“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)的相關(guān)統(tǒng)計問題研究

趙彥云

(中國人民大學(xué) 應(yīng)用統(tǒng)計科學(xué)研究中心，北京 100872)

2016年7月28日國務(wù)院印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃，其中，提出了針對我國“十三五”國家科技創(chuàng)新能力建設(shè)需要的一套科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)體系。顯然，這些規(guī)劃指標(biāo)不僅是國家層面作為“十三五”國家科技創(chuàng)新發(fā)展的管理目標(biāo)，以及國務(wù)院相關(guān)部門實行過程跟蹤監(jiān)測和“十三五”結(jié)束時考核實施效果的直接依據(jù)，而且還是逐級地方政府推進實施“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃，以及實行過程跟蹤監(jiān)測和“十三五”結(jié)束時的考核依據(jù)。科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)背后要有相關(guān)統(tǒng)計工作的準(zhǔn)確配合，也就是要把國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的每一個指標(biāo)都要落實到可以統(tǒng)計和分析的統(tǒng)計指標(biāo)和統(tǒng)計計算上，因此，做好“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)的統(tǒng)計研究，成為落實和完成“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃目標(biāo)的基礎(chǔ)性工作，必須做好其標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)計制度要求。本文聯(lián)系我國統(tǒng)計工作實際，對每一個規(guī)劃指標(biāo)所對應(yīng)可實行的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)做出一一的研究。

一、“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)體系

在“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃中，提出了12項規(guī)劃指標(biāo)和2015年指標(biāo)值與2020年目標(biāo)值[1]，見表1。

表1 “十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)及2015年指標(biāo)值與2020年目標(biāo)值

表1中的規(guī)劃指標(biāo)及數(shù)值是指導(dǎo)和推動“十三五”科技創(chuàng)新發(fā)展組織工作的目標(biāo)，包含了我國“十三五”科技創(chuàng)新起點水平(2015)的依據(jù)和實現(xiàn)的目標(biāo)(2020)的水平，將成為“十三五”期間我國科技創(chuàng)新工作組織、監(jiān)督檢查、考核的科學(xué)依據(jù)，其中，非常扎實的基礎(chǔ)工作是相關(guān)的統(tǒng)計工作。因此，相應(yīng)的統(tǒng)計工作必須全面做好服務(wù)，包括科學(xué)解析其統(tǒng)計指標(biāo)體系的系統(tǒng)功能、作用機制、相關(guān)指標(biāo)支持等一系列統(tǒng)計數(shù)據(jù)服務(wù)、統(tǒng)計調(diào)查服務(wù)和統(tǒng)計綜合評價及分析服務(wù)工作。

“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)，從定量刻畫科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平的內(nèi)容看，包括科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技進步、知識創(chuàng)造、科學(xué)素養(yǎng)、綜合創(chuàng)新能力6個方面，深刻體現(xiàn)了對我國現(xiàn)階段發(fā)展特點和實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵要素和基本方面的掌控。下面我們將逐一討論這6個科技創(chuàng)新統(tǒng)計的相關(guān)問題。

二、“國家綜合創(chuàng)新能力世界排名”的統(tǒng)計研究

關(guān)于“國家綜合創(chuàng)新能力世界排名”，是一項關(guān)于世界各國創(chuàng)新能力水平綜合研究成果的應(yīng)用展現(xiàn)，其中包含了許多統(tǒng)計工作、統(tǒng)計方法和統(tǒng)計分析的應(yīng)用。我國“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃首次將之列入，說明黨中央特別關(guān)注我國科技創(chuàng)新融入世界潮流并扮演引領(lǐng)主導(dǎo)者的作用，也突出了中國科技創(chuàng)新發(fā)展對世界發(fā)展積極作用的高度重視。

中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院2016年6月29日正式對外發(fā)布《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2015》[2]。研究報告顯示，世界創(chuàng)新格局基本穩(wěn)定，美日歐引領(lǐng)全球創(chuàng)新，中國仍屬于“第二集團”，但中國創(chuàng)新指數(shù)綜合排名由2014年的19位上升至18位，與創(chuàng)新型國家的差距進一步縮小。國家創(chuàng)新指數(shù)是反映國家綜合創(chuàng)新能力的重要工具，自2011年以來，《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》每年發(fā)布一次，是國家創(chuàng)新調(diào)查制度系列報告之一，是國家層面的創(chuàng)新能力評價報告。

