近年來國外知識產權公共服務的改革及其對我國的啟示

文/柴愛軍

近年來國外知識產權公共服務的改革及其對我國的啟示

文/柴愛軍

國外知識產權改革動態

近些年來，一些國家在知識產權方面做出了重大改革并實施了一系列令人矚目的舉措。譬如，美國對專利體系進行改革，使其專利法與世界其他國家的專利法更加接近，有助于實現美國專利商標局在知識產權保護和政策方面引領國家和世界的愿景。日本全方位推進知識產權戰略，在未來10年要建立全球知識產權制度，為本國企業在境內外發展創造有利條件。韓國知識產權局實施以客戶為導向的服務，提供個性化審查服務以及知識產權管理、知識產權戰略等方面的咨詢服務。新加坡知識產權局主動轉變授權制度，制定并發布未來10年知識產權總體規劃，定位要將新加坡建成亞洲乃至全球的知識產權樞紐。

《萊希—史密斯美國發明法案》的頒布實施，可以說迎來了美國專利法的一個新時代，該發明法案對美國專利體系多處進行了重大改革，涉及美國專利商標局（USPTO）規費和財政改革、專利法律訴訟改革、審查程序改革、先發明制改革為先申請制等。為保證發明法案的順利實施，US PTO已在底特律、丹佛、達拉斯和硅谷建立了衛星局，實現地理位置的延伸，為申請人提供更為便捷的專利與商標方面的服務。與此同時，USPTO開展公益服務項目（Patent ProBono Program）和無專利律師/代理人援助項目（ProSe Assistance Program），幫助中小企業和獨立發明人，為他們提供在專利審批過程中的全方位服務，并努力在全國范圍內與當地的律師協會和非營利組織合作，為財政困難的發明人提供無償服務，讓任何有價值的發明都得到有效的保護。

2014年初，USPTO在其網站上公布了《USPTO2014年至2018年戰略規劃》，USPTO將繼續推進2010年至2015年戰略計劃中所建立的戰略目標：優化專利與商標的質量與時限，發揮國內和全球領導力以在世界范圍內改進知識產權政策、保護和執法。

為實現上述目標，USPTO在最新的戰略規劃中計劃通過以下措施保障完成：一是與利益相關方合作并考慮知識產權團體的需求，改進最佳專利審查周期。二是通過在全國范圍內雇傭員工，保留有經驗的審查員，加強對審查員審查能力和適應性的培訓，以保障審查效率和審查能力的提高。三是增強國際合作和工作共享，全面實施聯合專利分類（CPC），繼續通過例如PCT、PPH項目以及全球案卷，加強專利信息的共享與利用。四是通過質量指數報告系統跟蹤與質量、審查效率有關的各種過程度量，評估和改進專利質量數據的度量，以持續提升專利質量。五是重新設計并重構當前專利IT系統，穩定專利申請定位監測（PALM）和其他現有系統，增加數據的標準化和結構化，更新檢索系統，在網站上建立USPTO數據可視化中心提高信息的認知度和透明度，確保給用戶提供最佳的IT服務。六是加強對利益相關方和公眾的宣傳推廣，例如利用“眾包”模式檢索現有技術、開展與CPC相關的推廣以及與IP團體包括技術團體開展圓桌討論等。

可見，USPTO非常注重與利益相關方和公眾之間的溝通，積極加強國際合作與工作成果共享，推動知識產權制度全球一體化，以在知識產權保護和政策方面引領國家和世界，保持美國在世界上頭號強國的地位。

日本是成功運用知識產權戰略的典型國家，其知識產權戰略與國家的科技、產業、文化以及教育等方面的政策達到完美結合，形成良好的知識產權生態體系，有效促進知識創新的良性循環。隨著世界經濟全球化的迅猛發展和科學技術的日新月異，日本政府意識到產業結構和商業模式正在發生根本上的改變，新的知識產權政策也應根據未來的形勢進行調整以順應時代潮流的發展。日本政府及時調整知識產權戰略，在未來10年專注于建立全球知識產權制度、加強企業知識產權管理、改善適應數字網絡社會環境以及加強內容產業的軟實力。

