中國特色新型智庫構件與運行模式研究★

金勝勇 李小北

(河北大學管理學院 河北保定 071002)

中國特色新型智庫構件與運行模式研究★

金勝勇 李小北

(河北大學管理學院 河北保定 071002)

中國特色新型智庫的提出使得我國智庫發展進入了新階段，對智庫參與人員、機構設置與運行環境進行研究，指出中國特色新型智庫通過為政府部門提供專業性較強的參考咨詢服務而參與其工作的開展，并采取一定的效益評價手段對自身的工作進行評價，進一步保障自身的運行與發展。

新型智庫；構件；工作方式；評價機制

智庫，從廣義上來講是一種人類的思想庫。目前國際上經常使用的概念是由美國學者迪克遜提出的“智庫是一種具有特定穩定性和相對獨立性的政策研究機構，其研究人員運用科學的研究方法對廣泛的公共政策問題進行跨學科的研究，并在與政府、企業及大眾密切相關的政策問題上提出咨詢建議”[1]。其實質是公共政策與科技知識的結合點、聯結處，是二者之間的一個極為有益又有效的溝通橋梁。

中國特色新型智庫是國家政策下應運而生的新舉措，新型智庫的提出使得智庫發展進入新階段，越來越多的社會科學研究系統的文獻信息機構和高校圖書館推出了基于智庫的信息服務，這突出了圖書情報學在智庫建設中的重要作用。圖書情報學界和業界對中國特色新型智庫的參與人員、機構設置與運行環境等方面產生了巨大影響。

1 研究背景

2013年，習近平第一次提出建設中國特色新型智庫；黨的十八屆三中全會提出要加強中國特色新型智庫建設；十八屆五中全會進一步指出實施哲學社會科學創新工程對推動中國特色新型智庫建設的重要作用和意義。在這一戰略規劃指導下，《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》和《國家高端智庫建設試點工作方案》先后出臺。2015年12月1日，中央編譯局召開了國家高端智庫建設試點工作會議，會議上確定了5家智庫為首批國家高端智庫建設試點單位。2016年5月17日，在哲學社會科學工作座談會上，習近平總書記強調：“要實施哲學社會科學創新工程，搭建哲學社會科學創新平臺，全面推進哲學社會科學各領域創新。”[2]

早在2000年，圖書情報學界就已經開始了對智庫的研究，中國特色新型智庫這一概念的提出，引起了圖書情報學界的關注與重視。多個高校圖書館以及公共圖書館結合本館的信息資源，運用大數據技術對信息輿情進行挖掘抓取，推出支持決策的信息服務，為當地決策部門進言獻策，助力所在地區的發展。

1.1 發展現狀

以智囊機構為代表的智庫在中國由來已久，但基本上都屬于依附于政府的決策性機構。現代意義上的智庫建設開始于改革開放之后，有學者根據其發展分成了五個發展階段[3]：

(1)初步建立時期(1977-1987)：以1977年中國社會科學院成立為標志，政府研究機構和社科院系統蓬勃發展，智庫體系初步形成；

(2)多元化發展時期(1988-1993)：民間智庫逐步興起，智庫體系呈現多元化發展的局面；

(3)基本形成時期(1994-2002)：以北京大學經濟研究中心、清華大學國情研究中心、復旦大學中國社會主義經濟研究中心等為代表的高校智庫蓬勃發展，智庫體系基本形成，這一時期，高校圖書館發揮智庫作用在高校智庫建設中處于主體地位；

(4)發展轉型期(2003-2012)：這一時期地方社科院明確定位為智庫建設，圍繞地方在發展過程中遇到的問題展開研究，為地方政府提供決策咨詢服務，智庫體系發展進入轉型期；