中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院年度發(fā)布的國際創(chuàng)新指數(shù)，是從創(chuàng)新資源、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境五個方面構(gòu)建了國家創(chuàng)新指數(shù)的指標(biāo)體系，選取了40個科技創(chuàng)新活動活躍的國家進行研究，數(shù)據(jù)均來源于世界銀行等國際組織和國家統(tǒng)計局等公開發(fā)布的數(shù)據(jù)，“它們R&D(研究與試驗發(fā)展)經(jīng)費投入之和占全球總量的97%以上”。國家創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系的五個方面具體指標(biāo)如下：

1.創(chuàng)新資源，包括指標(biāo)：(1)研究與發(fā)展經(jīng)費投入強度；(2)研究與發(fā)展人力投入強度；(3)科技人力資源培養(yǎng)水平；(4)信息化發(fā)展水平；(5)研究與發(fā)展經(jīng)費占世界比重。

2.知識創(chuàng)造，包括指標(biāo)：(6)學(xué)術(shù)部門百萬研究與發(fā)展經(jīng)費科學(xué)論文被引次數(shù)；(7)萬名研究人員科技論文數(shù)；(8)知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重；(9)億美元經(jīng)濟產(chǎn)出發(fā)明專利申請數(shù)；(10)萬名研究人員發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。

3.企業(yè)創(chuàng)新，包括指標(biāo)：(11)三方專利數(shù)占世界比重；(12)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費與增加值之比；(13)萬名企業(yè)研究人員PCT專利申請數(shù)；(14)綜合技術(shù)自主率；(15)企業(yè)研究人員占全部研究人員比重。

4.創(chuàng)新績效，包括指標(biāo)：(16)勞動生產(chǎn)率；(17)單位能源消耗的經(jīng)濟產(chǎn)出；(18)有效專利數(shù)量占世界比重；(19)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口比重；(20)知識密集型產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重。

5.創(chuàng)新環(huán)境，包括指標(biāo)：(21)知識產(chǎn)權(quán)保護力度；(22)政府規(guī)章對企業(yè)負(fù)擔(dān)影響；(23)宏觀經(jīng)濟環(huán)境；(24)當(dāng)?shù)匮芯颗c培訓(xùn)專業(yè)服務(wù)狀況；(25)反壟斷政策效果；(26)企業(yè)創(chuàng)新項目獲得風(fēng)險資本支持的難易程度；(27)員工收入與效率掛鉤程度；(28)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展?fàn)顩r；(29)企業(yè)與大學(xué)研究與發(fā)展協(xié)作程度；(30)政府采購對技術(shù)創(chuàng)新影響。

國家科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃中的指標(biāo)體系和目標(biāo)數(shù)值是“十三五”期間使用的依據(jù)，具體工作是分年度進行的?！皣揖C合創(chuàng)新能力世界排名”作為科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的第一個指標(biāo)，需要能夠細(xì)化到每個年度和每個地區(qū)，這樣才有服務(wù)使用的操作性。顯然，這個指標(biāo)與其他指標(biāo)不同，包含著非常大的復(fù)雜性。其中，做好這項工作的統(tǒng)計基礎(chǔ)包括：(1)因為涉及40個國家和地區(qū)的統(tǒng)計，來自世界銀行、國際組織的數(shù)據(jù)的可比性、權(quán)威性比較重要，因此，加強世界各國的國際統(tǒng)計研究是非常重要的。(2)“創(chuàng)新環(huán)境”中的指標(biāo)都是問卷調(diào)查的軟指標(biāo)，屬于國際競爭力概念下的世界范圍的專門問卷調(diào)查，這些數(shù)據(jù)的質(zhì)量取決于背后的世界各國的專門問卷調(diào)查，涉及到抽樣設(shè)計和問卷設(shè)計，以及調(diào)查過程中的質(zhì)量控制。顯然，這是目前在問卷調(diào)查中難度最大的實際統(tǒng)計工作，必須做好跟蹤性研究。(3)創(chuàng)新指數(shù)的綜合方法，包括指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和加權(quán)問題。這兩個問題是比較復(fù)雜的統(tǒng)計問題，涉及國家創(chuàng)新指數(shù)估計的客觀性水平保障，做好深入的應(yīng)用統(tǒng)計研究是非常重要的。

