水平較高時，企業不會保存、而是傾向于在國際市場上利用其實施高風險的探索活動，以推動企業長期發展。財務冗余的非吸收性又使得企業能夠輕松地將其部署到國際化探索活動上。因此，擁有較多財務冗余的企業往往傾向于在國際化市場探索新的競爭優勢，而不屑于實施低回報的利用性活動。然而，當財務冗余水平較低時，此時企業傾向于保存財務冗余，規避實施高風險的探索性國際化活動，轉而實施低風險的利用性國際化活動，即通過對現有產品進行略微調整、應用于國際市場以獲取穩定的現金回報。此外，由于實施利用性國際化戰略并不具有嚴格的資源限制，因此低水平的財務冗余能夠滿足利用性國際化戰略的實施要求。因此，本研究提出如下假設。

H1a：財務冗余與探索性國際化正相關。

H1b：財務冗余與利用性國際化負相關。

2.關系冗余與探索性國際化、利用性國際化

關系冗余是一種稀缺的、非吸收性的資源。盡管關系冗余的非吸收性能夠推動探索性國際化戰略的實施，但本研究認為關系冗余的稀缺性會極大地降低企業應用關系冗余實施探索性國際化戰略的動力。鑒于關系建立的難度以及實施探索性活動的高投入、高風險性，企業管理者在應用關系冗余實施探索性國際化戰略時往往會投鼠忌器，擔心戰略失敗會導致企業聲譽的喪失，危及企業關系資本的進一步獲取。因此，即使企業擁有較多的關系冗余資源，企業管理者往往會保護辛苦建立并很難再次建立的關系冗余資源。相比之下，實施利用性國際化戰略具有較低的風險，不會對企業辛苦建立的關系資本造成損失，同時較高的關系冗余更能夠保障利用性國際化戰略的成功實施。因此，本研究認為存在以下假設。

H2a：關系冗余與探索性國際化負相關。

H2b：關系冗余與利用性國際化正相關。

3.運營冗余與探索性國際化、利用性國際化

運營冗余是一種非稀缺性、吸收性的資源。盡管運營冗余的非稀缺性能夠推動探索性國際化戰略的實施，但本研究認為運營冗余的吸收性會極大地降低企業部署、調動運營冗余實施探索性國際化戰略的能力。因為運營冗余一般具有特定用途，并且往往與其他資源一起形成共生關系，因而使企業在短期內很難對其進行重新部署。當吸收性資源很多時，企業應用吸收性資源從事探索性國際化活動必然意味著資源浪費，此時企業會選擇止損，降低國際化探索活動的實施。行為經濟學中關于“心理賬戶”的研究也證實，企業傾向于收益雖小但穩定的戰略方案，而不是收益頗豐但風險巨大的方案[25]。依據這種邏輯，高水平的運營冗余會導致企業選擇風險規避行為，依靠現有的資源和能力來獲取穩定的收益，即降低探索性國際化戰略的實施，轉而選擇實施利用性國際化戰略。因此，本研究提出下列假設。

H3a：運營冗余與探索性國際化負相關。

H3b：運營冗余與利用性國際化正相關。

4.人力資源冗余與探索性國際化、利用性國際化

人力資源冗余是一種稀缺性、吸收性的資源，這將會對企業實施探索性國際化戰略施加動機和能力限制。本研究認為人力資源冗余的這種稀缺性和吸收性使得其對探索性國際化具有負向影響，對利用性國際化具有正向影響。由于實施探索性國際化戰略意味著在未知領域耕耘，因此企業不會選擇將適用于專業領域的人力資源冗余應用于高風險的、收益不確定的探索活動，而是選擇在國際市場上利用專業人才的技能優勢。此外，由于專業化人力資源在內部流動面臨結構限制，因而使企業很難在短期內將其用于國際化探索活動。因此，本研究認為有如下假設。

