淺談繼承公證中的風(fēng)險(xiǎn)和防范

呂亞栗　王云杰

摘 要 繼承公證是公證機(jī)構(gòu)目前諸多業(yè)務(wù)中較為常見(jiàn)的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。有些當(dāng)事人為企圖謀取更多更大的利益，不惜隱瞞事實(shí)真相、提供虛假證明材料，采取“假人假證”、“真人假證”、“真證假人”等手段騙取公證書(shū)，從而加大了公證員的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。所以如何規(guī)避公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是關(guān)乎公證事業(yè)健康發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

關(guān)鍵詞 公證 制度 素質(zhì)經(jīng)驗(yàn)

作者簡(jiǎn)介：呂亞栗，山西省侯馬市公證處，三級(jí)公證員；王云杰，山西省侯馬市公證處，四級(jí)公證員。

中圖分類號(hào)：D926.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.269

繼承公證是指公證機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，依法證明繼承人繼承行為的真實(shí)性、合法性，確認(rèn)繼承人的繼承權(quán)的活動(dòng)。

繼承公證是公證機(jī)構(gòu)目前諸多業(yè)務(wù)中較為常見(jiàn)的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，看似一項(xiàng)普通業(yè)務(wù)，其中的法律關(guān)系卻是千變?nèi)f化、錯(cuò)綜復(fù)雜的。其復(fù)雜程度較其他業(yè)務(wù)要高很多。在當(dāng)今社會(huì)誠(chéng)信體系的缺失，有些當(dāng)事人為企圖謀取更多更大的利益，不惜隱瞞事實(shí)真相、提供虛假證明材料，采取“假人假證”、“真人假證”、“真證假人”等手段騙取公證書(shū)，從而加大了公證員的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

案例：

二〇一四年六月的一天，年逾六十的張先生來(lái)到XX市XX公證處，聲稱該處公證員XXX伙同其子張XX偽造其死亡的事實(shí)，把登記在自己名下的房屋以繼承的方式過(guò)戶給了自己的兒子張XX。得知此事后公證處負(fù)責(zé)人親自接待了張先生，并聽(tīng)取了張先生對(duì)整個(gè)事件的表述：張先生與劉女士婚后生有一子張XX，因雙方感情破裂，于二〇〇一年十月在XX市人民法院判決離婚，其子張XX歸劉女士撫養(yǎng)。二人共同購(gòu)置的房屋，由張先生折價(jià)補(bǔ)償給劉女士，房屋歸張先生所有，張先生一次性付清張XX的撫養(yǎng)費(fèi)之后，便辭去公職南下廣州發(fā)展，這一走就是十年。近期，張先生因故返回XX市才發(fā)現(xiàn)原本登記在自己名下的房屋已由兒子經(jīng)“繼承”后轉(zhuǎn)讓給他人了，所以就發(fā)生了開(kāi)頭所描述的一幕。公證處負(fù)責(zé)人在聽(tīng)取了張先生的描述后，立即指派專人對(duì)該繼承案卷進(jìn)行復(fù)查。在卷宗收集材料中，有申請(qǐng)人的居民身份證、戶口簿、XXX社區(qū)、XXX街道辦事處出具的張先生在家中死亡的證明，張先生與劉女士的離婚判決書(shū)，登記在張先生名下的《房屋所有權(quán)證》等相關(guān)材料。在承辦公證員XX與申請(qǐng)人張XX的詢問(wèn)筆錄中，公證員XXX問(wèn)：你父親何時(shí)在何地因何故死亡？張先生答：我父親于XXXX年XX月XX日因突發(fā)心梗在家中死亡，后按本地習(xí)俗土葬，有社區(qū)和辦事處的證明。復(fù)查后該處作出了維持原公證書(shū)的決定。張先生不服復(fù)議結(jié)果，將其兒子張XX、XX市XX公證處、XX市房管局一并起訴至XX市人民法院二〇一五年三月，XX市人民法院依法對(duì)張先生訴訟被告侵權(quán)事宜做出判決：張XX承擔(dān)主要責(zé)任（賠償標(biāo)的物的70%）、XX市XX公證處承擔(dān)次要過(guò)錯(cuò)責(zé)任（賠償標(biāo)的物的30%），XX市房管局無(wú)過(guò)錯(cuò)。該案終以公證員XXX未盡到審查責(zé)任需擔(dān)責(zé)而告終。