日本政府非常重視亞洲新興市場和中小企業與創業公司的發展。為改善亞洲新興市場國家的知識產權環境，日本專利局（JPO）派遣大批日本審查官到亞洲新興市場國家的知識產權局，以促進雙方在審查實踐方面的協調。與此同時，JPO努力加強基礎建設，提升審查效率及其審查質量，明確審查指南的主要觀點，統一審查結果的形式，完善審查制度，改進審查信息系統，提升PCT檢索能力，通過國際合作進一步擴大專利審查高速公路（PPH）合作框架。

在支持中小企業發展方面，目前正在實施一項支持中小企業/創業公司以及大學的全球擴張計劃，該計劃涉及申請費用的財政援助、促進日本品牌建設、亞洲新興市場國家的知識產權執法等方面，為日本企業的發展提供從海外獲權到海外用權的全面支持環境。日本政府還將考慮招聘具有良好評價技術能力和評估知識產權價值的專家協助促進企業或大學的知識產權流轉，以達到知識產權全球擴張的目的。

韓國知識產權局（KIPO）結合本國的產業政策及時調整知識產權發展戰略側重點，為企業和公眾提供靈活多樣的審查服務和咨詢服務，積極促進本國知識產權的開發、保護和利用。2013年6月，韓國政府宣布了一項將韓國經濟過渡為創意經濟的戰略，KIPO隨后發布了一份詳細的發展創意經濟的知識產權行動計劃，該行動計劃旨在將公眾的創意想法轉化為創新的知識產權、創業公司和工作機會。5KIPO在落實上述行動計劃的同時，2015年還將在審查與審判服務、知識產權生態系統、幫扶基于知識產權的企業、培訓知識產權專家人才以及調控管理改革等5個方面推進多項措施的實施。

不斷提高專利授權質量和審查效率是每個國家的知識產權局所致力追求的目標，KIPO則通過優化申請和審查員比率、提高現有技術檢索者能力和檢索效率，實施計算機和信息技術系統提高計劃等以實現對外承諾。KIPO在實施以客戶為導向的服務方面也比較有特色，不僅推出主動積極的審查服務，還提供形式多樣的咨詢服務。在審查服務方面，加強申請人與審查員就發明適當范圍的互動交流，允許與一種產品有關的多項申請能同時被審查的集體審查制度，確保已授權的知識產權保持穩定且不輕易失效的個性化審查服務。在咨詢服務方面，為申請人提供咨詢服務以及為企業提供戰略咨詢服務和知識產權管理咨詢服務，注重引導企業、一流科學家和社會公眾有效利用專利信息創造出有影響力的專利。

此外，KIPO還注重援助弱勢群體或中小企業，同韓國企業聯盟、專利律師協會、知名企業以及一些志愿者組織共同開展“知識產權專業知識共享行動”，幫助弱勢群體和中小企業成功創業和發展。

新加坡近些年來在知識產權方面一系列的改革和舉措，也很值得人們關注。2012年5月，新加坡《專利法》修正案通過國會一讀，2014年2月14日該修正案予以實施。重要改革之一是將舍棄現有的授權其他國家專利局進行檢索和審查的外包體制，從原有的“自我評估”制度轉變為“主動授權”制度引入世界上較為先進的專利體系及其審查制度，促進新加坡專利授權質量的整體提高。2013年4月1日，新加坡公布了未來十年知識產權總體規劃，目標是使新加坡成為亞洲的全球知識產權中心，推動知識產權行業成為新加坡新的經濟增長引擎。該規劃確定了三項戰略成果，擬將新加坡打造成為知識產權交易和管理中心、優質知識產權申請中心和知識產權糾紛解決中心。為助推三項戰略成果的實現，還就此制定出兩項助推措施，分別是培養擁有專業技能的人力資源和為知識產權活動營造有益環境。

