我國工程機械行業專利風險和預警機制研究

摘 要 建立完善的專利預警機制是建設創新型國家的重要保障，也是企業持續發展的關鍵。近幾年，我國工程機械行業專利預警機制從無到有，取得顯著成果，但我國工程機械行業專利預警機制仍有很多不足。本文在總結工程機械行業潛在的專利風險基礎之上，完善我國工程機械行業專利預警機制，促進我國工程機械行業持續發展。

關鍵詞 工程機械行業 專利風險 專利預警機制

作者簡介：冷瀟瀟，江蘇師范大學碩士研究生，研究方向：法學。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.172

近年來，世界各國越來越重視知識產權的競爭，而專利作為知識產權體系的核心組成部分，已經成為各個國家提高其綜合國力的最重要的資本。各國專利競爭、專利保護態勢愈演愈烈。2013年3月，美國馬尼托瓦克起重設備有限公司就三一重工履帶式起重機產品向美國國際貿易委員會（ITC）提出專利侵權，ITC據此啟動了對三一重工的“337調查”程序。2016年6月，美國聯邦法院做出了有利于美國馬尼托瓦克起重設備有限公司的判決，維持了美國國際貿易委員會（ITC）在2015年4月16日做出的三一重工侵犯馬尼托瓦克專利的裁定。三一重工與馬尼托瓦克起重設備有限公司專利侵權糾紛表明我國工程機械行業與國外同行拉開專利戰。為之于未有，治之于未亂。我國工程機械行業，完善專利預警機制迫在眉睫。

一、工程機械行業專利預警機制基礎理論

（一）工程機械行業

工程機械行業是生產工程機械產品的企業群體，是我國裝備工業的重要組成部分。與其他裝備工業相比，該行業主要有以下特點：1.產品構造復雜、結構龐大。工程機械行業的產品層次都比較復雜，結構復雜。2.零配件多，裝配關系復雜。這導致一個公司往往不能獨立生產出某產品，需要多家公司，甚至需要跨國企業的合作才能生產某種產品。3.制造工藝復雜。

（二）專利預警機制

從字面上來看，預警包括預測和告警。所謂預測，是指在調查研究的基礎上，結合客觀事實，對與事務有關的將來情況進行一個定性、定量分析。所謂告警，是指在事情發生前發出預報。而專利預警是指，通過調查和搜集行業技術領域專利信息，對本行業可能發生的專利風險以及風險危害程度，向有關部門、行業組織、企業告警。專利預警機制是指實現上述專利預警的整個管理體制和運作程序。專利預警機制可以起到以下作用：規避風險、縮短反應時間、維護國家和企業利益等。

（三）我國工程機械行業完善專利預警機制的必要性

由于工程機械行業關系我國民生，在我國國民經濟體系中具有重要的地位，而世界各國尤其發達國家的政府和企業通過知識產權戰略，在維護國內專利權利同時，利用專利設置技術貿易壁壘，為他國設立“專利陷阱”，從而直接或者間接打壓競爭對手，以達到壟斷市場目的。而我國由于工程機械行業起步比較晚，當我們還處于萌芽階段時，許多發達國家跨國工程機械企業比如美國的卡特彼勒、瑞典沃爾沃已經開始知識產權戰略布局，將中國工程機械行業市場進行瓜分。據統計，自加入WTO以來，中國工程機械行業，徐工、中聯重科、三一重工、廈工等企業因技術壁壘造成貿易損失金額已占出口總額的30%，而且隨著世界一體化的進程，在“一帶一路”的政策下，中國工程機械行業與外國工程機械行業的專利糾紛不斷上升，中國工程機械行業的“走出去”已經受到嚴重的阻礙，因此建立健全工程機械行業專利預警機制勢在必行。

通過建立健全我國工程機械行業專利預警機制，可以幫助國內企業盡早認識到運營過程中可能存在的專利障礙、技術壁壘等，使企業能夠規避風險，減少知識產權糾紛。

二、我國工程機械行業潛在的專利風險分析

專利風險，是指由于專利制度內部諸因素的復雜性及其引起的專利權利不確定性，導致的專利權利實際結果和預期發生背離所產生的利益損失或者獲得該利益損失的可能性。隨著經濟全球化的發展，“一帶一路”政策的推進，我國的工程機械行業不斷走出國門，在與外國工程機械企業進行合作同時，不可避免的出現專利糾紛。在這種關系到我國民生的基礎行業，如果不能判別和預測重點企業的專利風險，該行業將很難走出國門。本文以企業運營中的全生命周期為視角出發，將工程機械行業中存在的專利風險相應地劃分為 ：專利檢索階段的風險、專利研發階段的風險、專利申請階段的風險、專利實施階段的風險。

