創新的性質及其組織

曹 揚，鄒云龍

(1.吉林大學 管理學院，吉林 長春 130012； 2.吉林警察學院，吉林 長春 130117； 3.東北師范大學，吉林 長春 130024)

創新的性質及其組織

曹 揚1，2，鄒云龍3

(1.吉林大學 管理學院，吉林 長春 130012； 2.吉林警察學院，吉林 長春 130117； 3.東北師范大學，吉林 長春 130024)

創新與不確定性具有三重關系。從來源上看，創新機會出自人對不確定性的辨識，表現為某種預期。從落實上看，創新過程是人出于某種預期對不確定性的處理，表現為一系列隨機應變的決策。從后果上看，創新是決策與不確定性交互演進的進化物，表現為人為的小概率沖擊事件。在社會層次上，創新是一種復雜現象和涌現秩序，具有自我組織、自行擴展和自發涌現的性質，要求盡可能符合自然法則的組織過程。

創新；性質；組織

一、創新與不確定性

根據奈特的觀點，在未來可預見從而行為可計劃的完備條件下，創新機會就會消失。只有當存在不確定性*按照奈特看法，風險是可重復出現從而可統計可預測可度量的后果，例如汽車盜搶比例；不確定性是不會重復出現從而不可預測不可統計不可度量的后果，例如將新產品推向市場。不確定性則意味著人類的無知，因為不確定性表示著人們根本無法預知沒有發生過的將來事件，它是新的、惟一的、過去從來沒有出現過的。時，創新才會發生。不確定性是不可消除的。復雜理論和社會網絡仿真已經證明，只要環境不是靜止或周而復始的，不確定性便總是恒常存在。而且，每一個不確定性都是不可預測和不可重復的，人類惟有不斷創新才能應對從未經歷過或包含著新成分的情境。因此，自熊彼特以來，認識論和制度學派的學者們傾向于把不確定性看作是創新機會的源泉，把創新過程看作是對不確定性的處理。因為不確定性的不可預知，創新的后果是很難預料的。艾智仁在1950年發表的經濟學名篇中指出，創新結果是一個進化過程，它經由一系列隨機應變的決策而來，因此“呈現眾多潛在結果的概率分布，且每一種結果的概率都是動態變化著的”[1]。換句話說，創新的可能后果是無窮多的，分布于輝煌成功到滅頂之災之間，而且事前無法經驗地用概率予以表達。由于不同行為主體在對待不確定性的風險態度和創新后果的判斷上不盡相同，于是早早晚晚都會出現“第一個吃螃蟹的人”。他們之中的成功人士，被稱作“創新型人才”。不確定性總會層出不窮，創新所以永無止境，由此構成了社會的演進。創新，因而成為極其重要的事情。

不確定性最初是芝加哥學派為了解釋企業利潤從何而來和企業家為何應當占有利潤而提出的。在奈特等人看來，做確定的事情可以獲得確定的工資收入，企業家因為處理不確定性即從事創新，從而獨自判斷和承擔了不能以保險等方式熨平的風險，所以他的勞動所得無法如工資般確定化，只能以利潤或虧損加以體現。對創新與不確定性關系的研究最早是從經濟學領域引發的。經過后人的不斷發展，今天，從量子力學到社會演化理論，不確定性作為一種分析方法和基本假設，在其他學科已占有重要地位。事實上，我們不難發現，所有創新行為都涉及行為主體對風險或損益的判斷*專職科研人員的創新較為特殊，由于國家或其他機構提供了科研經費并承擔了研究失敗的絕大部分風險，使得科研人員創新的風險遠不如純粹個人創新的風險那樣直觀和攸關前途命運。，而且，無論何種創新，行為主體都是在運用其判斷力——諾斯稱其為“心智模式”的決策框架——對不確定性進行處理，因而不確定性對于解釋經濟學實踐以外的其他人類創新行為來說，具有普遍意義。如果我們承認不確定性與創新的本質關系到處都是一樣的，就可以在一般的意義上看待這個問題——把不確定性與對不確定性的處理看作理解創新機會和落實創新機會的鑰匙，使我們可以向其他學科尋求創新理論發展的資源，從而有機會在跨學科研究的整體上闡發創新的性質。