H4a：人力資源冗余與探索性國際化負相關。

H4b：人力資源冗余與利用性國際化正相關。

三、研究方法

（一）數據收集

通過問卷對來自上海、浙江、江蘇、廣州等地的國際化制造企業進行調查。樣本選擇基于以下兩點考慮：（1）之所以選擇中國國際化制造企業作為研究對象，是因為作為國內支柱產業，在政府政策驅使下，國內制造業企業國際化程度不斷增加；（2）選擇從上海、浙江、江蘇、廣州收集樣本數據是因為這四個區域是國內經濟發達、國際化程度較高的區域，區域內國際化企業具有較高的代表性。問卷的測量題項均來自已有的經典文獻，問卷的填寫者均是來自于國際化企業的高管和部門負責人。本研究通過現場發放、親友關系發放、電子郵件發放問卷729份，回收有效問卷227份。企業主要分布于以下產業：電子信息（占比3040%）、專用設備（占比1938%）、交通運輸設備（占比1322%）、一般機械（占比1278%）、金屬制品（占比925%）、紡織等其他產業（占比1498%）。通過對三種來源渠道的數據在企業年齡、企業規模指標上的獨立樣本 T 檢驗后發現，不同數據收集方式獲取的樣本數據不存在顯著差異，因此數據可以合并分析。

（二）變量測度

1.探索性國際化與利用性國際化

Makino等[1]、Hsu等[26]均指出了探索性國際化是以在國際市場上尋求技術、營銷和管理人才等戰略資產為主要目的，利用性國際化是以在國際市場上利用企業專屬資產為主要目的，因此基于經典文獻分別選用5個題項作為探索性與利用性國際化的測量量表（見表1）。

2.組織冗余

借鑒Nohria和Gulati[8]的測量思路，采用主觀題項來測量組織冗余。本研究以3個題項來測量財務冗余，即企業留存收益、內部投資收益、外部投資收益各減少為目前的90%，對下年度的經營運作或產值影響的嚴重程度；以4個題項測量關系冗余，即與企業有密切聯系的顧客、政府機構、中介機構、供應商各減少為目前的90%，對下年度的經營運作或產值影響的嚴重程度；以3個題項測量運營冗余，即企業的機器設備、一線工人、原材料各減少為目前的90%，對下年度的經營運作或產值影響的嚴重程度；以4個題項測量人力資源冗余，即企業的營銷人員、管理人員、研發人員、生產人員各減少為目前的90%，對下年度的經營運作或產值影響的嚴重程度。本研究使用李克特7點打分量表來測量，1表示產出不受影響，7表示產出將會下降20%甚至更多，中間點4表示產出將會下降10%。因此，最終的得分越高表示組織冗余越低。鑒于此，對問卷測度值進行反向轉換，用7減去測量值來測量組織冗余水平，該值越大說明組織冗余水平越高，越小說明組織冗余水平越低。

3.控制變量

以企業總員工的自然對數測度企業規模；以企業的經營年限來測度企業年齡；以企業開展國際化業務至今的年限來測度國際化經驗。以5個啞變量來控制產業類型。

（三）信度和效度分析

通過對各變量的Cronbach

SymbolaA@ 系數分析發現，財務冗余（

SymbolaA@ =0921）、關系冗余（

SymbolaA@ =0942）、運營冗余（

SymbolaA@ =0935）、人力資源冗余（

SymbolaA@ =0950）、探索性國際化（

SymbolaA@ =0963）、利用性國際化（

SymbolaA@ =0921）6個構念的

SymbolaA@ 值均大于09，證明本研究所有變量均通過信度檢驗。驗證性因子分析結果顯示：χ2（237）=510604，χ2/df = 2154，NFI（0913）、NNFI（0938）、CFI（0951）的值均大于09，RMSEA（0067）小于01，模型擬合良好，所有變量的標準化因子荷載值均大于080（p<0001），同時所有變量的AVE值均大于050（見表1），證實本研究所有變量均具有良好的聚合效度。最后，通過比較分析，發現所有變量的AVE值的平方根均遠大于構念間相關系數，證實財務冗余、關系冗余、運營冗余、人力資源冗余、探索性國際化、利用性國際化之間具有良好的區分效度。