（一）專利檢索階段的風險

專利檢索階段的風險，是我國工程機械行業所面對的第一個專利風險。由于我國知識產權起步較晚，加上企業自身的劣勢，很多企業并沒有獨立的知識產權部門，加上提供知識產權服務機構比較零散，導致國內很多企業在研發立項之前，并沒有進行專利檢索，從而導致許多重復研究的發生。其次，雖然部分企業能夠做到技術研發前專利檢索，但因為企業專利檢索缺乏戰略性、持久性，同時檢索人員不具備扎實的工程機械與知識產權功底，即使進行專利檢索，也不能完全避免風險。因為這些局限性因素的存在，企業在第一步就可能遇到專利風險。

（二）專利研發階段的風險

在專利研發階段，工程機械行業相比于其他行業的專利風險更為明顯，重點表現為兩個部分：第一，專利所有權歸屬不明確造成的風險。因為工程機械行業自身產品層次復雜、零配件多、裝配關系復雜、制造工藝復雜等特點，單純依靠某個企業進行研發已經不可能，必須需要團隊研發。同時，隨著科技進步，技術日益復雜化，某些技術的研發需要不同領域不同學科的技術支持，需要合作才能夠完成。另外，由于我國目前國內工程機械行業與發達國家尚有差距，在某些重要技術領域仍需要依賴外企，但是因為企業自身對技術研發階段風險的認識不夠，經常出現與外企合作，結果被外企竊取，成為其專利產品。因此，企業自身必須明確認識在技術研發階段，中外合作研發所帶來的風險，并采取有效措施予以規避。第二，因技術信息的泄漏造成的風險。因為工程機械設計的復雜性，在研發過程中可能會出現委托發明的被委托方、職務發明的雇員、合作發明的合作方等多方力量參與進來，從而在技術研發過程中信息安全是非常有必要的。

（三）專利申請階段的風險

此時進入專利申請階段，這個階段更考驗企業的智慧與謀略。具體來說，這個階段主要出現在以下兩個方面：首先，申請專利的時間、申請專利的類型以及提交申請的國家，這些因素都對專利的產品化有著重要的影響。其次，在申請專利過程中，國家對專利的保護是依據申請人所提交的權利要求書，因此專利申請書的撰寫都極其考驗企業的智慧。但是由于我國特定的歷史環境，我國企業對知識產權不夠重視，導致大部分企業不具備專業的知識產權部門，更多的是把專利申請交由社會上知識產權服務機構。但是由于知識產權服務機構與企業的脫節，企業的發明創造人員不是很懂專利申請，而進行專利申請的律師又不是很懂工程機械行業，就會產生脫節的風險，從而不能恰當的申請專利。

（四）專利實施階段的風險

工程機械行業進行技術創新、專利申請的根本目的是提高生產，但是由于專利轉化率低、容易被仿造等自身缺陷，導致工程機械行業專利實施階段存在較大風險。

三、我國工程機械行業的專利預警機制的完善

創新是引領發展的第一動力，建設創新型國家，必須加強知識產權戰略的布局。入世以來，我國在專利應用保護上，跌過不少發達國家的“專利陷阱”，尤其在工程機械行業，因此我國必須在已有的基礎上，結合工程機械行業的特點，進一步完善專利預警機制的建設。

結合我國工程機械行業實際情況，筆者提出“四位一體”的專利預警機制，希望政府、國家工程機械行業協會、工程機械類企業、科研院校等知識產權服務機構四主體共同發揮作用，從而實現專利預警機制。各主體具體功能具體如下：

（一）政府部門——建設主體

由于我國專利預警機制起步較晚，從無到有，而政府具有巨大的人力和財力優勢，為了保障我國工程機械行業專利預警機制的順利建設與完善，政府部門必須起到帶頭作用。建立專門、權威的專利預警機制部門，完善相關法律法規，從制度上保障專利預警機制的建設。

（二）國家工程機械行業協會——運行主體

政府牽頭成立國家工程機械行業協會，該協會在熟悉本行業基礎上能對國內外市場反應靈敏、及時、準確。行業協會的主要工作包括：制定專利預警管理制度、普及預警知識，整合專利預警資源、開拓信息收集渠道等。

（三）工程機械類企業——基礎主體

企業是行業的組成主體，也是專利預警機制最終的服務對象，所以企業在市場運行過程中要注重對對方企業的了解，做到知己知彼。同時，各工程機械類企業要對進行專利預警工作的職工進進行細到個人的工作按安排，保障預警工作及時、高效的傳達。

（四）科研院校等知識產權服務機構——服務主體

科研院校等因自身專業的優勢，可以迅速學習外國工程機械行業的相關專利知識，對工程機械學生可以培養專利意識，擴大學生知識面，同時也要注重法科知識產權方向學生對工程機械行業的了解，努力培養高級復合型人才，為專利預警機制儲備人才。

綜上，政府部門需要起到工程機械行業專利預警機制建設的帶頭作用，行業協會要充分發揮平臺作用，科研院校等機構充分發揮技術服務作用，各個主體相互配合，形成溝通順暢、敏感高效的專利預警機制。

四、結語

本文從我國工程機械企業的現狀出發，分析工程機械企業在專利檢索、研發、申請、實施階段可能存在的專利風險，并對專利預警機制的完善提出建議，希望對我國工程機械企業規避專利風險、減少專利風險損失提供幫助。

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