三、科技進步貢獻率的統(tǒng)計研究

科技進步貢獻率指標(biāo)是一個比較復(fù)雜的統(tǒng)計分析計算指標(biāo)。它建立在生產(chǎn)函數(shù)的理論方法基礎(chǔ)上，關(guān)聯(lián)著資本投入、勞動投入兩大生產(chǎn)要素的許多細(xì)節(jié)過程，嚴(yán)格地講科技進步的統(tǒng)計分析計算的準(zhǔn)確性首先取決于所選取的具體生產(chǎn)函數(shù)。但是，在實際應(yīng)用中，為了增強空間*空間上指各省、直轄市、自治區(qū)，或下一級的城市等。上和時間上的統(tǒng)計反映可比性，我們會采用規(guī)模要素報酬不變假定下的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的增長方程，即索洛余值法來計算“科技進步貢獻率”[3]。雖然計算方法簡化了，但是，統(tǒng)計問題仍然要做好研究，主要是“科技進步貢獻率”計算所需要的統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)，具體包括：(1)資本投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)。我們可以采用固定資本形成額的統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)，因為目前國家統(tǒng)計局的國民經(jīng)濟核算統(tǒng)計制度規(guī)定的是流量統(tǒng)計，而“科技進步貢獻率”的計算要求的是年度固定資本形成存量統(tǒng)計，因此需要重新在固定資產(chǎn)分類、折舊率和不變價格統(tǒng)計規(guī)范的統(tǒng)計工作基礎(chǔ)上，界定固定資本形成額統(tǒng)計數(shù)據(jù)整理的標(biāo)準(zhǔn)化方法。研發(fā)支出作為資本形成核算方法的改革[4]，也是需要同時考慮的重要內(nèi)容。(2)勞動投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)。相對資本投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)，勞動投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)具有比較好的現(xiàn)實統(tǒng)計基礎(chǔ)，目前可以使用的是各級政府統(tǒng)計中的從業(yè)人數(shù)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。從計算使用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我們可以規(guī)范使用年初和年末從業(yè)人數(shù)的平均人數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)口徑。(3)資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計算。有兩種方法，一個是直接運用生產(chǎn)函數(shù)的回歸模型，直接估計資本投入和勞動投入的邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)，另一個是采取資本要素報酬收入份額的直接計算方法，即用國民經(jīng)濟核算的年度全部(營業(yè)盈余額+固定資產(chǎn)折舊額)除以GDP。對第一種方法，可能在規(guī)范各地區(qū)統(tǒng)一模型方法及數(shù)據(jù)和回歸估計檢驗上比較復(fù)雜，容易出現(xiàn)地區(qū)之間不可比的細(xì)節(jié)問題。因此，從簡便可操作性來看，采用第二種方法，即可以規(guī)定統(tǒng)一使用要素報酬收入份額的直接計算方法，比較容易統(tǒng)一各地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范計算方法。(4)勞動投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計算。在規(guī)模要素報酬不變假定下的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的增長方程的科技進步貢獻率計算中，可以證明的一個條件是：資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)+勞動投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)=1。因此，當(dāng)我們規(guī)定了資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計算規(guī)定后，勞動投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計算就變得比較簡單：1-資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)。

“科技進步貢獻率”作為“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)，顯然不是一個直接的統(tǒng)計指標(biāo)，而是一個基于生產(chǎn)函數(shù)理論的統(tǒng)計分析計算指標(biāo)。因此，在考核運用上，應(yīng)該考慮其統(tǒng)計分析計算的特點，不可在規(guī)劃和考核中提出要求精度非常高的具體數(shù)值目標(biāo)，原則上應(yīng)該分類使用比較符合實際。

