河南省省級知識產權財政投入現狀分析

文/馬偉陽

河南省省級知識產權財政投入現狀分析

文/馬偉陽

知識產權是國家發展的戰略性資源和國際競爭力的核心要素，知識產權是世界技術競爭與經濟競爭的戰略制高點，充分發揮財政資金的引導、鼓勵、激勵和支撐作用，有效增加對知識產權事業的財政投入是振興國家經濟和增強國際競爭力的重要措施。本文就試圖對河南省省級知識產權財政投入現狀進行梳理與分析，以期對完善知識產權財政投入機制有所參考。

一、總體情況

知識產權財政投入，與企業主體知識產權投入相對，是指政府用于促進知識產權事業而投入的專項國有資金，主要包括知識產權創造和運用投入、知識產權保護和援助投入、知識產權服務與管理投入、知識產權宣傳培訓、科學研究與人才培養投入，不包括知識產權管理部門日常運行基本財政支出。

2008年11月23日印發的《河南省知識產權戰略綱要》（豫政〔2008〕59號）明確提出：“加大政府支持力度，整合相關科技專項資金，逐年加大知識產權專項資金的投入規模。”2013年9月26日印發的《河南省人民政府關于加快實施知識產權戰略的意見》（豫政〔2013〕60號）進一步要求：“各級政府要隨著財政收入的增長逐步增加對知識產權事業的投入”。自此，河南省知識產權事業進入了快車道，知識產權財政投入也進入了快速增長期。河南省省級知識產權財政投入現狀如下：

2010年，河南省知識產權專項財政投入為545萬元，主要用于專利申請資助、知識產權優勢企業培育、傳統知識知識產權試點、產業集聚區知識產權優勢培育、企業知識產權戰略制定、自主知識產權技術標準培植試點、省級專利孵化轉移中心建設、優秀專利項目創業、知識產權保護、知識產權研究與普及、知識產權人才培養與宣傳培訓等項目，用于實施知識產權優勢培育工程、自主知識產權產業化促進工程、知識產權保護工程、百千萬知識產權人才培養工程、自主知識產權技術標準培植工程等五大工程。其中，用于知識產權創造運用類的有398萬，占比為73.03%；用于知識產權保護類的有30萬元，占比為5.5%；用于知識產權服務管理類的有40萬元，占比為7.34%；用于知識產權人才培養、研究和宣傳類的有77萬元，占比為14.13%。

2011年，河南省知識產權專項財政投入為645萬元，主要用于專利申請資助、知識產權優勢培育企業、知識產權優勢培育區域、產業集聚區知識產權專項、企業知識產權戰略實施、自主知識產權技術標準試點、國家自主知識產權產業化試點基地、知識產權信息服務、優秀專利項目創業、傳統知識知識產權試點、知識產權軟科學研究、知識產權人才培養與培訓宣傳等。其中，屬于知識產權創造運用類的有446萬元，占比為69.15%；屬于知識產權保護援助類的有55萬元，占比為8.53%；屬于知識產權服務管理類的有74萬元，占比為11.47%；屬于知識產權人才、研究和宣傳類的有70萬元，占比為10.85%。

2012年，河南省知識產權專項財政投入為645萬元，主要用于專利申請資助、知識產權優勢培育企業、知識產權優勢培育區域、產業集聚區知識產權行動、國家知識產權創意產業試點園區建設、省級專利孵化轉移中心建設、自主知識產權技術標準培植試點、傳統知識知識產權試點、知識產權執法、維權與保護、知識產權研究和人才培訓培養等。其中，屬于知識產權創造運用類的有495萬元，占比為76.74%；屬于知識產權保護援助類的有50萬元，占比為7.75%；屬于知識產權服務管理類的有25萬元，占比為3.88%；屬于知識產權人才培養、研究和宣傳類的有75萬元，占比為11.63%。

2013年，河南省知識產權專項財政投入為645萬元，主要用于專利申請資助、知識產權優勢培育、產業集聚區企業知識產權、傳統知識資源價值開發促進、自主知識產權技術標準培植、知識產權保護行動、知識產權轉化推進、知識產權維權援助、知識產權信息服務、知識產權軟科學研究、知識產權管理、知識產權人才培養等12項專項。其中，屬于知識產權創造運用類的有490萬元，占比為75.97%；屬于知識產權保護援助類的有55萬元，占比為8.53%；屬于知識產權服務管理類的有40萬元，占比為6.2%；屬于知識產權人才培養、研究和宣傳類的有60萬元，占比為9.3%。

