軍工單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問題研究與實(shí)踐

喬淑欣 周世儒 馬利娟 許 源 才 華

由于所處行業(yè)的特殊性，軍工單位在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化時(shí)，存在一定的難度，主要原因有六個(gè)方面：因體制限制帶來的成果轉(zhuǎn)化模式不成熟、因軍工技術(shù)保密帶來的公眾知悉度不夠、因國家投入帶來的專利價(jià)值評(píng)估難度大、因重成果輕保護(hù)的科研氛圍帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略不夠、因國有屬性工資總額限制帶來的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)難度大、因缺失系統(tǒng)性方法帶來的成果轉(zhuǎn)化能力不夠。

為了實(shí)質(zhì)性地推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，軍工單位需結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的有效途徑，針對(duì)制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的主要問題提出有針對(duì)性的對(duì)策，建立起全面有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化體系。

吸取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)

NASA、歐空局等軍工機(jī)構(gòu)都建立了較完善的成果轉(zhuǎn)化管理體系和管理流程，形成了航天技術(shù)/民用技術(shù)雙向流動(dòng)的良性循環(huán)。主要做法有：成立專門的組織機(jī)構(gòu)，建立標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化流程和配套文件模板，必要時(shí)設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持，確保成果轉(zhuǎn)化順利、高效、有序和持續(xù)開展；建立成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，開展項(xiàng)目評(píng)估與定量分析，將其價(jià)值以合理有效的方式推廣出去，確保知識(shí)資源不斷積累和運(yùn)用；提供開放的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)相關(guān)資源的快速獲取，推進(jìn)項(xiàng)目的快捷對(duì)接和航天技術(shù)的快速商業(yè)化。

由此可以得到的主要結(jié)論是：（1）企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，對(duì)于開展創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)；依托專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能夠提升成果轉(zhuǎn)化的速度，緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化過程中帶來的經(jīng)費(fèi)龐大、資源有限等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方式包括自行實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、投資入股、證券化、資產(chǎn)重組、兼并收購等。這幾種方式各有特點(diǎn)，在選擇時(shí)要基于對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人力、財(cái)務(wù)資源、外部市場(chǎng)等各種資源的客觀評(píng)估，實(shí)際操作時(shí)往往多種方式并存。

開展頂層策劃明確近中期知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化總體思路

客觀分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作現(xiàn)狀，成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，研究制訂軍工單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用促進(jìn)實(shí)施方案。該實(shí)施方案要確定指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、基本原則、工作內(nèi)容和實(shí)施計(jì)劃，成為指導(dǎo)近中期知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作的核心文件。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化情況列入年度考核指標(biāo)，明確年度目標(biāo)，制定年度策劃，確定重點(diǎn)項(xiàng)目；在年度工作會(huì)上進(jìn)行交流和布置，在年末進(jìn)行總結(jié)和考核，督促重點(diǎn)項(xiàng)目落實(shí)，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

開展專題研究提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化效能

研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)政策，落實(shí)轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)辦法。研究《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù) 促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見》等各級(jí)行政法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合軍工單位實(shí)際，提出了遞進(jìn)式的成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法：從許可轉(zhuǎn)讓與自行實(shí)施兩個(gè)角度，針對(duì)一件專利形成一項(xiàng)產(chǎn)品、多項(xiàng)專利形成一項(xiàng)產(chǎn)品以及一項(xiàng)專利形成多項(xiàng)產(chǎn)品等多種情況，制定了不同的獎(jiǎng)勵(lì)措施，提出了具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)勵(lì)方法，同時(shí)考慮到各單位情況的不同，留有調(diào)整余地。之后，相關(guān)部門會(huì)商密切溝通，對(duì)相關(guān)細(xì)節(jié)進(jìn)行完善，確保獎(jiǎng)勵(lì)辦法能夠落地。