為打造亞洲知識產權中心，新加坡知識產權局（IPOS）2013年投入6 500萬美元（約合4億多人民幣）用于加強知識產權人力資源和能力建設。一項顯著的成果是構建了涵蓋知識產權創造、知識產權保護以及知識產權開采的知識產權生態體系培訓，制定了“知識產權職業能力框架”，包括對各類知識產權專業人才的標準制定、認證、資格條件和培訓，并計劃以該框架的綜合發展模式將該國及其周邊地區的知識產權生態體系進行職業化。

新加坡專利體系的改革推動IPOS建設世界水平的檢索和審查能力，2015年其已成為東南亞首個PCT申請國際檢索單位，95%的審查員具有博士學位，大多數可以使用多種語言并具有產業界經驗。IPOS重視基礎設施建設，2014年底IPOS啟用了新的知識產權注冊“一站式”在線平臺（IP2SG系統二期工程），該平臺整合了專利、商標、外觀設計不同類型申請的電子提交途徑，使得所有種類的知識產權申請都可以在同一個在線平臺提交；精簡流程并提供人性化設計，在關鍵時間期限向代理人或申請人發送電子提示，注重為申請人提供優質高效的服務。不斷加強國際合作，通過東盟專利審查合作機制(ASPEC)和不斷擴展的專利審查高速路（PPH）引領新加坡的創新者們走向全球。

2015年1月20日，柬埔寨工業和手工藝部部長與新加坡知識產權局局長簽署了諒解備忘錄，根據該備忘錄的相關條款，在新加坡授權的專利和注冊的工業品外觀設計在柬埔寨獲得認可，為企業在上述兩地區獲得知識產權保護提供了更為便捷的服務，也彰顯出IPOS通過提供世界一流服務、加強與其他知識產權局的國際合作，建立強大的價值主張以吸引知識產權申請，打造全球知識產權樞紐的宏大目標。

借鑒與啟示

以上簡要介紹了美國、日本、韓國、新加坡近些年在知識產權方面的重要改革和舉措，這些改革和舉措各有亮點，但都是基于對本國的經濟發展和國家全球視角定位而相應做出的。當前，我國正處于經濟轉型和建設創新型國家的關鍵時期，充分發揮知識產權制度的作用至關重要。近日，國務院發布的《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》明確提出“讓知識產權制度成為激勵創新的基本保障”，對全面激發創新動力和創新活力作了重要部署。借鑒上述國家提供的寶貴經驗，為進一步提升我國知識產權公共服務水平，筆者在此提出幾點建議。

構建互聯網綜合服務平臺。從上述介紹我們可以看出，各局都非常重視信息系統的建設，USPTO為適應修法重新設計并重構當前專利IT系統，同時增加數據的標準化和結構化，提高信息的認知度和透明度，確保給用戶提供最佳的IT服務；JPO和KIPO均通過改進或提高信息技術系統，以進一步縮短審查周期和提高審查服務；IPOS整合了專利、商標、外觀設計不同類型申請的電子提交途徑，為用戶提供了新的知識產權注冊“一站式”在線平臺。各局均積極運用現代信息技術不斷推進信息系統的建設，為提高授權質量和服務水平提供基礎保障。