2014年，知識產權事業財政投入1 800萬元，主要用于戰略新興產業知識產權引領計劃、知識產權戰略實施、發明專利倍增計劃、產業集聚區知識產權專項計劃、知識產權服務業發展促進計劃、知識產權優勢培育專項、傳統知識資源價值開發促進計劃、知識產權保護計劃、知識產權人才工程計劃、知識產權質押融資專項、知識產權軟科學研究專項、知識產權宣傳專項等11項。其中，屬于知識產權綜合類的有283萬元，占比為15.72%；屬于知識產權創造運用類的有865萬元，占比為48.06%；屬于知識產權保護援助類的有213萬元，占比為11.83%；屬于知識產權服務管理類的有211萬元，占比為11.72%；屬于知識產權人才培養、研究和宣傳類的有228萬元，占比為12.67%。

2015年，知識產權事業財政投入2 160.2萬元，主要用于知識產權戰略實施、國內申請專利資助、知識產權優勢企業、知識產權優勢區域、知識產權維權援助、國外專利申請資助、知識產權分析評議、知識產權質押融資、專利轉化運用服務、知識產權遠程教育平臺、中小學知識產權普及教育實驗基地建設、知識產權金融服務、服務機構品牌建設、自主知識產權技術標準培植、企事業單位專利申請質量提升、知識產權軟科學、知識產權人才培養、豫哈知識產權協助、知識產權管理等20多類項目。其中，知識產權綜合類為275萬元，占比為12.73%；知識產權創造運用類為1 476萬元，占比為68.33%；知識產權保護援助類為103萬元，占比為4.77%；知識產權服務管理類為146.6萬元，占比為6.79%；知識產權人才培養、研究與宣傳類為159.6萬元，占比為7.39%。

二、主要成就

自實施可持續發展戰略、知識產權戰略和創新驅動發展戰略以來，河南省知識產權省級財政投入取得了以下主要成就或呈現以下顯著特點：

第一，知識產權事業財政投入不斷增長。自2008年11月河南省開始實施知識產權戰略、提出知識產權強省目標以來，河南省級財政投入對知識產權事業投入規模不斷擴大。2009年河南省知識產權事業財政投入數據不詳，而2010年河南省知識產權事業財政直接投入就達到了545萬元。2011年河南省知識產權事業省級直接財政投入就達到了645萬元，增長了18%，并連續保持了3年。2014年，河南省知識產權事業省級財政直接投入更是突破了千萬大關，達到了1 800萬元，增加了1.8倍，這主要是因為增加了戰略新興產業知識產權引領計劃和知識產權人才工程計劃。2015年河南省知識產權事業省級財政投入更是達到了新高，突破了二千萬大關，為2 160.2萬元，比2014年增加了20%，這得益于知識產權質押融資項目和專利創造提升能力項目的深入推進。

第二，政府財政投入有力推動了知識產權戰略、商標戰略和創新驅動發展戰略的深入實施。2008年《河南省知識產權戰略綱要》明確提出2009-2013年的5年目標：“專利申請量、授權量、每百萬人擁有量年增長幅度高于全國平均水平，發明專利申請量、授權量進入全國先進省份行列，申請國外專利數量明顯增加。”自2010年以來，河南省省級財政每年拿出150萬元用于資助專利申請。《河南省專利申請資助工作的指導意見》（豫知〔2012〕44號）又明確規定：專利申請資助比例可高達專利申請費用的70%。這些都有力促進了河南省知識產權戰略和創新驅動發展戰略的實施，推動了河南省專利事業的發展。

從專利申請量看，2010年，全省專利申請25 149件，較上年同期增長28.4%，高于全國平均增幅的26.4%；2011年，全省專利申請34 076件，較上年同期增長35.5%，高于全面平均增幅的33.6%；2012年，全省專利申請為43 442件，較上年同期增長27.5%，高于全國平均增幅的27.1%；2013年，全省專利申請為55 920件，較上年同期增長28.7%，高于全國平均增幅（17%）近12個百分點；2014年，全省專利申請量為62 434件，較上年同期增長11.6%，高于全國平均增幅；2015年，全省專利申請量達74 373件，同比增長19.1%，增幅高于全國平均水平。可見，專利申請量年增長幅度高于全國平均水平的目標自2010年起每年都圓滿實現。

從專利授權量看，2012年，全省專利授權量為26 833件，同比增長為39.3%，高于全國平均增幅的31.6%；2013年，全省專利授權量為29 482件，同比增長為9.8%，高于全國平均增幅（6%）3.8個百分點；2014年，全省專利授權量33366件，同比增長為13.2%，也高于全國平均增幅；2015年，全省專利授權量達到47 766件，同比增長43.2%，增幅也高于全國平均水平。可見，專利授權量年增長幅度高于全國平均水平的目標自2012年以來連續實現。