(5)創新與發展的新時期(2013年至今)：黨的十八大和十八屆三中全會為中國特色新型智庫建設指明了發展方向，我國的智庫建設迎來了創新與發展的新時期。

20世紀80年代以來，我國智庫在類型、規模和數量方面都有了很大的變化。中國的智庫根據其資金來源和機構歸屬大致可分為三類：一類是政府部門下屬的具有事業單位性質的研究機構，又稱“官方智庫”，如國務院發展研究中心以及各級社科院下屬的專業研究所等；第二類是大學附屬的研究機構，又稱“半官方智庫”，如北京大學國家發展研究院以及清華大學國情研究中心等；第三類是民間企業注冊的研究性機構，又稱“民間智庫”，如零點研究咨詢集團、天則經濟研究所等[4]。

1.2 研究現狀

國內學者對中國智庫的研究起始于上世紀90年代中后期，2013年習近平提出建設中國特色新型智庫，我國學者的研究內容由對國外智庫發展的研究，逐步轉為對國內智庫的發展進行研究。

筆者選取中國知網全文數據庫為數據來源，將各學科納入檢索范圍，以“中國特色新型智庫”為主題進行檢索，得到文獻1 008篇，剔除重復與不相關文獻，剩余679篇。其中，最早的一篇有關中國特色新型智庫建設的文獻發表于2013年。2013年開始學者對中國特色新型智庫的研究逐年遞增，對2013年至今五年間的文獻內容進行分析發現其研究內容集中在以下幾個領域：(1)智庫“旋轉門機制”研究；(2)中國特色新型智庫的內涵、理論基礎及建設策略研究；(3)通過中外智庫建設的對比而提出建設中國特色新型智庫的建議；(4)高校、軍隊等各類型智庫的建設。

中國特色新型智庫建設理念的提出，引起了圖書情報學界的關注，早在2013年，圖書情報學界就已經開展了與其相關的研究。對圖書情報學界有關中國特色新型智庫的文獻進行分析，發現其研究內容集中在以下方面：(1)中國特色新型高校智庫建設，利用高校資源推出基于智庫理念的高校信息服務工作；(2)結合中國特色新型智庫，圖書館進行面向新型智庫的信息服務機制改革，以更好的發揮信息服務作用；(3)高校圖書館智庫建設研究，高校專家、教授以本校圖書館的信息資源為依托，向其他社會機構或者整部決策部門提供信息服務；(4)對國外智庫發展和建設模式進行分析，進而為本國智庫建設提供建議。

2 中國特色新型智庫的構件

中國特色新型智庫構件包括智庫參與人員、機構設置及運行環境三個方面。其中，智庫的參與人員是智庫的主體。

2.1 中國特色新型智庫的主體

智庫的核心主要在于群體智慧的聚集。中國特色新型智庫的組成人員可以分成三類：學術型人員即各學科的專家學者，政府型人員即政府部門工作人員，企業型人員即在企業工作的研究人員。其構成主體沒有固定的人群，只要有想法，對問題有獨到見解，能夠為社會的發展提出建設性的意見，都有可能成為研究人員。

隨著網絡的發展，信息量增多，智庫組成人員應該具備良好的信息素養，能夠在海量信息中檢索出有價值的信息。學術型人員作為智庫組成人員的主力軍，除本學科知識外，還需具備信息檢索、信息挖掘與抓取等信息素養。而圖書情報學界的專家、學者由于常年進行信息教育和培訓，能夠成為學術型人員的中堅力量。

2.2 中國特色新型智庫的機構設置

本研究認為中國特色新型智庫的機構設置應由以下幾個部分構成：

一是研究院及下設的研究中心。在文化、黨建、社會、經濟、生態等方面下設一系列相關研究中心，構建院、聯、團三位一體的模式，做到中央與地方社科院(社科聯、講師團)的有效對接。在中國社會科學院及各省市下設文獻信息中心，作為哲學社會科學圖書情報機構，為社科院的工作人員提供信息服務，加強信息流通，為研究院和研究中心的發展提供信息保障。