四、科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出的統(tǒng)計問題

科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出是科技創(chuàng)新過程的最重要的兩個方面，也是科技創(chuàng)新的內(nèi)核。在12個科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)中，屬于科技創(chuàng)新投入的有“研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度(%)”、“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員(人年)”；屬于科技創(chuàng)新產(chǎn)出的有“高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入(萬億元)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出與主營業(yè)務(wù)收入之比(%)”、“PCT專利申請量(萬件)”、“每萬人口發(fā)明專利擁有量(件)”、“全國技術(shù)合同成交金額(億元)”。下面我們分別科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出來討論其統(tǒng)計問題。

科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計，在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)等世界組織研究與實踐推動下，已經(jīng)發(fā)展成為比較成熟的科技統(tǒng)計內(nèi)容，具體包括兩個方面，即R&D經(jīng)費支出額和R&D人員數(shù)的統(tǒng)計?！把芯颗c試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度(%)”、“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員(人年)”是分別用R&D經(jīng)費額除以GDP和R&D人員數(shù)除以全部就業(yè)人數(shù)計算得到的指標(biāo)，即從科技創(chuàng)新投入的規(guī)模指標(biāo)，轉(zhuǎn)變?yōu)閺姸戎笜?biāo)和相對水平指標(biāo)，有利于國際比較和區(qū)域之間的比較。

我國的科技創(chuàng)新投入實際統(tǒng)計工作包括三個組織所實行的具體統(tǒng)計工作，即國家統(tǒng)計局負(fù)責(zé)全國企業(yè)R&D經(jīng)費支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計工作，科技部負(fù)責(zé)全國科研機構(gòu)R&D經(jīng)費支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計工作，教育部負(fù)責(zé)全國高校R&D經(jīng)費支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計工作。各單位R&D經(jīng)費支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計工作，相對于生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計、行業(yè)部門產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計等，存在會計科目不完全準(zhǔn)確對應(yīng)、單位組織人員流動多變、基礎(chǔ)統(tǒng)計不夠重視等影響，統(tǒng)計難度比較大。從全國科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計三大系統(tǒng)工作比較看，教育部全國高?？萍紕?chuàng)新統(tǒng)計工作起步晚，復(fù)雜性比企業(yè)和科研機構(gòu)更高，統(tǒng)計專門人員極少，缺乏全國教育系統(tǒng)科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計的設(shè)計和組織規(guī)范管理。但是，隨著國家對高等教育投入的增加，特別是“世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)”的“世界雙一流建設(shè)”，高校在國家科技創(chuàng)新體系中的作用日益突出，因此，全國高?？萍紕?chuàng)新投入統(tǒng)計工作，需要從組織系統(tǒng)、統(tǒng)計科學(xué)設(shè)計、經(jīng)費與人員保障等全局性、科學(xué)性、基礎(chǔ)性工作入手，做好科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計工作。

科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計，還需要加強分類統(tǒng)計工作。目前列入統(tǒng)計規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的是劃分政府與企業(yè)的R&D經(jīng)費支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計，以及進一步的國民經(jīng)濟行業(yè)部門分類統(tǒng)計。目前的科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計，還不能有效地與科技創(chuàng)新產(chǎn)出統(tǒng)計直接對應(yīng)，包括工藝創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新等?；ヂ?lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)可以增強這些方面的空白科技創(chuàng)新統(tǒng)計工作。

科技創(chuàng)新產(chǎn)出統(tǒng)計，從列入“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃的指標(biāo)數(shù)5個看，足夠的重要。有“高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入(萬億元)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出與主營業(yè)務(wù)收入之比(%)”、“PCT專利申請量(萬件)”、“每萬人口發(fā)明專利擁有量(件)”、“全國技術(shù)合同成交金額(億元)”。其中，“高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入(萬億元)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出與主營業(yè)務(wù)收入之比(%)”在國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計工作中，有很好的統(tǒng)計制度和企業(yè)聯(lián)網(wǎng)直報的數(shù)據(jù)搜集整理的保障，并可以在各級政府統(tǒng)計中都能容易得到各年度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

