基于Probit和Tobit雙模型的農戶節水灌溉技術采用行為研究
——以張掖市為例

李 嬌，王志彬

(西北農林科技大學經濟管理學院，陜西 楊凌 712100)

我國是一個嚴重干旱缺水型國家，水資源的短缺現狀制約著我國農業用水的有效供應。這不僅不利于我國農業的可持續發展，更直接影響到我國農民的切身利益。在此情況下，發展節水灌溉技術對緩解我國農業用水緊張的困境就顯得尤為重要。但先進節水灌溉技術的有效推廣和應用不僅依靠技術本身的成熟和政府的有力推動，更取決于農戶自身的行為響應，只有農戶選擇采納了該技術，才能真正實現潛在生產力向現實生產力的轉化，提高農業水資源利用效率，保證農業生產的可持續性。因此，研究農戶節水灌溉技術采用行為，對節水灌溉技術的普遍采用具有重要意義。

農戶節水灌溉技術采用行為包括農戶對節水灌溉技術采用與否和采用率行為(指單個農戶選取部分耕地采用節水灌溉技術的行為,用“(農戶采用節水灌溉技術耕地面積/農戶總耕地面積)×100%”表示。)，理論界對此研究已有不少，但一是大都集中于研究農戶對節水灌溉技術采用與否的選擇行為上，對技術采用率行為的研究幾乎沒有,重視采用人數的擴大，忽視采用面積提高；二是許多學者針對農戶采用節水灌溉技術的影響因素進行探究，但大都停留在外在環境方面，從農戶認知方面考慮很少，忽視了農業灌溉技術普及過程中農戶的主觀能動性；三是從研究思路看，基本上是把農戶節水灌溉技術采用與否和采用率行為分開研究，雖比較深入，但忽視了兩種行為間的密切聯系和差異。

本文把農戶節水灌溉技術采用行為的客觀因素和主觀認知因素相結合，在促進農業節水灌溉技術采用的同時，著眼采用面積提高，立足農戶對節水灌溉技術采用與否和采用率行為的共性和差異，運用Probit模型和Tobit模型對兩種行為進行實證研究，以期獲得更為信服的結論。

1 數據來源、樣本描述及變量選擇

1.1 數據來源

本文數據來源于本課題組2016年10-11月對張掖市農戶節水灌溉技術采用情況的實地調研。張掖市位于甘肅省西北部，是典型的缺水型地區，并以發展農業為主，農業用水需求量大，但實際水資源供給量少，需要大力發展節水灌溉技術，但實際情況卻不樂觀。張掖市水資源短缺以及農戶對節水灌溉技術實際采用偏低的問題在我國北方具有很強的代表性，據此研究得出的結論對其他地區具有很好的參考價值。本次問卷調查隨機選取張掖市8個鄉鎮的15個村進行入戶訪問，共回收問卷560份，剔除信息不全等無效問卷，用于本研究的有效問卷數為544份。

1.2 樣本描述

由表1的統計結果可以看出，所調研地區只有不到一半的農戶采用節水灌溉技術，在采用農戶中，43.91%農戶的采用率在30%及以下，僅有20.44%農戶的采用率在60%以上，整體采用情況并不樂觀。受訪者中61.21%為戶主，戶主一般在家里有最終決策權，對農戶農業生產方面的信息更為了解，因此較高的戶主比例可增強整個調研問卷的質量。58.09%受訪者為男性，93.75%的受訪者年齡在36歲以上，其中51歲以上的占一半多，表明農村務農人員整體趨于老齡化。從受訪者的受教育程度看,小學及以下和初中的居多,總比例高達89.34%,這在一定程度上說明農民的受教育水平普遍較低。受訪者中有22個是村干部，35個屬于黨員。有64.89%農戶的家庭規模是4～6人，說明樣本農戶的家庭規模以中等規模為主。有90.99%農戶的家庭年收入在10萬元以下，而在5萬元及以下的所占比例達51.10%，反映出所調研地區的農戶家庭年收入普遍較低。有56.62%農戶的農業收入占總收入比重在50%以上，比重高達80%以上的農戶占比最大，可見大部分農戶還是以農業生產為主，以農業收入作為家庭收入的主要來源。

表1 農戶的基本情況Tab.1 The farmers' basic situation

1.3 變量選擇

根據理性選擇理論和計劃行為理論，在借鑒前人研究的基礎上，本文將農戶對節水技術認知、水資源稀缺性認知以及技術采用風險認知這些主觀因素考慮進去，最終將農戶節水灌溉技術采用行為的影響因素概括為以下幾方面：農戶個體特征、農戶家庭特征、農戶生產特征、農戶認知特征和政策環境特征，具體變量定義、統計特征及預期影響如表2所示。