二是社科專家團。在優秀社科青年專家隊伍基礎上，進一步整合機關單位和高校優質智力資源，成立一系列社科專家團，形成社科智庫的重要組成部分。根據專家的研究方向和重點建立專家信息數據庫，不斷完善和豐富專家研究成果及其關聯信息。建立專家信息數據庫檢索系統，優化和完善信息資源組織與檢索功能，提高知識信息組織體系的適用性，提升專家成果的轉化率。

三是媒體資源庫。《關于推動傳統媒體和新興媒體融合發展的指導意見》的出臺為媒體型智庫的產生和發展帶來全新的機遇。傳統型智庫可以與科技期刊、報紙等媒體進行合作，利用媒體資源庫的信息產品，提升自身的影響，并通過媒體資源庫加強與智庫其他部門之間的信息交流。

四是智庫志愿者服務團隊。主要由高校中從事社科類教學及課題研究的青年教師、在讀碩士生和博士生構成。在為智庫建設提供智力支持的基礎上，協助研究中心做好智庫微博、微信、QQ平臺運營以及會務服務等工作。

五是當地圖書館，包括公共圖書館以及當地的高校圖書館。圖書館有較多的課題調研成功經驗，并擁有豐富的信息資源以及具備信息素養的館員，有能力在以往的基礎上，完善信息情報分析調研機制，為政府決策機構各項工作的開展提供決策信息支持。

2.3 中國特色新型智庫的運行環境

安淑新通過研究國外對政府決策提供智力支撐的智庫，從四個方面對其運行及管理機制作了系統總結和闡述，即人才管理機制、資金籌集機制、研究過程管理機制和成果管理機制[5]。本研究認為智庫的良好運行離不開相關政策的支持、管理機制的創新以及科學的工作流程。

2.3.1 政策支持

為實現“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”的目標，須不斷完善包括法律支持政策、財政支持政策、稅收支持政策、信息支持政策以及需求支持政策在內的政策支持，創造良好的政策環境[6]。

第一，法律支持政策。任何機構的發展都離不開法律的支持，現階段，我國并未出臺支持智庫發展的專門法律。為保障智庫合法地位，促進智庫發展，應加快制定中華人民共和國社會組織法，放寬社會組織的注冊條件，使民間智庫在提供公益性決策咨詢服務方面享受一定的優惠政策，為智庫發揮作用提供法律保障。

第二，財政支持政策。經費是影響智庫發展的重要因素。首先，需要保障智庫經費來源的多元化，以免智庫在提供決策咨詢服務過程中受某個資金支持者的影響過大；其次，國家應重視為智庫提供財政支持，我國可采取“科技計劃”、“項目支持”等方式對智庫進行財政撥款，提供經費支持。

第三，稅收支持政策。作為提供決策咨詢的機構，智庫的逐利性與一般的營利性企業相比較弱，一些國家為促進智庫的發展，在稅收政策方面給予智庫一定的優惠。目前，我國的稅收政策所涉及的主要是數量較少的民間智庫，且并沒有相應的稅收優惠政策。為促進民間智庫的發展，應制定一系列的稅收優惠政策，對智庫的稅費進行酌情減免。

第四，信息支持政策。智庫作為一種提供決策咨詢服務的機構，需要從輿情中獲取信息，對信息進行分析進而提出自己的建議，因此信息對智庫的生存和發展有著決定性作用。應扶持智庫建設各種數據庫和聯機檢索系統，促進政府信息公開，完善信息支持政策。

第五，需求支持政策。在智庫運行體系中，政府是智庫知識產品的需求者，智庫是知識產品的供給者。我國應借鑒國外公共政策咨詢制度化的經驗，與智庫建立合作關系，購買智庫決策咨詢服務，建立健全智庫建言獻策的渠道。

2.3.2 機制創新

管理機制的確立過程是中國特色新型智庫建設規劃涉及的具體政策制定和逐漸完善的過程，也是推動新型智庫建設的總體思路[7]。在中國特色新型智庫管理機制建設中應當注重對以下七個方面的完善與創新。