從每百萬人發明擁有量看，2012年，全省每萬人口擁有發明專利0.92件，同比增長41.5%，高于全國平均增幅35.7%近6個百分點。可見，每百萬人擁有量年增長幅度高于全國平均水平的目標于2012年已實現。

從發明專利申請量看，2011年，全省申請發明專利量為8 833件，居全國第14位；2012年，全省發明專利申請量為10 910件，居全國第14位；2013年，全省申請發明專利量為15 580件，居全國第13位；2014年，全省申請發明專利量為19 646件，居全國第13位；2015年，全省申請發明專利量為21 338件，仍居全國第13位。可見，發明專利申請量穩居全國中游位置。從發明授權量看，2011年，全省發明專利授權量為2 462件，居全國第13位；2012年，全省發明專利授權量為3 182件，居全國第13位；2014年，全省專利授權量為3 493件，居全國第13位；2015年，全省專利授權量為5 384件，居全國第14位。可見，發明專利授權量也穩居全國中游水平。

從申請國外專利看，2011年，全省申請PCT專利量為72件；2012年，全省申請PCT專利量為118件；2013年，全省申請PCT專利量為106件；2014年，全省申請PCT專利量為100件。可見，“申請國外專利數量明顯增加”的目標也基本實現。2015年，河南省獲得28項國家科技獎勵，數量創歷年新高。截至2015年底，河南省共獲得中國專利金獎8項，中國專利優秀獎51項專利。

2008年《河南省知識產權戰略綱要》明確提出：“注冊商標、馳名商標、地方著名商標數量年增長幅度高于全國平均水平。”2013年8月23日印發的《河南省人民政府關于實施商標戰略的意見》（豫政〔2013〕55號）進一步提出了2013年至2015年的目標：“商標注冊總量達到25萬件，中國馳名商標達到150件，中國地理標志達到35件，河南著名商標達到2 500件。”《河南省人民政府關于實施商標戰略的意見》還規定：“支持企業采取商標投資入股、質押融資、轉讓、許可等方式開展經營活動”，“以馳名、著名商標作價投資的最高可占到企業注冊資本的70%”；“允許以馳名商標名稱作為企業字號申請工商登記，允許以著名商標名稱作為相同或相關行業的企業字號申請工商登記”；“對獲得中國馳名商標的企業，河南省政府一次性給予50萬元獎勵；對獲得河南省著名商標的企業，市、縣（市、區）政府要給予一定獎勵”；對馳名、著名商標企業“當年實際發生的符合稅法規定的研究開發費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按照規定據實扣除的基礎上，按照研究開發費用50%加計扣除；形成無形資產的，按照無形資產成本的150%攤銷”。這些措施都促進了商標戰略的實施。2013年底，河南省累計注冊有效商標184 866件；2014年底，河南省累計注冊有效商標為218 631件；2015年底，河南省有效注冊商標總量達285 721件，如期實現了商標戰略意見所設定的目標。2013年底河南省中國馳名商標總量達到153件，2014年底河南省中國馳名商標總量為175件，2015年底河南省中國馳名商標總量為200件，提前兩年完成實施商標戰略意見所提出的目標。2013年底河南省累計有效地理標志達33件，2014年底河南省累計有效地理標志達46件，2015年底河南省累計有效地理標志達49件，提前1年完成了實施商標戰略意見的要求。

第三，知識產權事業財政投入有力推動了河南經濟社會發展。“十二五”期間，全省創新能力持續增強，國家級研發中心數量翻了一番，國家重點實驗室新增9家、達到14家，河南糧食作物協同創新中心成為國家首批協同創新中心，可見光通信、客車智能駕駛等核心關鍵技術取得重大突破。這些都促進了河南省經濟社會發展，產業轉型升級取得重大進展，第三產業增加值占生產總值比重達到39.5%，比2010年提高8.9個百分點，成為拉動增長、擴大就業的生力軍；高成長性制造業和高技術產業占工業的56.3%，提高15.5個百分點，裝備、食品行業主營業務收入超萬億元；產業集聚區規模以上工業增加值占全省的60.4%，提高20個百分點以上，成為工業增長的主陣地；城鎮化率46.85%，提高8.03個百分點，5年新增790萬城鎮人口，中原城市群成為國家重點培育發展的城市群。例如，河南省洛陽市雙勇機器制造有限公司2012年研發制造成功了世界上第一臺規格最大、產能最高、線壓力最大的GY2412型高壓大型壓球機，并獲得了國家科技成果鑒定的最高鑒定級別——國際首創；目前全國各礦冶企業每年排出大約20億噸以上的廢棄粉料和粉狀尾礦，總堆存量將達到270億噸；如果通過高壓壓球機將粉狀物料壓制成具有一定強度的球、粒或塊形，就可以用于冶煉、焙燒或燃燒，按照每噸增效50元計算，每年就可以創造1 000億元人民幣的效益，并可改善環境，減少霧霾，節能減排，退地還耕，變廢為寶，為國家可持續發展做出巨大貢獻。科技進步對經濟社會發展的貢獻率由“十一五”期間的50.9%增加到“十二五”期間的55.1%。