注：①根據農戶的回答打分(1、2、3、4、5代表程度越來越高)；②根據農戶回答依次打分(1=絕不贊同，2=不贊同，3=中立，4=贊同，5=非常贊同)。

2 農戶節水灌溉技術采用行為模型選擇與估計

2.1 模型的選擇

在農戶對節水灌溉技術采用與否選擇行為的研究上，鑒于它屬于一個典型的二元決策問題，所研究的被解釋變量是一個二分類變量，屬于離散型變量，并不符合一般線性回歸方法所要求的被解釋變量必須為連續性變量的條件，因此，本文特意采用二元離散型選擇模型——Probit模型，該模型表達式如下式所示：

P=F(β0+β1X1+β2X2+β3X3+

β4X4+…+βnXn)

(1)

公式左邊為因變量，表示某個事件發生的概率，在本研究中表示農戶采用節水灌溉技術的概率(采用=1；不采用=0)。公式右邊F為累積正態分布函數，X1，X2，X3，X4，…，Xn為影響農戶節水灌溉技術采用行為的n個因素。

在農戶對節水灌溉技術采用率行為的研究上，由于因變量為農戶節水灌溉技術采用率，其取值范圍受到限制，即值在0到1之間，因此常用的多元線性、Logistic和Probit回歸分析將不再適用。針對因變量為受限變量的特點，Tobin于1958年提出Tobit模型，很好地解決了關于受限因變量研究的困境。Tobit基本模型表達式如下：

y*i=xiβ+uiui～N(0,σ2)

(3)

注：在本研究中，0

2.2 模型的估計

本文基于調研數據，利用Stata12.0分別對影響農戶節水灌溉技術采用與否行為的因素進行了Probit模型估計和影響農戶節水灌溉技術采用率行為的因素進行了Tobit模型估計，具體估計結果如表3所示。由表3可以看出影響農戶節水灌溉技術采用行為的顯著性因素有：年齡、受教育程度、健康狀況、距離最近集市距離、家庭年收入、農業收入占家庭總收入比重、土地經營規模、效果水平、成本收益、政府推廣、政府補貼，其中年齡、受教育程度、距離最近集市距離、農業收入占家庭總收入比重、土地經營規模、效果水平、政府推廣、政府補貼影響農戶節水灌溉技術采用與否的行為；健康狀況、家庭年收入、農業收入占家庭總收入比重、效果水平、成本收益、政府推廣、政府補貼影響農戶節水灌溉技術采用率行為，而農業收入占家庭總收入比重、效果水平、政府推廣、政府補貼四個因素對農戶節水灌溉技術兩種采用行為都產生影響。

表3 農戶節水灌溉技術采用行為的模型估計結果Tab.3 The results of the model estimation about farmers' behavior foradopting water-saving irrigation technology

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平。

3 農戶節水灌溉技術采用行為模型估計結果分析

(1)農戶個體特征。①年齡和受教育程度顯著影響農戶節水灌溉技術采用與否行為，它們的系數統計檢驗分別在5%和10%的水平上顯著，而且系數都小于0，這說明年齡越大，受教育程度越高的農戶越不愿意采用節水灌溉技術。年齡越大的農戶，受傳統觀念影響較深，思想上較為保守，對于新事物的接受能力也就較弱，而受教育程度越高的農戶，基于機會成本考慮，也會更趨向于從事較為輕松高收入的非農工作，對農業生產的重視度也就變弱。由表1統計分析可知，所調研樣本農戶的老齡化現象較為嚴重，無疑成為制約農戶節水灌溉技術采用的因素之一。②農戶的健康狀況對農戶節水灌溉技術采用率行為產生顯著的負影響，即表現為越健康的農戶反而對節水灌溉技術采用率越低。這是由于身體狀況越好的農戶一方面兼業化的可能性也就越高，在一定程度上削弱了對于農業生產投入的積極性，另一方面會更愿意以體力勞動來代替技術采用，以減少不必要的投入成本。

(2)農戶家庭特征。①距離最近集市的距離對農戶節水灌溉技術采用與否行為影響極為顯著，且影響系數大于0，表明距離最近集市越遠的農戶越愿意選擇采用節水灌溉技術，相反，越近的農戶，采用情況越不樂觀。這主要是由于距離最近集市遠近的不同就會造成農戶對外界信息獲取量的差異，進而受到外界影響的程度也就不同，距離最近集市越近的農戶相比較遠農戶來說，更容易受到外界信息的影響，從事非農工作的可能性更大，對農業的關注度也就更小，不利于對節水灌溉技術的采用。②家庭年收入對農戶節水灌溉技術采用率行為產生顯著的正影響。家庭年收入是農戶進行農業生產投入的資本，家庭年收入越高的農戶更有能力去增加農業投入，擴大農業生產，因而對節水灌溉技術的采用率也就相對越高。③農業收入占家庭總收入比重對農戶節水灌溉技術采用與否和采用率行為都產生顯著性的正影響。農業收入占家庭總收入比重的大小在一定程度上可以反映出農業生產對于不同農戶家庭的重要程度，比重越大的農戶，兼業化程度越低，主要以農業生產為生，對農業的重視度也就越高，因而也就更愿意增加在農業方面的投入，有利于對節水灌溉技術的采用，并表現出較高的采用率。由表1的統計分析可知，所調研農戶大部分還是以農業生產為主，將農業收入作為家庭收入的主要來源，因此該因素在某種程度上對提高農戶節水灌溉技術的采用起到一定的促進作用。