第一，激勵機制。組織成員參與活動是組織運轉的重要條件，建立相應的激勵機制，能夠提升組織成員的積極性，促進組織良性發展。智庫是政策研究和咨詢機構，其工作重心主要為政策研究，智庫提交的政策建議被采納并在實踐中獲得較好的社會效益，是對智庫的最高獎勵。應在智庫組織內部建立起物質利益和精神利益相結合的激勵機制，既要重視聲望獎勵，也要完善相應的物質獎勵機制。

第二，競爭機制。一個組織體系的良性運轉離不開各構件的相互競爭。要提升中國特色新型智庫體系的整體質量，不僅要在智庫間確立一個良性的競爭機制，而且要在智庫內部確定相應的競爭機制。引導各類型的智庫競爭政府決策咨詢業務，完善智庫內的專家遴選機制，支持智庫內部人員之間競爭上崗，推進中國特色新型智庫的良性發展。

第三，合作機制。智庫間的競爭能夠促使智庫挖掘其特定的競爭優勢，且智庫內部成員往往來自于不同的領域，也各有其擅長的領域。建立合作機制，開展智庫與智庫之間以及智庫內部人員之間的交流與合作，能夠有效提升智庫成果的質量，促進其良性發展。

第四，共享機制。信息的交換與共享能夠提高信息資源利用率，避免在信息采集、保存和管理環節重復浪費。為實現信息的交換與共享，需建立信息共享系統。組建智庫信息資源共享組織和管理機構，搭建智庫信息資源共享平臺，能夠打破現有智庫之間的壁壘，聚合信息資源，促進信息公開，為決策咨詢服務的開展提供信息支持。

第五，監督機制。智庫提供的咨詢服務往往涉及到某項重大政策的出臺，智庫管理機制中的監督機制主要發揮其規范智庫發展的糾偏功能，避免智庫因為利益關系而喪失客觀性、公正性[8]。利用大數據和云計算技術，建立廉政文化建設統一信息平臺，定期發布廉政實力指數，對公眾的訴求和意見進行及時回應和反饋，提高中國特色新型智庫的公信力。

第六，人才機制。在中國特色新型智庫的建設過程中，人才是核心。在人才建設方面，采取開放競爭的人才選拔機制，選拔高端智囊人才、獨立研究型人才和新型綜合性人才。借鑒國外智庫建設“旋轉門機制”，加強智庫與非智庫系統的人才交換，建立良好的人才流動機制和通道[9]。

第七，資金保障機制。智庫的研究經費對智庫的發展及其成果的產生與轉化有著至關重要的作用。為促進智庫的發展，政府可以設立智庫建設專項經費，規范資金使用程序，對智庫進行直接的資金支持。完善政府購買智庫咨詢決策的機制，為智庫發展提供間接資金支持。

2.3.3 工作流程

第一，圖書館為代表的圖書情報機構整合現有的信息資源，對網絡輿情進行挖掘、抓取，經過篩選后提交給社科院，為日后的研究工作提供信息保障。

第二，社科院(社科聯、社科團)辦公室在智庫建設領導小組的指導下，負責管理項目工程、組織調研活動、撰寫調研報告、上報研究成果等日常工作。

第三，按照領導小組的具體要求，對課題研究進行全過程調度管理，確保智庫專家能夠結合本地實際，提出有針對性和可行性的解決實際問題的工作思路、有效舉措和對策建議。

第四，智庫研究成果經領導小組初審后，以《成果呈閱》《智庫專家建言》等形式報所屬地區政府領導審閱。其中能夠對本地發展起到重大作用的成果，印發至基層各部門并組織基層人員進行學習。

3 中國特色新型智庫的運行模式

中國特色新型智庫的日常運作就是為了向包括政府行政機構、企業集團、科研部門等在內的社會機構提供專業性較強的信息指導與參考咨詢服務，并通過效益評價不斷提升自身服務能力。