以上案例已說(shuō)明，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公證員如出具公證書(shū)失實(shí)，給當(dāng)事人造成損失的則要承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事、刑事三重責(zé)任。所以如何規(guī)避公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是關(guān)乎公證事業(yè)健康發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。 綜觀繼承公證的發(fā)展歷程，筆者認(rèn)為，公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一、制度設(shè)計(jì)方面的缺陷及防范措施

《中華人民共和國(guó)公證法》第二十九條規(guī)定：“公證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)公證的事項(xiàng)以及當(dāng)事人提供的證明材料，按照有關(guān)辦證規(guī)則需要核實(shí)或者對(duì)其有疑義的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，或者委托異地公證機(jī)構(gòu)代為核實(shí)，有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助”。按照此法條的規(guī)定，涉及到公證核實(shí)活動(dòng)中，相關(guān)單位及個(gè)人有義務(wù)予以協(xié)助。但在公證活動(dòng)現(xiàn)實(shí)中，卻難以實(shí)施。因?yàn)楣C活動(dòng)不同于其他司法活動(dòng)帶有強(qiáng)制性，如相關(guān)單位或個(gè)人不配合公安、檢察、法院的工作，就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，而《公證法》與其他法律法規(guī)并沒(méi)有明確規(guī)定不配合公證機(jī)構(gòu)履行核實(shí)義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。再則隨著改革開(kāi)放，人們的工作單位、生活住址一改過(guò)去一成不變的模式，所以有些單位為了敷衍了事，僅憑當(dāng)事人說(shuō)明或礙于人情關(guān)系，而為其出具虛假的證明材料，有的相關(guān)單位或個(gè)人在公證機(jī)構(gòu)依據(jù)其出具的證明材料進(jìn)行核實(shí)時(shí)，還為當(dāng)事人作偽證。如果公證員僅憑當(dāng)事人提供的證明材料，以“證”證“證”，這樣就為公證活動(dòng)埋下了極大的隱患，必將產(chǎn)生極大的風(fēng)險(xiǎn)——產(chǎn)生假證或錯(cuò)證的后果。

《中華人民共和國(guó)公證法》第二十八條、第二十九條規(guī)定：公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)力能力及行為能力及證明材料的真實(shí)性進(jìn)行審查核實(shí)，但相關(guān)的審查核實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)是形式審查還是實(shí)質(zhì)審查，不同的公證事項(xiàng)是否采取不同的審查核實(shí)方法，沒(méi)有相應(yīng)配套的標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則作衡定，僅憑承辦公證員的責(zé)任心及經(jīng)驗(yàn)來(lái)實(shí)施審查核實(shí)活動(dòng)，無(wú)疑將《公證法》規(guī)定的審查核實(shí)義務(wù)不能落實(shí)到實(shí)處。

《公證法》第四十三條規(guī)定：“公證機(jī)構(gòu)及其公證員因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成損失的，由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，公證機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過(guò)失的公證員追償。當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人與公證機(jī)構(gòu)因賠償發(fā)生爭(zhēng)議的，可以向人民法院提起訴訟。”目前，整個(gè)公證行業(yè)在辦理繼承公證時(shí)，大多是先由當(dāng)事人提供相關(guān)證明材料而后對(duì)其材料進(jìn)行審查核實(shí)。如像本案所述社區(qū)、街道辦事處為張XX出具了其父張先生的“死亡證明”，而后在公證員核實(shí)中又進(jìn)行了確認(rèn)，那么出具“死亡證明”的社區(qū)、街道辦事處是否應(yīng)在公證機(jī)構(gòu)先行賠償之后，也作為公證機(jī)構(gòu)的追償對(duì)象呢？