(3)農戶生產特征。土地經營規模對農戶節水灌溉技術采用與否行為產生顯著的正影響。農戶經營的土地面積越大，其應用節水灌溉技術的成本越低，產生的效益越大，易形成規模效應，農戶選擇采用該技術的積極性也就越高。因此，土地經營規模小會成為制約農戶節水灌溉技術采用的因素之一。

(4)農戶認知特征。①效果水平對農戶節水灌溉技術采用與否和采用率行為都產生顯著的正影響。可見提高技術本身性能也是促進農戶對該技術采用的關鍵因素。②農戶對采用節水灌溉技術收益和成本的了解程度顯著影響其對該技術的采用率行為，二者成負相關。對成本收益越了解的農戶，說明他在采用節水灌溉技術時越謹慎，在某種程度上可以反映出他是個風險規避者，因此不會輕易大面積采用該技術,反而是那些對成本收益不甚了解的農戶，更具有冒險精神，敢于嘗試新技術，表現出較高的采用率。

(5)政策環境特征。①政府推廣對農戶節水灌溉技術采用與否和采用率行為都產生顯著的正影響，而且影響系數較大，分別為1.0510 和0.5369，可見加強政府節水灌溉技術推廣工作對促進農戶采用該技術起著至關重要的作用。②政府補貼對農戶節水灌溉技術采用與否和采用率行為影響極為顯著，其系數統計檢驗都在1%的水平上顯著，而且系數值與其他影響因子相比，值最大，分別為1.7982和1.1164，充分說明財政補貼在促進節水灌溉技術的采用上意義重大。

4 結論與建議

4.1 結 論

(1)影響農戶節水灌溉技術采用與否和采用率兩種行為的顯著性因素存在著差異。年齡、受教育程度、距離最近集市距離、土地經營規模只顯著影響農戶節水灌溉技術采用與否行為；健康狀況、家庭年收入、成本收益只顯著影響農戶節水灌溉技術采用率行為。

(2)農業收入占家庭總收入比重、效果水平、政府推廣、政府補貼是顯著影響農戶節水灌溉技術采用與否和采用率行為的共同因素，其中政府推廣和政府補貼對農戶節水灌溉技術采用的影響程度更大。

4.2 建 議

(1)有效開展推廣工作。一方面,針對未采用農戶,政府工作重點應放在信息比較閉塞的偏遠地區，結合當地的氣候條件和實際農業狀況，特別是針對那些較為年輕、文化水平不高、具有一定規模田地的農戶，與他們進行有效溝通，使他們建立起正確的認知，并開展具有針對性、合理性和實用性的技術服務工作，如對農戶進行定期培訓、田間指導以及免費設備維修等，增加其對技術采用的積極性，打造一批節水灌溉技術采用的典型示范戶，以點帶面，形成逐漸向周邊擴散的良好效應，帶動更多地區更多農戶對該技術的采用；另一方面，通過不斷改良技術、降低采用成本等措施減少農戶采用后的風險，提高農戶采用后的效益，進一步增加農戶對該技術的采用率。

(2)促進土地規模化經營。政府應大力發展估價、土地市場等中介組織，引導農戶采用出租、轉包、委托、轉讓以及入股等方式來實現土地承包經營權的流轉，并鼓勵各地區根據本地實際情況積極探索其他有效流轉途徑，規范土地流轉制度，建立土地流轉機制，進一步明確土地承包管理部門職能，促進土地的有序流轉，實現土地的規模化經營，為推動節水灌溉技術的采用提供條件。

(3)努力增加農民農業收入。根據當地的自然條件和資源優勢，優化種植業結構，大力發展優勢農產品和特色農產品，積極發展綠色、無公害、有機食品，全面提高農產品質量，增強農產品市場競爭力，同時大力推進農業產業化經營，積極扶持龍頭企業的發展壯大，實現農產品生產、收購、加工、運輸、銷售一體化，拉長農業產業鏈，增加農產品附加值，切實提高農民收入，進而為農戶采用節水灌溉技術提供一定的資金保障。

(4)提高節水灌溉技術性能。在借鑒國外先進節水灌溉技術和設備的基礎上，積極研發適應本國不同地區不同地理氣候環境不同農作物生長的節水灌溉技術，并逐步實現技術的低成本、易操作、低風險、高效益，讓農戶切實感受到采用新技術所帶來的可喜成果，進一步增強其對采用節水灌溉技術的自信心和主動性。

(5)加大政府扶持力度。在節水灌溉技術采用初期，工程量大，所需資金較多，需要政府設立專項基金用于基本建設，并積極探索制定其他行之有效的支持政策，如對采用節水灌溉技術的農戶提供低息貸款，對農戶采用設備的購買給予直接或間接性補貼，對相關生產資料給予補助或降低其購買價格等，既從客觀上降低農戶的投入成本，又從主觀上增強對農戶的經濟誘導，增強其采用節水灌溉技術的欲望。

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