3.1 開展工作的方式

第一，參與政府重要綱領文件的討論和起草。智庫作為政府機關的智囊團，需為政府工作提供自己的見解，提供決策咨詢服務。智庫專家為政府部門各類規劃和報告的起草提供建議，并參與到與當前決策工作密切相關的課題研究。

第二，通過各部門的內參向決策者輸送自己的觀點。現如今，各研究機構一般都有自己的公開刊物和內部參考性刊物。智庫專家在內部參考刊物發表有關評論及觀點，能夠為上級決策提供參考性研究報告和論點。

第三，通過舉辦各種學術會議和論壇發表觀點，引起決策者的注意，并影響決策的制定。智庫每年都會舉辦具有開放性的學術會議或研討會，參會人員可以就某一主題進行探討，一些重要論壇會有政府部門相關領導的參與，參會人員可以通過論文及其現場發言對領導產生影響，進而影響其決策。在論壇結束后，主辦方會將參與人員的重要成果編輯成冊，這些成果一定程度上能夠對領導決策產生重要影響。

第四，參與媒體舉辦的公開性活動，發布自己的觀點，影響社會輿論及領導決策。這是當前智庫專家參與決策的重要方式。專家學者參與各媒體舉辦的公開性活動，以發表文章、參與辯論等方式闡明自己的觀點和立場，引起社會關注，影響社會輿論，進而影響政府決策。通過媒體發布觀點能夠更加快速的使公眾了解自己的看法，在影響一些突發性事件和應急事件的決策方面十分有效。

第五，參與決策部門組織的會談，影響決策者的決策。一些政府部門在進行決策之前會召集有關學者專家參加座談會，就某一主題進行探討，聽取專家的意見。同時，可能會請專家學者對決策領導面談，以授課的方式對一些重要問題進行講解，闡述自己的觀點。這種影響決策的方式比較直接，能夠確保決策者了解自己的觀點。

3.2 工作內容

智庫將各學科的專家學者聚集起來，對社會輿情進行分析與研究，對政府決策、企業發展、社會輿論與公共知識傳播等領域的發展提供滿意方案。

3.2.1 獲取輿情

在公共政策的形成環境中，智庫處于輿論聚散核心的地位。智庫不僅是輿論生產的“工廠”，而且是輿論傳播的核心，通過各種傳播策略和傳播渠道影響其他輿論[10]。

在獲取輿情的過程中，智庫研究人員應該采用定量調查和定性分析相結合的方法，運用情報分析工具和方法，對社會輿情進行統計分析，整合并挖掘出隱藏在原始數據背后的情報信息，得出基于大量數據信息的輿情報告。智庫研究人員在思想傳播的過程中要重視利用自身媒介在網絡環境中的影響，實現與公眾的交流和思想觀點的主動性傳播。智庫專家將輿情報告以研究成果的形式發表，引導社會輿論，為政策的制定打好社會基礎[11]。

3.2.2 專家決策

專家決策是指智庫成員中的從事某一領域的工作、具有專門的經驗、知識和技能并達到一定的專業水平的人員，為了制定新的社會政策與法規，以解決某個或某類社會問題所進行的決策[12]。智庫家專應具有廣泛來源，包括某一區域內的專家以及國家層面甚至國際層面的專家。專家通過對政府當前面臨的較為復雜、棘手的問題進行分析，提出前瞻性、戰略性的政策建議并尋求解決方案，影響公共政策的制定。

3.3 效益評價

智庫評價是對智庫自身建設水平、運行能力、咨政效果等因素進行綜合考量，對智庫建設與發展有重大影響[13]。智庫評價要重視各類指標的總量和規模大小，包括論文、研究報告發表數量、專家隊伍層次、研究經費總額等，這是評價智庫整體實力和競爭力的重要方面[14]。智庫的評價不僅包括對其成果的評價還包括對其組成專家的評價。