二、創新的宏觀性質

創新，根據社會演化理論的看法——相當于從事后對結果的觀察，是指不確定性條件下的人為小概率沖擊事件。不確定性，如前所述，是指個體行為后果的各種可能性不能用概率描述甚至根本不能被預見。像塔勒布在《黑天鵝》中告訴我們的經典創新模式——“你發現了你沒有找尋的東西，而它改變了世界”，如美洲大陸、青霉素、激光、互聯網……人為，乃與自然變遷和生物演化相區別。小概率，指其稀有、不可預期和突現。沖擊性，其一意指事后，這是因為沒有足夠的分離條件，可以幫助我們在事前將創新從所有探索行為中篩選出來*事實上，在事后也很難界定創新的成敗。創新具有累積的性質。一次對個人而言的失敗，很可能成為他本人或其他后來者獲得成功的基礎。，所以創新的定義只能是功利或后果主義的；其二意指影響力，它只容納那些對現有秩序構成影響的事件，而不包括那些到處都是卻又無聲無息消失的探索行為，雖然它們都是創新成果得以出現的必要條件。

這樣的創新是如何發生的？換句話說，不確定性如何產生并孕育了創新？來自桑塔費學派的復雜性理論研究了大量類似現象。首先，數量極大的人類個體經復雜連接結成社會，每個人哪怕只遵循簡單的行為規則，這些無窮無盡的相互作用也會使整個社會形成自我組織的復雜系統，產生極其復雜的行為表現。這是一個接近于混沌狀態的體系，開放并動態演化著，存在大量隨機變量導致豐富的不確定性。如果秩序不是過分的嚴密控制或放任自流，那么整個體系就既能“保持秩序與混亂之間的平衡，同時又為創造變化和對新情況的反饋留有充分余地”[2]413。古語有云，“治大國若烹小鮮”。按照復雜性理論的看法，“最小的不確定性可以發展到令整個系統的前景完全不可預測”[2]80——所謂“蝴蝶效應”。所以治國之難實非因其大，而是難在如何藝術地拿捏穩定與創新這對兒矛盾，以使社會長期處于一種蓬勃發展的臨界狀態。

創新就是這樣發生的，它并非是在有人總體負責或有意識地計劃下發生的情形，而是復雜系統自我組織和自發涌現的秩序，如國家、語言、習俗和市場的出現。它不是通過強制手段實現，也不必依靠外力維持。幾乎所有的重大創新成果都是自發秩序的產物，這在科技史和商業史中可以找到雄辯的事實：蒸汽機、藍光LED、銀行、集裝箱……像無數個神經元復雜連接組成的大腦里并沒有一個主要神經元居中調度一樣，意識、情感、信仰、創造力這樣更加高級的現象照樣能夠從中自發涌現。在充斥不確定性的環境里，每一個人都有機會通過努力追求達到更佳的理想程度。考慮到重復他人行為很難得到最高獎賞，于是人們總有動力主動利用不確定性——在沒有經驗可循的情況下，通過反復試錯辨認機會和探索新的可能性。如果有人做對了什么或者僅僅是一個好運氣，他的探索就會得到系統的正向反饋，從而引發更多探索。探索就這樣不斷蔓延開來。只要條件得當，探索者們通過復雜和無計劃的互動便可以涌現出創新的自發秩序。雖然我們不知道會在何時何地，但只要卷入探索的個體足夠多，創新的成果便會突如其來。

創新具有自我組織和自發涌現的性質，這并非是桑塔費學者們的獨創高見。事實上，“自發秩序”一直貫穿于人類思想史之中。道家謂之“三生萬物”，斯多葛學派謂之“先定和諧”，達爾文謂之“自然選擇”，康德謂之“大自然的隱秘計劃”，斯密謂之“看不見的手”。桑塔費的研究只是更進一步，最重要的是利用計算機仿真將這種信念予以證明。