PCT專利*PCT是《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty)的英文縮寫，是有關(guān)專利的國際條約。根據(jù)PCT的規(guī)定，專利申請人可以通過PCT途徑遞交國際專利申請，向多個國家申請專利。中國知識產(chǎn)權(quán)局專利局是中國國民或居民的主管受理局，同時也是國際檢索單位和國際初步審查單位。中國申請人提出國際專利申請，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中華人民共和國國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，并且應(yīng)當(dāng)委托涉外專利代理機構(gòu)辦理。中國申請人可以向中國專利局也可以向世界知識產(chǎn)權(quán)組織的國際局提交國際專利申請。是一個國家在國際專利合作條約下所申請的專利，它標(biāo)志著專利申請的國際水平，因此，“PCT專利申請量(萬件)”是一國科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平的一個重要標(biāo)志。PCT專利申請需要經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局等嚴(yán)格的程序，這對其統(tǒng)計工作奠定了扎實的工作基礎(chǔ)。發(fā)明專利擁有量也是國家科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平的一個重要標(biāo)志，國家知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)過嚴(yán)格的專利申報和專利授權(quán)，具有對發(fā)明專利申請量、授權(quán)量(擁有量)具有很好的統(tǒng)計?！懊咳f人口發(fā)明專利擁有量(件)”是用年度發(fā)明專利擁有量除以年末人口數(shù)*也可以考慮用年初人口數(shù)和年末人口數(shù)之和除以2的年度平均人口數(shù)計算。?！叭珖夹g(shù)合同成交金額(億元)”反映產(chǎn)學(xué)研之間的科技合作水平，也是國家創(chuàng)新能力建設(shè)中市場網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的體現(xiàn)，這對于企業(yè)的工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新具有重要的作用。各省市自治區(qū)科委都有專門的技術(shù)合同成交額的統(tǒng)計，可以保證“全國技術(shù)合同成交金額(億元)”以及各級政府的技術(shù)合同成交額的監(jiān)測和考核的需要。

科技創(chuàng)新產(chǎn)出最直接的體現(xiàn)是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新，但是，由于企業(yè)新產(chǎn)品統(tǒng)計在內(nèi)涵一致性及科學(xué)準(zhǔn)確的統(tǒng)計確認(rèn)上都具有比較大的難度，因此，產(chǎn)品創(chuàng)新的統(tǒng)計指標(biāo)沒有列入科技創(chuàng)新規(guī)劃之中。盡管如此，我們還是倡導(dǎo)各級政府在科技創(chuàng)新規(guī)劃實行過程中，重視企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)，重視產(chǎn)品創(chuàng)新的市場競爭效果?？梢苑e極推動開展相關(guān)方面的調(diào)查分析研究，特別是利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)，探索產(chǎn)品創(chuàng)新的統(tǒng)計方式方法，力爭在科技創(chuàng)新產(chǎn)出方面發(fā)展全新的統(tǒng)計指標(biāo)。

五、知識創(chuàng)造的統(tǒng)計問題

在12個科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)中，屬于知識創(chuàng)造的有“知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例(%)”、“國際科技論文被引次數(shù)世界排名”兩個指標(biāo)。知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比例*引自中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2015》，北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2016，第100頁。，具體指服務(wù)業(yè)中金融保險、信息通訊、商務(wù)服務(wù)、研發(fā)服務(wù)等行業(yè)的增加值占GDP的比例，反映一國的知識密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，用來測度一國的經(jīng)濟產(chǎn)出中的知識含量大小和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平。知識密集型服務(wù)業(yè)的統(tǒng)計口徑范圍，原則上是指企業(yè)在提供服務(wù)時溶入大量科學(xué)、工程、技術(shù)等專業(yè)性知識的服務(wù)，它是對當(dāng)今企業(yè)和產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展過程中知識服務(wù)水平特征的統(tǒng)計反映，隨著服務(wù)業(yè)特別是知識服務(wù)業(yè)的發(fā)展，知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占GDP比例反映知識創(chuàng)造服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的重要作用。對于省市區(qū)等地區(qū)層面的“知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例(%)”，一方面要嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一口徑范圍的統(tǒng)計，另一方面也可以在統(tǒng)一口徑范圍統(tǒng)計基礎(chǔ)上開展本地區(qū)的具體分析研究。要從知識密集型服務(wù)業(yè)的實際出發(fā)，特別是深入考察知識密集型服務(wù)業(yè)的具體表現(xiàn)，以及準(zhǔn)確測量知識服務(wù)業(yè)的作用，做出更加深入的統(tǒng)計分析研究，來支持地區(qū)科技規(guī)劃和相關(guān)政策制定，推動區(qū)域創(chuàng)新能力的不斷提升。