3.3.1 產品評價

智庫產品包括研究報告、學術論文、著作、會議文件等，其質量高低決定了智庫聲譽大小，產品質量評價是智庫內部評價中備受重視的一種評價[15]。智庫產品評價不僅要考慮到產品的全局性、科學性，更要考慮到產品的實證性與學理性。本研究認為，智庫產品評價要考慮其思想創新性與其競爭優勢。

一是思想創新性評價。智庫為政府以及企業建設獻言獻策，應具備超強的敏銳性，能夠隨時提供新思想、新觀點、新知識和新方案。其成果應具有戰略長期性與創新性，能夠為政府部門的建設提供新穎的高質量的策略。

二是競爭優勢。智庫是向政府決策提供咨詢的服務，其產品是面向政策分析市場推出的，要經得起市場競爭的檢驗，在政策思想同行評審和同行競爭機制中會脫穎而出，優于其他方案，才能被需求方接受。

3.3.2 對專家的評價

采取對智庫專家進行年度考評的方式，年底由領導小組連同高校及其他有關部門對智庫專家進行年終考核。重點考察專家是否按年度計劃進行研究，是否保證足夠的時間進行課題研究；從事的課題方向是否偏離研究任務；是否能夠按時保質保量地完成研究課題；研究成果是否具有可行性、指導性；研究水平是否瞄準本領域、本行業前沿；是否引起省、市主要領導的關注、重視和肯定。

考評結束后，根據評價結果進行下一步工作安排。智庫專家年度考核合格的保留資格；對考核優秀的專家，下年度優先交派課題任務；考核不合格的取消資格，退出智庫。同時，考核結果也可作為社科院是否追加經費和重點獎勵的依據。

4 展望

建設中國特色新型智庫是推進國家治理體系和治理能力現代化、提升國家軟實力的重要舉措。在國家進行供給側改革的環境中，中國特色新型智庫建設也需要從“供給側”和“需求側”同時著手，社科院及其下屬各單位充分利用各級各界的資源，科學、系統、全面地采集、整理、存儲與開發社會調查數據，在提升智庫研究質量的同時完善決策咨詢制度，為政府提供優質的咨政服務，在建言獻策、輿論引導、社會服務等方面發揮重要作用[16]。

在中國特色新型智庫建設中，圖書情報學界要緊跟形勢、抓住熱點將圖書情報學研究熱點與智庫發展進行有機融合，運用自身無可比擬的信息能力和信息資源優勢，開展圖書情報服務研究，推出新型的信息服務方式，為中國特色新型智庫的建設提供強有力的支持，使智庫發揮更大的效果。

[1]Paul Dickson. Think Tanks[M]. New York: Atheneum,1971:9.

[2]人民網.習近平:在哲學社會科學工作座談會上的講話[EB/OL]. [2017-05-30] .http://politics.people.com.cn/n1/2016/0518/c1024-28361421.htm/2017-4-25.

[3]上海社會科學院智庫研究中心.2013年中國智庫報告:影響力排名與政策建議[M].上海:上海社會科學出版社,2014.

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Research on the Component and Operation Model of New Think Tanks with Chinese Characteristics

Jin Sheng-yong Li Xiao-bei

New Think Tanks with Chinese Characteristics mainlyconsisted of three aspects:the characteristics of new think tanks in the tank, institutional settings,and the operating environment.The think tank participates in its work by providing professional consulting service for government sectors, and take cetain benefit evaluation methods to guarante the operation of themselves.

New Think Tank; Component; WorkingMode; EvaluationSystem

本文系2016年保定市社科規劃課題“保定市中國特色新型智庫建設研究” (2016A001)研究成果。

C932.8;G359.2

A

10.13897/j.cnki.hbkjty.2017.0079

金勝勇(1971-)，男，博士，河北大學管理學院教授，研究方向：圖書館學基礎理論。

李小北(1992-)，女，河北大學管理學院圖書館學碩士研究生在讀，研究方向：圖書館學基礎理論。

2017-06-01 責任編輯：張靜茹)