理解創新的這種性質，對指導社會如何促進創新具有重要意義，它喻示理性應對自發秩序保持敬畏之心。人類的天性——尤其自牛頓時代以來表現得更為明顯——喜歡把世界看成有條理的和受到可理解規律支配的，形成“因為這樣，所以那樣”的強大心理。但是，對于創新這樣基于網狀因果的涌現秩序，我們應當承認對其并非了如指掌，以避免放任理性自負地予以設計。創新秩序的涌現性質并不妨礙探索者個人對探索行為進行規劃，而且，這種規劃在一部分探索中也可能會巧合地表現出有用的一面。但是，從知識發現的邏輯上，任何規劃都只能是一廂情愿的。舉例來說，如果你計劃發明激光，那么你已經能夠說出激光是什么，這表示你已經知道它的特性和原理，那你已經發明了它。事實上，我們不僅有很多不知道的東西，并且我們還不知道自己不知道什么，而我們所不知道的東西往往對創新更具價值。因此，敬畏——亦如波普所言，我們應當非常謙遜——來源于一種“深刻的無知”。海納在他的論文中這樣詢問：(1)你知道多少？(2)你的理解力允許你知道多少？[3]570出于無知，我們不但不能預見微觀探索行為的演進過程，更不能預見大量微觀探索行為交互作用而涌現出來的宏觀樣式*哈耶克認為，涌現秩序只能通過歷史進程呈現自身，因此只能在事后被我們有所理解。，從而無法將創新秩序訴諸科學化和工程化。因此，每當我們聽聞類似于某地動員大量社會資源集中使用，“欲培養大批喬布斯式人才：一個周期經費超5千萬”那樣中央計劃式的宏大創新工程，總是不免對其深表懷疑。

三、創新的自我組織

創新秩序的自發性質并非意味著社會完全不能有所作為。社會仿真和近現代最重要的文明進展表明，人類可以通過符合自然法則的方式，探索更好并同樣符合自然法則的自我組織方式，不斷推高穩定與創新相平衡的社會閾值，以獲得更高的創新規模和效率。德魯克提出的知識社會，或波特提出的從“資源驅動”到“創新驅動”的發展階段，都是社會自我組織水平不斷進化的結果。

(一)防止創新的模式化和系統化

在給定框架下，人的探索——人與人的相互作用及其深度與廣度——會受到事前不能預見甚至事后難以表達和理解的影響。這種影響通常是抑制性的。根據哈耶克對自然秩序的看法，在一個有著極多行為主體和無盡可能性的探索空間里，關于探索空間和如何探索的知識被各個主體分散掌握著，形成所謂“分散知識”。同時，各個主體的探索目的也是分散的，服務于非他莫屬的需要。與模式化和系統化的創新相比，“分布式”亦即分散自主的創新，既可以充分利用所有探索者的“分散知識”，還可以服務于所有探索者的分散目的。基于上述知識和目的的極度離散，不存在某種人為設計的系統模式能夠實現同樣的效果。換句話說，系統模式不是創新產出最大化的組織形式。出于同樣道理和提出轉變經濟發展方式二十年來的經驗教訓，經濟學家們反對政府繼續充當創新驅動的首席執行官，同時極力建議建設和改善適應創新驅動的“支撐系統”——讓分散探索行為擁有更加平等的參與機會和更加及時合理的正向反饋。這是典型的“無為而無不為”，是去中心化的驅動方式，任何人的任何探索都可以即刻實施而不必向他人請示和接受指導。只要刺激系統的活力，探索性行為便會自行擴展。

(二)創新規則的演進尋優

雖然自發秩序為理性所不及，但規則不同于秩序，人與人之間發生作用的規則是可設計的。只不過，這種設計不能是排他和一錘定音的。波普和哈耶克多次表達過這樣的思想。不確定性條件下，不存在或沒有人知道最優的作用規則，只能通過反復競爭與試錯不斷發現和演進尋優，這也是奧地利學派主張的“競爭是一個發現過程”。現在我們所看到的為多數社會普遍接受的產權制度、專利保護、反壟斷法等，其精神要旨都是經全球各地長期試錯和競爭發現而形成的。不妨推測，如果今天的創新規則例如科研項目管理制度能夠從一個規則集允許多樣化的平行競爭，我們便可以建立不同規則集對應不同創新密度的動態映射集合，更好的規則——如赫拉克利特的“邏各斯”，將會“自行顯現”。