四、研究結果

（一）相關性分析

表2顯示探索性國際化與財務冗余正相關（r=0270），與關系冗余（r=-0232）、運營冗余（r=-0274）、人力資源冗余（r=-0307）均負相關；利用性國際化與財務冗余負相關（r=-0261），與關系冗余（r=0343）、運營冗余（r=0261）、人力資源冗余（r=0426）均正相關。

（二）層次回歸分析

多重共線性檢驗顯示方差膨脹因子介于2～3之間，表明不存在多重共線性問題[27]。為了檢驗組織冗余與探索性國際化之間的關系，以探索性國際化作為因變量進行層次回歸分析（見表3）。模型2顯示財務冗余對探索性國際化具有顯著正向影響（β=0262，p﹤0001），假設H1a得到支持；模型3顯示關系冗余對探索性國際化具有顯著負向影響（β=-0281，p﹤0001），假設H2a得到支持；模型4顯示運營冗余對探索性國際化具有顯著負向影響（β=-0303，p﹤0001），假設H3a得到支持；模型5顯示人力資源冗余對探索性國際化具有顯著負向影響（β=-0329，p﹤0001），假設H4a得到支持；此外，模型6的全模型回歸分析結果也進一步支持了H1a、H2a、H3a、H4a。

為了檢驗組織冗余和利用性國際化之間的關系，本文以利用性國際化為因變量進行如下層次回歸（見表4）。模型2顯示財務冗余對探索性國際化具有顯著負向影響（β=-0272，p﹤0001），假設H1b得到支持；模型3顯示關系冗余對探索性國際化具有顯著正向影響（β=0295，p﹤0001），假設H2b得到支持；模型4顯示運營冗余對探索性國際化具有顯著正向影響（β=0244，p﹤0001），假設H3b得到支持；模型5顯示人力資源冗余對探索性國際化具有顯著正向影響（β=0392，p﹤0001），假設H4b得到支持；此外，模型6的全模型回歸分析結果也進一步支持了H1b、H2b、H3b、H4b。

五、結論與討論

（一）研究結論

實施國際化發展戰略已成為中國全面提高開放型經濟水平，加快走出去步伐，增強企業國際化經營能力的重要戰略舉措。本研究認為冗余資源的稀缺性和吸收性會影響企業的感知，以及對資源的配置能力，進而影響國際化戰略實施。基于資源的稀缺性和吸收性兩個維度將組織冗余劃分為四種類型，實證檢驗了財務冗余、關系冗余、運營冗余、人力資源冗余對于探索性國際化、利用性國際化的影響，并得出了以下幾點結論。

其一，財務冗余對探索性國際化具有正向影響，對利用性國際化具有負向影響。財務冗余屬于非稀缺性、非吸收性資源，企業在應用財務資源時不存在認知限制和結構性限制。這意味著當財務冗余較多時，企業愿意并且能夠將其應用到高風險的探索性活動上，而不會選擇追求短期收益的利用性國際化戰略。

其二，關系冗余、運營冗余、人力資源冗余對探索性國際化具有負向影響，對利用性國際化具有正向影響。關系冗余屬于稀缺性、非吸收性資源，運營冗余屬于非稀缺性、吸收性資源，人力資源冗余屬于稀缺性、吸收性資源。冗余資源的稀缺性和吸收性分別會給企業帶來認知限制和結構性限制，進而阻礙企業對于探索性國際化戰略的追求，轉而實施低風險的利用性國際化戰略。

