資源環(huán)境約束下的全要素生產(chǎn)率對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)研究

張美晨+郭建霖

[摘要]文章通過收集遼寧省14個城市的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，對考慮資源環(huán)境條件下的遼寧省TFP再估算，采用基于DDF的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，分析了全要素生產(chǎn)率增長及其對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，并分區(qū)域分析全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的影響。針對遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率的增長率為負(fù)、技術(shù)效率低、粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式的現(xiàn)狀，提出相對應(yīng)的政策建議。

[關(guān)鍵詞]綠色全要素生產(chǎn)率；經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率；地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異

[DOI]1013939/jcnkizgsc201705069

1引言

遼寧省是我國近代民族工業(yè)的發(fā)源地，自1949年中華人民共和國成立后，建立了名副其實(shí)的現(xiàn)代工業(yè)基地，成為中國主要的工業(yè)與原材料基地。但是進(jìn)入2014年來，遼寧省14個地級市中有10個城市的實(shí)際GDP出現(xiàn)負(fù)增長的情況。另外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面出現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)占比增加，第三產(chǎn)業(yè)比重下降，最近幾年遼寧省名義GDP的增長動力不足，其原因在于其增長主要依靠于大量的擴(kuò)張投入，而并非依賴于新技術(shù)、改進(jìn)設(shè)備與科技來增加產(chǎn)量。

地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差異的影響因素有很多，新古典增長理論認(rèn)為要素投入和TFP是地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的主要源泉[1]，那么要素投入和TFP哪部分才是導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的主要源泉，就目前的研究來看爭議頗多。而關(guān)于TFP對遼寧省經(jīng)濟(jì)差異貢獻(xiàn)的研究雖然有，但是無一例外地都忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中能源投入和環(huán)境容量的問題，這可能導(dǎo)致TFP的測算出現(xiàn)偏差。

能源是經(jīng)濟(jì)增長的重要源動力，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，也付出了巨大的代價——環(huán)境污染。因此，將能源消費(fèi)量引入到投入指標(biāo)中，將工業(yè)“三廢”作為非期望產(chǎn)出來重新對地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，測算值很可能會低于傳統(tǒng)的生產(chǎn)效率測算[2]。由此考慮能源投入和資源環(huán)境約束下的遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率（記為GTFP）對遼寧省地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的影響研究將對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

2實(shí)證研究變量設(shè)計(jì)

21投入指標(biāo)

211資本投入

資本存量估算我們采用“永續(xù)盤存法”。單豪杰（2008）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)完整且有一定的代表性，他測算了以1952年為基期的1952—2006年期間的全國30個省份及全國總量的資本存量。因此，在后續(xù)研究中資本存量數(shù)據(jù)依據(jù)其估算方法推算而來[3]，即資本投入指標(biāo)采用年均資本存量（億元）表示。

212勞動投入

一般情況下對生產(chǎn)率的測算如果采用年均從業(yè)人員（萬人），表示僅僅考慮了資本與勞動的投入要素，在本文中我們還加入了第三個投入要素：能源。這是因?yàn)椋谟?jì)算中加入了非期望產(chǎn)出，而其主要來源是能源[4]。因此在這里可以將能源消費(fèi)量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）作為衡量勞動投入的指標(biāo)。

22產(chǎn)出指標(biāo)

221國內(nèi)生產(chǎn)總值的期望產(chǎn)出

考慮能源要素可以作為投入要素，因此期望產(chǎn)出采用了國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP（億元）表示，又以2005年為基期將其他折算為實(shí)際GDP。

222工業(yè)“三廢”的非期望產(chǎn)出

在改革開放期間，工業(yè)GDP占我國總GDP的401%，但是工業(yè)消耗卻占據(jù)了全國能源的679%，排放的二氧化碳量高達(dá)全國二氧化碳排放總量的831%，[5]由此可見，工業(yè)是造成經(jīng)濟(jì)活動中的污染的主要原因，因此我們可以選擇工業(yè)“三廢”的排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于非期望產(chǎn)出指標(biāo)的選擇問題一直沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。筆者將研究時間的起點(diǎn)設(shè)為2004年，我們在選擇非期望產(chǎn)出指標(biāo)時主要考慮工業(yè)廢水排放量（萬噸）、工業(yè)廢氣排放量（億標(biāo)立方米）以及工業(yè)固體廢棄物排放量（萬噸）三個要素。