2006年2月9日國務(wù)院發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》*http://www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm中指出，到2020年，國際科學(xué)論文被引用數(shù)進入世界前5位*2014年論文被引證次數(shù)是指2014年發(fā)表論文截止到檢索日期的被引次數(shù)，具體的檢索日期為2015年12月14日。引自中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2015》，北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2016，第7頁。。根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2004-2014年10年段中國SCI論文被引證次數(shù)為1037.01萬次，世界排名從2005年的第14位提高到2014年的第4位，增長速度顯著超過其他國家。高被引論文是反映高質(zhì)量、高水平學(xué)術(shù)成果的重要指標(biāo)。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國各學(xué)科論文在2004-2014年10年段的被引用次數(shù)處于世界前1%的高被引論文為1.2萬篇，占世界份額的10.4%，位居世界第4位；美國(6.2萬篇)、英國(1.6萬篇)、德國(1.4萬篇)分居前三位。

知識創(chuàng)造是當(dāng)今科技創(chuàng)新的必要條件，如何探索更加完備的統(tǒng)計，是一個有待重視發(fā)展的統(tǒng)計問題。目前的兩個科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)，基本上說明了統(tǒng)計所反映的兩個層次，一個是統(tǒng)計科技論文發(fā)表數(shù)量及被引用次數(shù)，說明科學(xué)研究及技術(shù)進步的知識創(chuàng)造及對人類社會發(fā)展的貢獻規(guī)模與水平，另一個是統(tǒng)計產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的知識服務(wù)業(yè)的服務(wù)規(guī)模及水平。顯然，這兩個層次的統(tǒng)計還是比較綜合的基本統(tǒng)計反映，面對知識經(jīng)濟中知識創(chuàng)造及產(chǎn)業(yè)化的主流推動和主流強勁發(fā)展，如何抓住基于細(xì)節(jié)制定積極政策，提高知識創(chuàng)造及運用的效率水平，還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

六、公民具備科學(xué)素質(zhì)的統(tǒng)計問題

公民具備科學(xué)素質(zhì)的比例列入我國科技創(chuàng)新規(guī)劃，是對科技創(chuàng)新能力建設(shè)中基礎(chǔ)建設(shè)的重視。公民具備基本科學(xué)素質(zhì)的比例指的是在公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查中，在“了解科學(xué)知識、理解科學(xué)方法、理解科技對個人和社會的影響”三方面都達標(biāo)的公民的比例。目前，世界上創(chuàng)新型國家的公民科學(xué)素質(zhì)水平普遍在10%以上。