（二）理論與實踐意義

理論貢獻主要體現為兩個方面。一方面，國際商務領域的學者意識到企業在國際市場上可以同時實施探索和利用兩種戰略[1，5]，并且指出實施國際化戰略需要具備一定的冗余資源[6-7]，然而已有研究并未指出組織冗余與探索性國際化、利用性國際化之間的關系。本研究進一步深化了該領域的研究，發現實施不同的國際化戰略（探索性VS利用性）所依賴的組織冗余類型（財務冗余、關系冗余、運營冗余、人力資源冗余）存在差異。另一方面，盡管組織領域的學者對于組織冗余與探索和利用之間的關系給予了充分關注，但卻并未得出一致結論[8-11]。究其原因在于現有研究將組織冗余視為一個整體，并沒有對組織冗余進一步細分，因而不能準確反映組織冗余與探索、利用之間的關系。本研究基于資源稀缺性和吸收性將組織冗余劃分為四種：非稀缺非吸收冗余、稀缺非吸收冗余、非稀缺吸收冗余、稀缺吸收冗余，并且在國際化情境下檢驗了四種組織冗余對探索、利用的影響，因而準確揭示了組織冗余與探索、利用之間的關系，回答了組織領域關于冗余資源與探索、利用矛盾性關系的問題。

本研究對企業管理者具有實踐啟示。謹慎的管理者傾向于保留一定的冗余資源以應對各種突發情況。然而，本研究進一步告誡管理者，對于傾向于實施探索性國際化戰略的企業，需要留有較多財務冗余，而關系冗余、運營冗余、人力資源冗余要保持適當的量，因為過多的關系冗余、運營冗余、人力資源冗余會限制探索性國際化戰略的實施。更進一步，對于傾向于經營關系的企業而言，應意識到盡管關系是一種寶貴的資源，但與政府機構、顧客、供應商等保持過于親密的關系可能會阻礙企業在國際市場上探索新的知識和創意。

（三）研究局限性與未來研究展望

本研究還存在一定的局限性，這也為未來研究提供了空間。本研究僅從組織冗余的角度研究了實施探索性和利用性國際化戰略的前置因素，未來研究可以考慮進一步拓寬分析思路，從戰略導向、社會資本等角度分析其對探索性和利用性國際化的影響。如關于戰略導向的研究認為防御性戰略導向傾向于選擇實施利用戰略，激進性戰略導向傾向于選擇探索戰略，分析性戰略導向傾向于整合探索和利用兩種戰略。因此，未來研究整合戰略導向的分析思維能夠極大地拓展現有的理論分析框架。未來研究還可以進一步研究探索性國際化和利用性國際化對創新或財務績效的影響機制，或者進一步剖析組織冗余在該過程中的調節效應。此外，本研究以上海、浙江、江蘇、廣州四地的國際化制造企業作為研究對象，因此研究結論的概化性值得進一步驗證。未來研究可以考慮擴大樣本規模，或者選擇其他國家的國際化企業作為樣本，以進一步驗證組織冗余與兩種國際化戰略之間的關系。參考文獻：

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The impact of organizational slack on exploring and exploiting

internationalization： Dimensions of resources rarity and absorption

WU Hang

（Business School， East China University of Political Science and Law， Shanghai 201620， PRChina）

Abstract：

Existing international business research only distinguishes the exploring and exploiting motives of internationalization， and points out that organizational slack is important for firm’s internationalization， but ignores to discover how organizational slack impacts exploring and exploiting internationalizationExcept that， organizational research on the relationship between slack resources and exploration or exploitation also obtains contradictory conclusionsBased on the resource rarity and absorption， this paper divides organizational slack into four types and examines how these four slacks influence exploring and exploiting internationalizationWe find financial slack is positively related to exploring internationalization and negatively related to exploiting internationalization， meanwhile， relationship， operational and human resources slack are negatively related to exploring internationalization and positively related to exploiting internationalizationThis study bridges the gap in international business and organizational research， and helps firm internationalize

Key words： financial slack； relationship slack； operational slack； human resources slack； exploring internationalization； exploiting internationalization

（責任編輯傅旭東）