3模型的建立

31研究方法

以2004—2013年遼寧省投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，測算并比較分析遼寧省地區(qū)在考慮環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束兩種情形下的全要素生產(chǎn)率，根據(jù)DDF方向性距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)的特點(diǎn)對遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率值進(jìn)行分解，探尋遼寧省經(jīng)濟(jì)增長效率的改善方向。

32建立模型

321非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能集

如圖1[2]所示，x軸代表非期望產(chǎn)出，y軸代表期望產(chǎn)出。假設(shè)有C、D、E三個生產(chǎn)單位，關(guān)于第i個單位，用xi表示投人要素、yi表示期望產(chǎn)出、zi表示非期望產(chǎn)出，生產(chǎn)可能集表示如下，即用第i個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)產(chǎn)出表示：p=（xi、yi、-bi）代表xi能生產(chǎn)（yi、bi）。由圖示可以知道，E的期望產(chǎn)出是最大的，過E點(diǎn)且與x軸平行的直線與y軸交于點(diǎn)B。根據(jù)生產(chǎn)可能性集的單調(diào)性、凸性以及期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的“零聯(lián)合”處置等假設(shè)，此時的生產(chǎn)可能性集為包絡(luò)線OCDEF與x軸之間的部分，而包絡(luò)線OCDEF即為生產(chǎn)可能性前沿面。

322考慮環(huán)境因素的產(chǎn)出集

環(huán)境技術(shù)可以表示為以下產(chǎn)出集合的形式（Fare等，2007）：

Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)可以被分解為技術(shù)變化變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)二者的乘積，即：

4實(shí)證結(jié)果分析——遼寧省TFP的再估算

41遼寧省GTFP的測算

411測算結(jié)果

基于2004—2013年遼寧省14個地級市的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分別在有無環(huán)境污染影響的條件下，運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和基于DDF的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對遼寧省生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，測算結(jié)果見表1、表2和圖2。表1給出了遼寧省年度全要素生產(chǎn)率的增長率及其分解與貢獻(xiàn)份額的測算結(jié)果，而表2報告了近9年來遼寧省14個地級市的綠色全要素生產(chǎn)率的指數(shù)情況（即含能源與環(huán)境要素的情況下）。圖2報告了兩種情況下的時間趨勢。

412分析測算結(jié)果

（1）遼寧省環(huán)境的管理缺乏效率。由于遼寧省各個地級市能源消費(fèi)量這個指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失，我們只研究了近9年來的變化趨勢，但是仍然不難發(fā)現(xiàn)，在考慮環(huán)境污染的條件下，GTFP指數(shù)普遍低于TTFP指數(shù)。除了2010年GTFP指數(shù)高于TTFP以外，另外的8個年份和均值都是TTFP要高于GTFP，這與朱承亮（2014）的研究結(jié)論一致，在考慮了環(huán)境污染的非期望產(chǎn)出后，TFP的增長率要低于傳統(tǒng)的TFP增長率，由此可看出遼寧省環(huán)境的管理缺乏效率。

（2）遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長掉入了“中等收入陷阱”。由表1可知，近9年來遼寧省的TFP總體上是負(fù)增長的，并且GTFP與TTFP對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率都為負(fù)，這不僅僅說明了遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的方式屬于資本拉動型，也說明了遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長掉入了“中等收入陷阱”。這也就是說，自2008年全球金融危機(jī)以來，一方面，能源、勞動力、房地產(chǎn)及信貸的成本在急劇上升，同時，另一方面，遼寧省的公司收益卻變得越來越少。這就是被稱為“中等收入陷阱”的典型特征。馬來西亞、巴西等國的不少新興經(jīng)濟(jì)體早在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之初便陷入了“中等收入陷阱”，不過發(fā)現(xiàn)尚早，還有機(jī)會扭轉(zhuǎn)這種不好的局面。同時，該研究結(jié)果表明，產(chǎn)能過剩、私營企業(yè)及過度建設(shè)市場提前進(jìn)入一種效率低下的狀態(tài)，這就使遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到阻礙，拖累了遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長。