“十二五”期間，我國國家知識產權局加強了基于專利審批流程的互聯網自助服務建設，在官網上提供了電子申請、網上繳費、查詢、檢索、公告等專利申請及其流程事務服務系統，雖然功能基本齊全，但各個系統之間缺少有效接口，數據資源共享度不高，數據標準與規范度有待提升，公眾要查詢不同的信息要分別在不同的查詢系統或界面中頻繁切換，導致公眾獲取信息不便捷。為貫徹落實《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014－2020年）》，筆者建議“十三五”期間國家知識產權局知識產權信息服務工程的實施，要將整合官網上的服務資源作為重點任務，以解決當前系統多，布局散，部分功能重復，信息不互通，標準不統一，獲取信息不便捷的突出問題，以電子申請、網上繳費、公布公告、專利檢索、專利查詢、專利事務服務等系統為基礎，構建互聯網綜合服務平臺，實現專利申請以及流程事務服務全方位的電子化、網絡化，并進一步發展交互式在線服務和移動終端服務，增強自助服務功能和人性化設計，為申請人、專利權人、社會公眾構建所需即所得的綜合性網絡服務平臺，有效提升對外服務水平。

提供形式多樣的公共咨詢服務。隨著我國公眾知識產權意識的不斷提高，企業對知識產權運用能力的增強，社會對知識產權咨詢服務的需求量有了較大的增長，對咨詢服務的內容也有了更高的要求。而目前在公共服務層面所提供的咨詢服務，還主要以知識產權相關法律法規、地方資助政策以及一般專利申請及其流程事務方面的咨詢服務為主，仍然停留在較為基礎的層面上。筆者建議應積極運用現代信息技術手段，增強互聯網查詢自助服務功能，解決大多數一般性的專利申請及其流程事務方面的咨詢請求，將更多的人力資源投入到較高層次的咨詢服務中，探索開展形式多樣的公共咨詢服務。例如，增強有關電子申請、PCT申請、PPH、DAS、法律手續以及質押、許可等專利獲權和用權方面的專業咨詢；加強與申請人的溝通交流，幫助申請人獲取與其技術貢獻相適應的權利；探索窗口服務的延伸模式，嘗試走出去為企業服務，對創新需求強烈的中小微企業、專利密集型企業提供專家指導、幫助服務。

搭建知識產權公益服務體系。美國、日本、韓國都非常重視對弱勢群體的幫助和中小企業的發展，美國在對專利制度做出重大改變的同時，專門針對中小企業和獨立發明人推出了援助項目。日本則通過完善的知識產權宣傳培訓及咨詢服務體系為中小企業和需要幫助的發明人提供幫助。美國和韓國積極構建企業聯盟、律師協會等志愿者組織的服務體系，為弱勢群體和中小企業提供創業與發展方面的幫助。我國目前在知識產權公益服務方面的建設還較為滯后，體系不健全，有些地方雖然也開展一些幫扶項目，但涉及面有限，不能惠及到廣大的中小企業和有困難的發明人、申請人。筆者建議搭建知識產權公益服務體系，聯合代理人協會、律師協會、知識產權服務機構等社會服務力量，為更多的中小企業和弱勢群體提供獲權、用權以及維權等方面的公益服務。

加強知識產權人力資源建設。在知識產權人力資源建設方面，新加坡內外兼修的做法值得借鑒。一方面，通過嚴格的招聘程序和體系化的培訓提供高素質的審查員；另一方面，制定“知識產權職業能力框架”，為社會上的知識產權人才勾畫出職業發展藍圖。面對日益增長的知識產權服務需求，我國知識產權人才缺口較大，知識產權復合型人才和國際型人才更加匱乏。我國應加大力度培養熟悉國際知識產權規則和各國相關法律法規的國際型人才，向目標市場輸送知識產權專員協調國際知識產權事務，對發展中國家的知識產權局進行援助。培養更多的雙語種審查人才，開展雙語審查服務，吸引世界各國的知識產權申請，提升我國知識產權的國際影響力與國際知識產權規則制定的參與度。同時，推動知識產權服務職業資格制度的建立，吸引更多的優秀人才進入知識產權行業，鼓勵校企合作培養知識產權實務技能人才，探索與知名高校聯合培養知識產權復合型人才，支持服務機構、企業引進國際化、專業化的知識產權人才。

（來源：中國發明與專利）