2016年2月國務(wù)院辦公廳印發(fā)《全民科學(xué)素質(zhì)行動計劃綱要實施方案(2016-2020年)》[5]，對“十三五”期間全民科學(xué)素質(zhì)工作的階段目標(biāo)、重點任務(wù)、組織實施等做出全面部署和安排。重點任務(wù)是實施四個重點人群科學(xué)素質(zhì)行動和六大工程[5]：一是實施青少年科學(xué)素質(zhì)行動，著力推進義務(wù)教育、高中和高等教育階段科技教育，開展校內(nèi)外結(jié)合的科技教育活動。二是實施農(nóng)民科學(xué)素質(zhì)行動，廣泛開展農(nóng)業(yè)科技教育培訓(xùn)和農(nóng)村科普活動、加強農(nóng)村科普公共服務(wù)建設(shè)、加強薄弱地區(qū)的科普精準(zhǔn)幫扶。三是實施城鎮(zhèn)勞動者科學(xué)素質(zhì)行動，大規(guī)模開展職業(yè)培訓(xùn)，加強進城務(wù)工人員科學(xué)素質(zhì)工作。四是實施領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員科學(xué)素質(zhì)行動，把科學(xué)素質(zhì)教育作為領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員教育培訓(xùn)的長期任務(wù)。五是實施科技教育與培訓(xùn)基礎(chǔ)工程，大力提高科技教師的科學(xué)素質(zhì)，加強科技教育與培訓(xùn)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。六是實施社區(qū)科普益民工程，廣泛開展社區(qū)科普活動，大力改善社區(qū)科普基礎(chǔ)條件。七是實施科普信息化工程，實施“互聯(lián)網(wǎng)+科普”行動，繁榮科普創(chuàng)作，強化科普傳播協(xié)作和科普信息的落地應(yīng)用。八是實施科普基礎(chǔ)設(shè)施工程，加強頂層設(shè)計和宏觀指導(dǎo)，創(chuàng)新提升現(xiàn)代科技館體系，推動優(yōu)質(zhì)科普資源開發(fā)開放。九是實施科普產(chǎn)業(yè)助力工程，完善科普產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持政策、推動科普產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新、培育科普產(chǎn)業(yè)市場。十是實施科普人才建設(shè)工程，加強科普人才的培養(yǎng)和繼續(xù)教育，加強科普專業(yè)隊伍建設(shè)，大力發(fā)展科普志愿者隊伍。

根據(jù)國務(wù)院頒布的《全民科學(xué)素質(zhì)行動計劃綱要(2006-2010-2020年)》制定的《中國公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)》[6]，涵蓋了科學(xué)技術(shù)知識、科學(xué)思想、科學(xué)能力三個領(lǐng)域，26條基準(zhǔn)，130個基準(zhǔn)點?；鶞?zhǔn)26條提綱挈領(lǐng)地提出了公民需要掌握或了解的知識、應(yīng)當(dāng)具備的能力，每條基準(zhǔn)下列出了相應(yīng)的基準(zhǔn)點，對基準(zhǔn)進行了解釋和說明。中國社科院課題組依據(jù)《基準(zhǔn)》研制中國公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查試題庫。選聘保密專家，從試題庫抽取50道題目，形成中國公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)調(diào)查問卷，考察形式為判斷題或選擇題，每題2分。科學(xué)知識、科學(xué)能力、科學(xué)精神三個范疇領(lǐng)域都需合格(對應(yīng)題目達到60%的準(zhǔn)確率)才算達標(biāo)。所涉及到科學(xué)的抽樣調(diào)查設(shè)計，抽樣調(diào)查對象為我國18-69歲的常住人口(不含現(xiàn)役軍人、智力障礙者)，考慮自然條件和社會經(jīng)濟發(fā)展水平的地域差異，在東、中、西部選取了六個典型省(市)進行調(diào)查。中國公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查(2015-2016)采用統(tǒng)一的抽樣方案，委托政府統(tǒng)計部門，共得到有效樣本12693個。公民具備科學(xué)素質(zhì)的比例是根據(jù)抽樣的樣本數(shù)據(jù)推斷計算的。

公民具備科學(xué)素質(zhì)調(diào)查綜合評價，比較基礎(chǔ)的是《中國公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)》，目前是26條，130個知識點。原則上，在所有科學(xué)知識體系中能夠選擇說明個人科學(xué)素養(yǎng)的要點選取也是一個統(tǒng)計問題，第一，它能代表科學(xué)知識體現(xiàn)在人們能力中的科學(xué)素養(yǎng)，背后需要統(tǒng)計推斷的成立為科學(xué)基礎(chǔ)。第二，科學(xué)素質(zhì)社會影響力的本質(zhì)是提升人們的社會生產(chǎn)力，這些點體現(xiàn)通過每個人向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的量化目標(biāo)最大。第三，科學(xué)素養(yǎng)隨著科學(xué)知識的不但發(fā)現(xiàn)和累積，整體水平也是一個不斷提高的過程。因此，科學(xué)素養(yǎng)下的科學(xué)知識要點基準(zhǔn)應(yīng)該是不斷提高的，也就是說，“公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)”如同統(tǒng)計指數(shù)基期一樣，需要根據(jù)科學(xué)知識發(fā)現(xiàn)和技術(shù)革命周期變化，做出定期的發(fā)展性更新調(diào)整再設(shè)計。