（3）遼寧省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致環(huán)境承載能力弱。導(dǎo)致遼寧省GTFP增長率為負(fù)的因素有很多，最主要的原因就是遼寧省是老工業(yè)基地，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對不合理，在工業(yè)“三廢”排放非期望產(chǎn)出多，嚴(yán)重影響了遼寧省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成環(huán)境績效低下，環(huán)境承載能力較弱。對于遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長來說，從2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來越發(fā)依賴政府的直接投資。同時，中國逐漸傾向于使國有工業(yè)巨頭合理化來增加經(jīng)濟(jì)增長率，因?yàn)樗鼈兯蕾嚨慕鹑谑袌鰶]有給中國經(jīng)濟(jì)帶來多少變化。這樣一來，遼寧省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就受到了影響。先前對遼寧省的TFP增長率的估計(jì)中，夸大了包括GDP增長在內(nèi)的過往經(jīng)濟(jì)增長率。這就意味著，金融危機(jī)過后的時期，遼寧省的實(shí)際TFP增長率就變?yōu)樨?fù)值，自1995—2004年TFP增長率從26%的均值下降到了2005—2013年的-553%。這個時期是從1971—1977年以來，生產(chǎn)率第一次連累了遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長。

（4）遼寧省經(jīng)濟(jì)增長方式為資本和能源雙驅(qū)動的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式。根據(jù)圖2遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率分解因素的變動趨勢來看的話，將遼寧省GTFP分解為技術(shù)進(jìn)步增長率GTC和技術(shù)效率增長率GEC后發(fā)現(xiàn)，近9年間技術(shù)進(jìn)步增長率約為03%，而技術(shù)效率增長率約為-02%。這說明技術(shù)進(jìn)步對遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率起到了促進(jìn)作用，但是貢獻(xiàn)率很小，而技術(shù)效率阻礙了遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率的提高。

根據(jù)以上核算，可以看出，能源消費(fèi)與資本均對遼寧省國內(nèi)生產(chǎn)總值產(chǎn)生影響，第一驅(qū)動力是資本，能居于第二位。由此可以看出，目前遼寧省經(jīng)濟(jì)增長為粗放型，即同時依靠于資本與能源的驅(qū)動，并且在GTFP是中國經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動力之一的這個研究成果，并沒有在遼寧省近9年的經(jīng)濟(jì)增長中應(yīng)驗(yàn)。

42遼寧省各地區(qū)GTFP增長率與貢獻(xiàn)率的比較

第一，在測算出遼寧省各地級市GTFP增長率和名義GDP增長率的基礎(chǔ)之上，我們還計(jì)算出了遼寧省各地級市對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，測算結(jié)果見表3。

通過表2和表3的數(shù)據(jù)對比分析發(fā)現(xiàn)，遼寧省各個地區(qū)的GTFP增長率每年都有很大的波動，綠色全要素生產(chǎn)率對不同地區(qū)的影響差距顯著。GTFP增長率排名前五的是阜新、撫順、鐵嶺、遼陽和本溪，排名后五的分別是朝陽、錦州、丹東、盤錦和營口。GTFP對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)排名來看，排名前五的是鞍山、撫順、錦州、本溪和葫蘆島，排名后五的城市分別是盤錦、丹東、鐵嶺、沈陽和阜新。但當(dāng)我們結(jié)合環(huán)境資源因素，即考慮綠色全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長時，兩者結(jié)果出現(xiàn)了不一致性。這種差異性多來源于遼寧省各個城市實(shí)際GDP增長率逐年降低。