開展職務(wù)智力成果保護(hù)方式審查標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上把控專利質(zhì)量。完善職務(wù)智力成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式審查標(biāo)準(zhǔn)，增加了市場(chǎng)轉(zhuǎn)化前景的審查要素，借助專家力量賦予各審查要素分值和占比，實(shí)現(xiàn)了該標(biāo)準(zhǔn)從定性到定量和定性相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作前移，從源頭上提高具有轉(zhuǎn)化前景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量。依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)型號(hào)和項(xiàng)目新產(chǎn)生的創(chuàng)新成果開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，提升創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化前移至創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)階段，大幅提高了專利的產(chǎn)出投入效益比。

結(jié)合職務(wù)智力成果保護(hù)方式審查標(biāo)準(zhǔn)，研究專利價(jià)值的評(píng)估要素，建立評(píng)估指標(biāo)體系表；采取德爾菲專家調(diào)研法，確立各評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)；依據(jù)指標(biāo)宜少不宜多、宜簡(jiǎn)不宜繁的原則，確定專利評(píng)估綜合評(píng)價(jià)表，實(shí)現(xiàn)了定量和定性相結(jié)合的專利評(píng)估，提高了專利評(píng)估的科學(xué)和客觀性。依據(jù)該方法，針對(duì)已授權(quán)的普通發(fā)明專利，開展有轉(zhuǎn)化前景的專利項(xiàng)目梳理、分析和評(píng)估。

研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)文件模板，規(guī)范成果轉(zhuǎn)化全流程。基于專利全壽命周期、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化全流程，在廣泛征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上，研究制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目申報(bào)書》《專利實(shí)施許可合同文本》及案例說明、合同備案申請(qǐng)等流程文件和模板，為穩(wěn)步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作提供參考。

多措并舉推介并融入重點(diǎn)項(xiàng)目加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化

利用“互聯(lián)網(wǎng)+”手段，在軍工單位互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站上開辟專欄，拓展軍工單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的知悉范圍和力度；積極與技術(shù)交易所、技術(shù)孵化公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)合作，通過專利展示、專利推介、專利拍賣等方式，拓展轉(zhuǎn)化渠道，推介重點(diǎn)項(xiàng)目，促成多項(xiàng)有意向的項(xiàng)目對(duì)接和洽談；將知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)跟進(jìn)融入重點(diǎn)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股、專利轉(zhuǎn)讓合同簽訂等方面的咨詢，為成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目可持續(xù)推進(jìn)提供專業(yè)的技術(shù)支撐。

加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化意識(shí)和能力

結(jié)合各階段的工作重點(diǎn)，制作知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化?？瑥V泛宣傳成果轉(zhuǎn)化知識(shí)。?？瘍?nèi)容既包括政策制度、專題研究、典型案例、成熟經(jīng)驗(yàn)，還包括軍工單位重點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，對(duì)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作形成了有價(jià)值的指導(dǎo)和借鑒；進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化力度。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題和具體方法，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇、年度工作會(huì)等平臺(tái)，分階段、分專題進(jìn)行宣貫，加深對(duì)相關(guān)政策、制度和方法的理解，提升軍工單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化知識(shí)和能力。

軍工單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化實(shí)施效果

通過開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問題研究和實(shí)踐，軍工單位建立了頂層文件為行動(dòng)指南、系列成果為操作規(guī)范、多種轉(zhuǎn)化模式為實(shí)踐參考的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化體系，實(shí)現(xiàn)了目標(biāo)明確合理、途徑清楚可行、流程清晰可操作性強(qiáng)，大幅提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化能力，不斷推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從成本中心到利潤(rùn)中心的轉(zhuǎn)變，實(shí)施效果顯著。

軍工單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化體系

“十二五”期間，軍工單位對(duì)外許可總收入約5億元，穩(wěn)居所在集團(tuán)的首位，總占比約45%；2013至2016年知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施以來，足額發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)總額800余萬元，有效激勵(lì)了設(shè)計(jì)師系統(tǒng)成果轉(zhuǎn)化工作的積極性，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。上述研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為軍工單位實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益提供了有力的支撐，為軍工單位全面深化改革、實(shí)施軍民融合戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型筑牢了基礎(chǔ)。