綜上所述，因制度設(shè)計(jì)方面的缺陷，是制約和困擾公證機(jī)構(gòu)在審查核實(shí)活動(dòng)中履行審查義務(wù)的一個(gè)不可回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。就上述制度設(shè)計(jì)的缺陷，公證機(jī)構(gòu)和公證員要積極應(yīng)對(duì)，要充分運(yùn)用《公證法》的相關(guān)規(guī)定，加大《公證法》的宣傳力度，積極和相關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通，形成有效的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，從而提高公證的公信力。

二、 公證員素質(zhì)經(jīng)驗(yàn)的缺失及防范措施

公證員在日常辦理繼承公證時(shí)，通常要求當(dāng)事人提供被繼承人的死亡證明、財(cái)產(chǎn)權(quán)利證書(shū)、親屬關(guān)系證明等相關(guān)證明材料，而后對(duì)其提供材料進(jìn)行審查核實(shí)。在審查相關(guān)材料時(shí)，如果因公證員自身業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足，通常在以下幾方面極易出現(xiàn)判定失誤和缺陷，從而帶來(lái)極大的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：

（一）被繼承人死亡事實(shí)認(rèn)定與防范

因到目前為止，司法部沒(méi)有關(guān)于就被繼承人死亡需提供何種死亡證明的規(guī)定。目前公證業(yè)務(wù)在實(shí)務(wù)操作中，大多數(shù)公證機(jī)構(gòu)要求當(dāng)事人提供醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的《居民死亡醫(yī)學(xué)證明（推斷）書(shū)》、公安機(jī)關(guān)出具的《死亡注銷戶口證明》、《尸體檢驗(yàn)鑒定書(shū)》以及殯儀機(jī)構(gòu)出具的《火化證》，因這四類證書(shū)都出自國(guó)家機(jī)關(guān)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，證明書(shū)能完整證明被繼承人生前的基本信息和死亡原因，但對(duì)于不能由以上四家機(jī)關(guān)和機(jī)構(gòu)出具證明的，其死亡證明應(yīng)由哪個(gè)部門和單位出具，其效力該如何認(rèn)定，這就要求公證員具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)，要求公證員本著為民解憂的同時(shí)，積極履行審查核實(shí)義務(wù)。在當(dāng)事人提供死亡證明的同時(shí)，要進(jìn)行專門外調(diào)核實(shí)，可以以走訪出具證明的機(jī)構(gòu)、被繼承人生前的街坊鄰居、單位同事以及實(shí)地查看墳頭墓碑等形式，認(rèn)真做好審查核實(shí)詢問(wèn)筆錄，并將相關(guān)照片附卷，從而完善其死亡事實(shí)及相關(guān)材料。

（二）對(duì)繼承財(cái)產(chǎn)權(quán)屬認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)與防范

在日常工作中，公證員辦理繼承公證時(shí)，通常要求當(dāng)事人提供其財(cái)產(chǎn)證明。不同的財(cái)產(chǎn)登記方式不同，如房屋登記在《物權(quán)法》實(shí)施前，房管部門在登記簿、房屋所有權(quán)證大多是載明夫妻雙方一人，如果公證員在辦理住宅房屋繼承公證中，按正常的析產(chǎn)處理，首先考慮此房屋是否屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)、婚前財(cái)產(chǎn)以及是否有其他共有人等情形，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較低。但在辦理商鋪房屋繼承中，如有其他隱名共有人的情況下，勢(shì)必會(huì)造成該房屋權(quán)屬認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)。所以公證員一定要理清該房屋是否有其他共有人的可能，可采取利用新聞媒介、公告的形式，將其繼承的財(cái)產(chǎn)予以公告，并讓繼承人作出承諾，一旦有其他權(quán)利人主張權(quán)利時(shí)，無(wú)條件返還財(cái)產(chǎn)，并承擔(dān)包括對(duì)公證機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的負(fù)面影響在內(nèi)的所有法律責(zé)任。

