科研機(jī)構(gòu)研究人員績(jī)效指標(biāo)體系研究

禹紅霞+孫萬剛

[摘要]文章針對(duì)科研機(jī)構(gòu)中研究人員工作特性，構(gòu)建適合于研究機(jī)構(gòu)研發(fā)人員的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法確定指標(biāo)體系中各影響因素的權(quán)重。使用定性和定量相結(jié)合方法較為客觀地衡量研發(fā)人員績(jī)效，改善在國家資助的科研機(jī)構(gòu)中研發(fā)效率低下的狀況。

[關(guān)鍵詞]科研機(jī)構(gòu)；研究人員；模糊綜合評(píng)判法；績(jī)效指標(biāo)體系

[DOI]1013939/jcnkizgsc201705218

1引言

科研機(jī)構(gòu)指國家或部門根據(jù)事業(yè)發(fā)展的需要，為了完成一定的科研任務(wù)，由占有一定空間與設(shè)備條件的各級(jí)各類科技人員組成并經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)的科研工作單位，是進(jìn)行科研活動(dòng)的基本單位，是科技活動(dòng)的主要執(zhí)行部門，是實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究目標(biāo)的重要組織保證。科研機(jī)構(gòu)是科學(xué)研究的最前沿引領(lǐng)國家科技的發(fā)展。但目前我國的科研機(jī)構(gòu)在發(fā)展中出現(xiàn)一些問題，例如科技體制中科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)、績(jī)效管理缺乏控制等。

我國績(jī)效管理體系起步較晚，趙紅專、翟立新（2006）等指出在績(jī)效管理體系的建設(shè)方面，各類科研機(jī)構(gòu)的情況各不相同，優(yōu)劣相差很大，尚未建立起對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的完整的指標(biāo)體系和科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法。

本文根據(jù)當(dāng)前我國科研機(jī)構(gòu)績(jī)效管理體系目前存在的問題以及科研人員的工作特點(diǎn)，使用模糊綜合評(píng)判法，確定各評(píng)判因素權(quán)重。合理評(píng)價(jià)研究人員績(jī)效，調(diào)動(dòng)科研人員研究積極性，提高科研效率。

2理論分析與文獻(xiàn)綜述

21科研人員績(jī)效管理文獻(xiàn)綜述

陳積巖（2007）分析研究科研人員工作特點(diǎn)，有以下幾方面：工作過程難以監(jiān)督、工作成果難以衡量、工作時(shí)間長、工作壓力大。針對(duì)以上幾個(gè)特點(diǎn)構(gòu)建指標(biāo)體系，該體系轉(zhuǎn)向更靈活的科學(xué)研究、合同管理以及更加多元化的考核指標(biāo)。李東艷（2010）通過對(duì)科研機(jī)構(gòu)的性質(zhì)特點(diǎn)的研究指出，其事業(yè)單位的行政管理使得科研人員工作積極性不高，激勵(lì)較差。為充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，在構(gòu)建新績(jī)效考核指標(biāo)時(shí)要注重報(bào)酬的按貢獻(xiàn)參與分配以及量化業(yè)績(jī)考核。俞旭明、周維特（2010）借鑒企業(yè)內(nèi)部科研人員績(jī)效考核體系發(fā)展現(xiàn)狀，使用模糊層次分析法通過個(gè)人評(píng)價(jià)和專家評(píng)價(jià)確定所構(gòu)建指標(biāo)體系的權(quán)重。韓東海、付桂珍（2015）通過研究高校科研專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)體系時(shí)，借助投入產(chǎn)出模型建立科研投入、科研產(chǎn)出和科研效益為主的三級(jí)指標(biāo)體系。

22研究人員績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

221可量化原則

鑒于科研人員工作特點(diǎn)工作過程難以監(jiān)督，結(jié)果難以衡量，因此設(shè)計(jì)績(jī)效指標(biāo)時(shí)要盡量對(duì)工作過程和工作成果進(jìn)行量化處理。選取科研人員認(rèn)可且數(shù)據(jù)來源可靠易獲取的指標(biāo)變量。但需要注意的是不能為量化而量化，有些定性的指標(biāo)不能量化處理但也不能排除在指標(biāo)體系之外。

222科學(xué)性和有效性原則

對(duì)于績(jī)效的衡量不能將指標(biāo)體系設(shè)計(jì)過于繁雜兼顧各個(gè)方面，要選取關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。能夠反映研發(fā)人員核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力即可，給予研發(fā)人員個(gè)性發(fā)展的自由。在設(shè)計(jì)指標(biāo)還要注意到結(jié)果考核與行為考核相結(jié)合但要以結(jié)果考核為主，給予研究人員以行為自主的權(quán)利。