第二，把遼寧省劃分為遼東半島沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)、遼寧中部城市群經(jīng)濟(jì)區(qū)和遼西沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)三大區(qū)域。其中，遼寧中部城市群經(jīng)濟(jì)區(qū)包含沈陽、遼陽、鞍山、鐵嶺、撫順和本溪6個地市。遼東半島沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)包含丹東、營口和大連3個地市。遼西經(jīng)濟(jì)區(qū)包含朝陽、葫蘆島、盤錦、阜新和錦州5個地市。在此基礎(chǔ)上，我們計(jì)算出這三個地區(qū)對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，計(jì)算結(jié)果見表4。

從表4中不難看出，遼寧省只有遼寧中部地區(qū)的GTFP是保持正向增長的，而其余兩個地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率都是負(fù)向增長的。而遼西地區(qū)的排名在遼東半島之前，和遼西地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及環(huán)境承載能力強(qiáng)有關(guān)。以錦州和葫蘆島為例，第三產(chǎn)業(yè)在錦州和葫蘆島的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占據(jù)著主導(dǎo)地位，第三產(chǎn)業(yè)的興旺，優(yōu)化了市場結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展，工業(yè)“三廢”排放等非期望產(chǎn)出較少，創(chuàng)造了較高的環(huán)境績效。

5結(jié)論與政策建議

關(guān)于遼寧省地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的差異問題，本文在環(huán)境資源約束條件下，運(yùn)用Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對遼寧省全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了再估算，得出以下結(jié)論：第一，如果忽略環(huán)境因素，我們將會高估全要素生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，最終導(dǎo)致我們?nèi)菀讓|寧省的經(jīng)濟(jì)增長盲目樂觀。第二，目前來看，遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長方式仍屬于資本和能源雙驅(qū)動的粗放式增長方式，在2004—2013年的考察期內(nèi)，GTFP呈現(xiàn)出逐漸遞減的趨勢，而GTFP對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率在多數(shù)年份里為負(fù)，因此很難看出GTFP對遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動作用。在考察期內(nèi)對GTFP分解發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)緩慢的增長態(tài)勢，但是技術(shù)效率卻逐年降低，技術(shù)效率的改善進(jìn)程緩慢。

提出針對遼寧省經(jīng)濟(jì)改革等方面的建議：第一，要實(shí)現(xiàn)粗放型向集約型經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。從總體上看，遼寧各地區(qū)都是粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式，主要是依賴增加勞動、資本等生產(chǎn)要素來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長。實(shí)現(xiàn)粗放型向集約型經(jīng)濟(jì)增長方式發(fā)展，就需要不斷去提高綠色全要素生產(chǎn)率。提升人力資本水平，同時加大創(chuàng)新力度。不斷優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu)，提升資源配置的效率。擴(kuò)大對外開放，去吸引外商直接投資。加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，進(jìn)而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。第二，提高遼東半島和遼西地區(qū)的GTFP增長率迫在眉睫。分區(qū)域來看，只有遼寧中部地區(qū)的GTFP增長率為正。因此提高遼東半島和遼西地區(qū)的GTPF增長率就迫在眉睫。這就要求遼東半島和遼西地區(qū)能夠加快生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程，從而進(jìn)一步促進(jìn)各類企業(yè)的生產(chǎn)效率的提升。經(jīng)濟(jì)活動更加細(xì)致地分工合作和更加優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，市場在資源配置中能起到更加充分的作用，也能有更高的經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行效率。因此為了遼寧經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)，為了綠色全要素生產(chǎn)率的提高，就必須全力發(fā)展科學(xué)研究與教育事業(yè)，加強(qiáng)自主研發(fā)和自主創(chuàng)新的能力，讓資源通過市場機(jī)制向高效利用的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)流通，政府在引進(jìn)外資企業(yè)時，也應(yīng)限制高排放、高能耗企業(yè)的進(jìn)入。

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[作者簡介]張美晨，女，學(xué)士本科生，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院；郭建霖，男，學(xué)士本科生，遼寧工程技術(shù)大學(xué)礦業(yè)學(xué)院。