（三）對(duì)繼承人的認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)與防范

一般情況下，辦理繼承公證中認(rèn)定繼承人大多是依據(jù)當(dāng)事人提供的被繼承人的親屬關(guān)系證明，經(jīng)過(guò)審查核實(shí)后，按照《繼承法》的規(guī)定，按法定繼承順序進(jìn)行認(rèn)定，涉及代位繼承、轉(zhuǎn)繼承的還需要提供相關(guān)的證明材料。往往被公證員忽視的是被繼承人生前是否訂立過(guò)遺囑；是否訂立過(guò)遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議；是否給未出生的胎兒保留份額；是否給非婚生子女、養(yǎng)子女、形成撫養(yǎng)關(guān)系的繼子女以及下落不明的繼承人和無(wú)民事行為能力、限制行為能力的繼承人保留份額的認(rèn)定。公證員要充分利用固有的法律專業(yè)知識(shí)和深入細(xì)化的接談詢問(wèn)、外調(diào)核實(shí)，利用查詢檔案記載，走訪知情人士，并做好核實(shí)筆錄。并告知所有繼承人，如遺漏或隱瞞其他繼承人要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（四）告知義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與防范

根據(jù)《公證法》第二十七條第二款規(guī)定：“公證機(jī)構(gòu)受理公證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人申請(qǐng)公證事項(xiàng)的法律意義和可能產(chǎn)生的法律后果，并將告知內(nèi)容記錄存檔。”公證告知是公證機(jī)構(gòu)依法履行的義務(wù)，在具體實(shí)務(wù)操作中，不但要告知當(dāng)事人申辦公證事項(xiàng)時(shí)的權(quán)利與義務(wù)，還應(yīng)告知其申辦公證事項(xiàng)時(shí)所產(chǎn)生的的法律后果。尤其是在辦理繼承公證時(shí)，一定要告知當(dāng)事人不但有繼承遺產(chǎn)的權(quán)利，還有依法應(yīng)清償被繼承人生前所承擔(dān)的債務(wù)和未依法繳納的稅款。對(duì)放棄繼承權(quán)的繼承人要告知其放棄繼承后就意味著喪失繼承財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。公證告知義務(wù)貫穿于公證活動(dòng)的始終，所以要求每個(gè)公證員針對(duì)不同的公證事項(xiàng)履行與公證事項(xiàng)相關(guān)的告知義務(wù)，并認(rèn)真制作告知書(shū)和公證詢問(wèn)筆錄，以便應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

（五）外調(diào)核實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)及防范

公證員在辦理繼承公證時(shí)，對(duì)有異議的或按照辦證規(guī)則需要核實(shí)的，不能單憑當(dāng)事人的一面之詞或由其安排外調(diào)核實(shí)，不能以簡(jiǎn)單“走走形式”來(lái)完成核實(shí)程序。尤其是在繼承公證中，被繼承人的死亡事實(shí)、財(cái)產(chǎn)權(quán)屬、繼承人等事項(xiàng)要嚴(yán)格按照程序逐一審查核實(shí)。外調(diào)核實(shí)必須由兩名公證人員（其中至少有一名公證員）一同前往辦理，要拋開(kāi)當(dāng)事人陪同外調(diào)。有單位的應(yīng)先去單位人事部門查閱相關(guān)檔案資料（復(fù)印并加蓋復(fù)印件與原件相符的章子或檔案管理部門的公章）、無(wú)單位的可去被繼承人生前居住的社區(qū)（村委）進(jìn)行核實(shí)，并走訪鄰居及知情人士，在取得一手資料后，認(rèn)真制作公證核實(shí)詢問(wèn)筆錄，由相關(guān)人員簽名確認(rèn)，以確保外調(diào)核實(shí)取得材料的真實(shí)性。

綜上所述，在辦理繼承公證時(shí)，承辦公證員在認(rèn)真按照《公證法》和《公證程序規(guī)則》以及中公協(xié)相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)操作的同時(shí)，要充分認(rèn)識(shí)辦理繼承案件的風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)強(qiáng)化自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和辨別真?zhèn)蔚哪芰ΓJ(rèn)真履行職責(zé)，提高自我防范意識(shí)，以維護(hù)公證書(shū)效力為己任。