223差異性和可理解性原則

績(jī)效指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)便于接受評(píng)價(jià)人員和執(zhí)行評(píng)價(jià)的人員，能從其內(nèi)涵上與其他指標(biāo)相互區(qū)分，界限明晰。績(jī)效指標(biāo)要使研發(fā)人員清晰地理解便于實(shí)現(xiàn)，并起到激勵(lì)和調(diào)動(dòng)積極性的作用。

3研究人員績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

31指標(biāo)體系的確定

科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確定主要是通過文獻(xiàn)法和實(shí)地訪談的方法結(jié)合指標(biāo)的選取原則確定了三級(jí)指標(biāo)體系，主要參考績(jī)效衡量的三大主要因素：工作績(jī)效、工作態(tài)度和工作能力構(gòu)建一級(jí)指標(biāo)。然后，通過文獻(xiàn)調(diào)研和實(shí)地訪談?wù)莆樟舜罅康幕A(chǔ)資料和實(shí)際情況，逐步確定所對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)和十九個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

32指標(biāo)權(quán)重的確定

本文選取高校和科研機(jī)構(gòu)相關(guān)領(lǐng)域的10名專家，專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行打分結(jié)合層次分析法構(gòu)造判斷矩陣，借助層次分析軟件Yaahpv 75計(jì)算判斷矩陣中各指標(biāo)權(quán)重并進(jìn)行了一致性檢驗(yàn)。見表1。

4基于模糊綜合評(píng)判法科研機(jī)構(gòu)研究人員績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建41理論分析

科研機(jī)構(gòu)中研發(fā)人員的創(chuàng)造性工作大多依靠科研人員的思維活動(dòng)，工作過程較難以監(jiān)督，工作周期較長且結(jié)果難以衡量故采用模糊綜合評(píng)判的方法將定量與定向相結(jié)合盡可能量化科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)。

411確定因素集

413確定隸屬矩陣

邀請(qǐng)一定數(shù)量的專家組成評(píng)判小組，要求他們就每一個(gè)評(píng)判等級(jí)對(duì)影響評(píng)價(jià)對(duì)象的各因素作出判斷，統(tǒng)計(jì)所得數(shù)據(jù)用人數(shù)百分比表示所評(píng)價(jià)的結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果構(gòu)成U與V的模糊關(guān)系矩陣：

414模糊矩陣運(yùn)算

對(duì)每一個(gè)被評(píng)判的研發(fā)人員，首先對(duì)各個(gè)三級(jí)指標(biāo)因素Cijk的評(píng)價(jià)矩陣Rij與權(quán)重向量Dij做合成運(yùn)算得到各個(gè)二級(jí)指標(biāo)U對(duì)評(píng)語集V的隸屬向量M=D×R=（m1，m2，…，mj），以此類推得到目標(biāo)層指標(biāo)U對(duì)于評(píng)語集V的隸屬度，將最終得到的隸屬度求和進(jìn)行歸一化處理。

415評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)歸一化后的隸屬度與評(píng)價(jià)集計(jì)算綜合得分值：Z=T'×S=T'×（100，80，60，40）。

42實(shí)證研究

以某科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員A為例進(jìn)行說明，結(jié)合表計(jì)算出的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重，計(jì)算A的所得分?jǐn)?shù)。

421進(jìn)行一級(jí)模糊綜合評(píng)判

對(duì)于B1，從C到B的模糊關(guān)系用模糊關(guān)系矩陣R1表示。

由已確定的C111、C112、C113、C114已確定的權(quán)重D1=（017，023，030，030）進(jìn)行合乘運(yùn)算，求出從C1j到B1的模糊變換M11。

根據(jù)以上運(yùn)算同理可得到C12從C到B的模糊變換M12

423進(jìn)行三級(jí)模糊綜合評(píng)判

5結(jié)論

由上述分析可知，在績(jī)效考評(píng)體系的構(gòu)建中最為關(guān)鍵的是績(jī)效指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法的設(shè)計(jì)和選擇。本文基于這兩點(diǎn)要求，根據(jù)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員工作特點(diǎn)設(shè)計(jì)了相應(yīng)的指標(biāo)體系，結(jié)合模糊評(píng)價(jià)法建立科研機(jī)構(gòu)業(yè)研發(fā)人員績(jī)效考核模型，對(duì)研發(fā)人員績(jī)效考核向全面、客觀、公正方向發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)：

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[基金項(xiàng)目]農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理體系建設(shè)。

[作者簡(jiǎn)介]禹紅霞（1992—），女，山東濰坊人，會(huì)計(jì)學(xué)研究生。研究方向：公司金融；通訊作者：孫萬剛，研究員，高級(jí)會(huì)計(jì)師，碩士生導(dǎo)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。