表2 《中國公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)》26條[6]

七、從科技創(chuàng)新規(guī)劃目標(biāo)的統(tǒng)計問題看政策統(tǒng)計的發(fā)展

國內(nèi)外發(fā)展都非常重視科技創(chuàng)新政策的積極推動作用，“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)應(yīng)該關(guān)聯(lián)著科技創(chuàng)新政策。但是，政策統(tǒng)計在應(yīng)用統(tǒng)計知識體系中還沒有提出，而現(xiàn)實的需求和應(yīng)用已經(jīng)迫切提出需求。因此，我們在研究我國科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)上，應(yīng)該提出并聯(lián)系實際做出系統(tǒng)的研究和應(yīng)用上的探索。

政策統(tǒng)計分為兩類，一類是為政策服務(wù)的直接統(tǒng)計工作及相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的開發(fā)分析工作，另一類是作為政策制定和實施管理的科學(xué)手段，包括統(tǒng)計指標(biāo)體系設(shè)計、統(tǒng)計數(shù)據(jù)搜整理、統(tǒng)計建模和統(tǒng)計分析、政策統(tǒng)計模擬和考核及政策效果綜合評價。本文分析研究的“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃中所運用的統(tǒng)計就是后一類的政策統(tǒng)計類型。

國務(wù)院不斷出臺各種積極推動經(jīng)濟社會發(fā)展的政策，“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)”平臺建設(shè)也為政府“職能+政策”的工作建立了比較好的統(tǒng)計數(shù)據(jù)搜集整理條件。因此，積極開展政府各種政策下的統(tǒng)計體系設(shè)計及數(shù)據(jù)搜集工作，為政策的運行監(jiān)測和實施效果評估具有重要的作用?！笆濉笨萍紕?chuàng)新規(guī)劃的落實，不僅僅是12項規(guī)劃指標(biāo)的執(zhí)行與考核，而且還要通過國務(wù)院許多相關(guān)政策，例如國務(wù)院關(guān)于積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導(dǎo)意見(國發(fā)〔2015〕40號)、國務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要的通知(國發(fā)〔2015〕50號)、國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知(國發(fā)〔2015〕64號)、國務(wù)院辦公廳關(guān)于深入實施“互聯(lián)網(wǎng)+流通”行動計劃的意見(國辦發(fā)〔2016〕24號)、國務(wù)院關(guān)于深化制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(國發(fā)〔2016〕28號)、國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知(國發(fā)〔2016〕67號)，積極推動我國創(chuàng)新型國家建設(shè)工作。因此，有針對性服務(wù)使用的政策統(tǒng)計設(shè)計及應(yīng)用研究是非常需要的，政府相關(guān)部門也應(yīng)不斷提高運用統(tǒng)計手段能力，推動政策有效落實，開展實時統(tǒng)計監(jiān)測與量化評估政策效果工作，為早日實現(xiàn)中國夢做出更大的貢獻。

[1]國務(wù)院.國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知，國發(fā)〔2016〕43號[OL].http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-08/08/content_5098072.htm，2016-07-28.

[2]中國科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展研究院，國家創(chuàng)新指數(shù)報告2015[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2016:85-94.

[3]趙彥云.宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析[M].北京:中國人民大學(xué)出版社, 2014:266-280.

[4]國家統(tǒng)計局.國家統(tǒng)計局關(guān)于改革研發(fā)支出核算方法修訂國內(nèi)生產(chǎn)總值核算數(shù)據(jù)的公告[OL].http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201607/t20160705_1373924.html,2016-07-05.

[5]國務(wù)院辦公廳.國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全民科學(xué)素質(zhì)行動計劃綱要實施方案(2016-2020年)的通知,國辦發(fā)〔2016〕10號[OL].http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-03/14/content_5053247.htm，2016-03-14.

[6]李 群,陳 雄,馬宗文，等.中國公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查研究報告(2015-2016)[OL].中國社會科學(xué)網(wǎng), http://www.cssn.cn/dybg/dyba_wh/201602/t20160204_2859362_9.shtml,2016-02-04.