(三)鼓勵所有人在所有方向上創新

有案可查的絕大部分重要創新都是非預期的黑天鵝事件。黑天鵝事件在本質上是不可計劃的。既然全社會都無法知道會有哪些創新，它們應當且能夠在什么時間地點由哪些人來完成，那么社會只有預先抽象和人人平等地承認每一個人對創新的價值，鼓勵所有人的心靈在所有方向上涌流，從而當機會敲門的時候，每個人都能夠發揮出潛在的創造性。平等、自由因此與創新息息相關。卷入探索的人越多，越多嘗試使得無效的探索方向被越多地排除，同時每個人都有可能碰上好運氣，其中某個人獲得隨機成功的可能性越高。創新是典型的“眾人拾柴火焰高”，是一切探索者一切探索行為的累積。可以推測，如果有更多的歐洲人愿意投身航海探險，那么全世界不必等到1697年才能在澳大利亞發現黑天鵝。塔勒布甚至舉例說，只要隨意敲擊鍵盤的猴子足夠多，早晚能打出一字不差的《伊利亞特》。

(四)文化傳統的“創造性轉化”

創新秩序的進化是一個整體演變的社會歷史過程，是物質秩序和精神秩序的交織發展，單憑物的變動并不足以令整體秩序發生根本變化。文化傳統，通過深刻影響人的觀念和人與人之間的交互規則而隱秘地作用于物的配置。休謨說，“理性是并且應當是激情的奴隸”。是的，觀念決定忙碌目標的合理性。創造力可能從事創新，在一個權力本位和法治不彰的環境下，也可能去追逐權力、發動戰爭、投機尋租、組織黑幫等。創造力還可能受到抑制而普遍地使人淪為平庸。哈耶克指出，總有一些人，一旦出現了改善條件的可能性，他們就會去嘗試這種可能性，這種人在人口中所占的比例，到處都是一樣的。在許多新興國家，令人可悲地缺少這種創新精神，主要是現行的習俗和制度對他們施加的限制造成的[4]117。所謂“盛世常見多才，衰世常患無才”，說的也是這個道理。

文化傳統先于觀念，有什么樣的傳統就有什么樣的觀念結構。哈耶克因此說道，“心靈是文化演進的產物，而不是文化演進的向導。心靈更多地基于模仿，而不是基于明智或理性”[5]21。中國文化傳統在一定程度上與現代創新秩序并不相容。梁漱溟說的好，其一，西方人喜平等，東方人好尊卑；其二，西方人之所以喜新，而事實日新月異；東方人之所以好古，而事事幾千年不見進步，自無足怪[6]43-44。中國傳統之所以發展不出適應“知識社會”的“支撐系統”，因為它的精神取向志不在此。余英時因此說，封閉的中國再過一千年也發展不出資本主義。平等、喜新、自由、個性是創新不可或缺的伴隨條件。僅此幾點，便和中國傳統中的“差序格局”、等級尊卑、重群性輕個性，重權力輕規則等內在地不相容了。

因此，“創新驅動”的中國內在地要求傳統的創造性轉化——社會意識對創新的人和人的創新的價值判斷，從舊的均衡演化到一個新的均衡。這種轉化，“不是完全照搬其他文化傳統里被認為成功的觀念，而是創造性地尋求這些觀念的基本要素在我們自己文化傳統里的表達”[7]21。它上應與“人類合作的擴展秩序”相通，下應承接東方的儒家倫理，借助它將創新秩序內在要求的價值擴展到一切社會領域中去。在這個新景象中，除了自由、平等、法治，想必還有民主精神、科學精神、專業精神、合作精神、敬業精神、發展權利、利潤權利、對知識產權的保護、信譽機制的建立、新的交往形式等。

(五)發揮教育的作用

教育也是一種涌現秩序，并與人創新觀念和思維的養成息息相關。一般認為創新教育應首先關心創新精神的培養。其實不然。作為一個真正的人類個體，先天存在蘭德闡釋的“本我”。在其中，創新精神不是外生的，而是源自個體原始的生命活力，是人生命搏動、自主呼吸和改善境遇的自由本質。創新精神是自給自足的，如同水往低處流，就連每一顆樹都在追逐陽光。因此不存在創新精神培養這回事，有的只是如何消除扼殺創新精神的因素，或怎樣將其限制在必要的最小程度上。創新的觀念與思維屬于后天養成，具有一定的可教性，可以通過教育予以發展。一個社會想要大規模地培育具有創新思維的個體，必須找到一種方式可以在人群中再生產這種思維，這一方式就是教育。創新的觀念與思維，說到底是一種智慧，或如前所述，是一種判斷力。馮契先生說，知識是“以物觀之”，智慧則是“以道觀之”。好的教育，是“轉識成智”，才能幫助教育對象在不確定性面前做出更佳的判斷。這樣的教育是一種極難把握的實踐，典型如品酒師的評判過程，因為它不能在刺激和反應之間做出有效的預見、觀測和理解(不能像打鈴喂食物形成條件反射那樣)，因此難以通過按部就班的教學計劃予以實施。

所以，創新觀念和思維的教育并不是一個實體化的教育單元，它應當存在于教育的每一個細節之中。從幼兒教育始，在任一教學里，如果教育都能堅持反對灌輸和“死”的知識，反對教師中心和學生服從，反對一切人云亦云，允許千差萬別的個性得到發展，同時注重時刻將創新的方向和價值展示出來，自然能夠實現創新教育的目的。在這樣的教育中，受教育者不僅能夠獲得更好的專業發展，還有助于發展他們對價值的思維能力和做出價值選擇的判斷能力，使他們可以將創新觀念同一個連貫的、有原則的生活理想聯系起來[8]26-30。前者，使人發展出一種對創新機會深刻的感悟能力；后者，使人發展出一種進取不怠的事業心。

如果學校無法提供這樣能夠開啟悟性的教育，那么我們不難想象，它的職能就只能由社會，確切地說主要由企業來承擔，這意味著大量個體可能由于教育的失誤而錯過創新思維養成的最佳學習窗口。同時，這種狀況的持續可能導致的最嚴重后果，或將使中國因創新型人才不足而錯過最佳的調整機遇[9]29。

[1] Alchian，A. A.Uncertainty，Evolution and Economic Theory[J].JournalofPoliticalEconomy，1950，58(2).

[2] 米歇爾·沃爾德羅普.復雜誕生于秩序與混沌邊緣的科學[M].陳玲，譯.北京:三聯書店，1997.

[3] Ronald A. Heiner.(1983)，The Origin of Predictable Behavior[J].TheAmericanEconomicReview，Volume 73，Issue，1983，4.

[4] 弗里德里希·馮·哈耶克.哈耶克文選:上冊[M].馮克利，譯.南京:江蘇人民出版社，2000.

[5] F·A·哈耶克.致命的自負[M].馮克利，胡晉華，等譯.北京:中國社會科學出版社，2000.

[6] 梁漱溟.東西文化及其哲學[M].北京:商務印書館，1999.

[7] 汪丁丁.串接的敘事[M].北京：三聯書店，2009.

[8] 鄒云龍.社會“服藥” “醫治”零工資就業的病[J].中國大學生就業，2010(13).

[9] 商應美.大學生創業教育實踐體系構建研究[J].中國青年政治學院學報，2012(3).

[責任編輯：哲文]

TheNatureofInnovationandItsOrganization

CAO Yang1，2，ZOU Yun-long3

(1.School of Management，Jilin University，Changchun 130012，China； 2.Jilin Police College，Changchun 130117，China； 3.Northeast Normal University，Changchun 130024，China)

Three types of relations exist between innovation and uncertainty.First，innovation chances come out of our identification of uncertainty，shown in the form of expectation.Second，in the innovation，uncertainty is dealt with out of our expectation，shown in the form of a series of flexible strategies.Third，innovation is the result of the interaction between strategies and uncertainty，shown in the rare events innitiated by man.Socially，innovation is a rather complex phenomenon and order，characterized by self-organization，self-expansion and self-appearance，which should conform to natural laws.

Innovation；Nature；Organization

10.16164/j.cnki.22-1062/c.2017.06.017

2016-12-18

吉林省社會科學基金項目(2015bs19)；吉林省教育科學“十二五”科學技術項目(JJKH20170912KJ)；吉林省教育科學“十二五”規劃重點課題(ZD15139)；吉林省職業教育與成人教育教學改革課題(2016zcy100)。

曹揚(1979-)，女，吉林長春人，吉林警察學院副教授，管理學博士，吉林大學管理學院技術經濟及管理博士后流動站在站博士后；鄒云龍(1973-)，男，吉林長春人，東北師范大學思想政治教育研究中心教授，法學博士。

C931

A

1001-6201(2017)06-0086-05