第四，知識產權事業財政投入有力推動了企業知識產權核心市場競爭力。企業獲得專利授權量逐年不斷增加。2009年河南省工礦企業專利授權量為5 272件，2010年河南省工礦企業專利授權量為9 043件，比2009年增加了3 771件，增長了71.53%；2011年河南省工礦企業專利授權量為11 531件，比2010年2 488件，增加了27.71%；2012年河南省工礦企業專利授權量為16 469件，比2011年增加了4 938件，增長了42.82%；2013年河南省工礦企業專利授權量為18 057件，比2012年增加了1588件，增長了9.6%；2014年河南省工礦企業專利授權量為20 509件，比2013年增加了2 002件，增長了10.82%；2015年河南省工礦企業專利授權量為27 806件，比2014年增加了7 297件，增長了35.58%。計量模型數據實證分析也表明，地方財政補貼對企業專利申請量具有正相關性影響。同時，這里專利成果提高了企業核心競爭力，增強了企業經濟效益。例如，河南金龍精密銅管集團股份有限公司已開發了200多個新產品，取得了600多項技術成果和創新技術，擁有100余項國內外專利，形成了企業的自主知識產權體系，已成為世界最大的精密銅管生產企業，其具有核心技術的無縫精煉銅管（紫銅管）外銷產品中約50%銷往美國市場；同時，經過5年技術攻關，世界上首條利用鑄軋法技術工藝生產銅合金精密管材（俗稱白銅管）也獲得成功，并申請了2項中國發明專利和8項實用新型專利，產品除了供應國內艦船制造和電廠外，已經實現了對美歐等國的出口。

三、突出問題

自2008年河南省實施知識產權戰略以來，河南省省級知識產權財政投入規模不斷擴大，為河南省知識產權事業作出了重大貢獻，推動了河南省知識產權戰略和創新驅動發展戰略的深入實施，促進了河南省經濟社會持續健康發展。但是，河南省知識產權省級財政投入也存在以下突出問題：

第一，知識產權事業發展與經濟大省地位不相稱。2015年，河南省生產總值為37 010.25億元，人均生產總值3.9萬元，位居全國第5位。但是，知識產權事業發展與該經濟大省地位不相適應。例如，2015年，河南省專利申請量為74 373件，是全國排名首位的江蘇省（428 337件）的13.8%，是中部六省排名第一位的安徽省（127 709件）的58.2%；河南省專利獲權量為47 766件，是全國排名首位的江蘇省（250 290件）的19.1%，是中部六省排名第一位的安徽省（59 039件）的80.9%；河南省發明專利申請量為213 38件，是全國排名首位的江蘇省（154 608件）的13.8%，是中部六省排名第一位的安徽省（68 314件）的31.2%；河南省發明專利獲權量為5 384件，是全國排名首位的江蘇省（36 015件）的14.9%，是中部六省排名第一位的安徽省（11 180件）的48.2%；截止到2015年底河南省有效發明專利擁有量為17 571件，是全國排名首位的廣東省（138 878件）的12.7%，是中部六省排名第一的安徽省（26 075件）的67.4%；河南省每萬人擁有發明專利1.86件，是中部六省的安徽（4.28件）的43.5%。

第二，知識產權事業財政投入規模還待擴大。2010年河南省省級財政科技投入6.68億元，省級財政支出為639.6億元，而2010年河南省知識產權財政投入為545萬元，占省級科技財政投入的比例為0.82%，占省級財政支出的0.085‰；2011年河南省省級財政科技投入10.03億元，省級財政支出為736.6億元，而2011年河南省知識產權財政投入為645萬元，占省級科技財政投入的比例為0.66%，占省級財政支出的0.088‰；2012年，河南省省級財政科技投入11.06億元，省級財政支出為715.4億元，而2012年河南省知識產權事業投入為645萬元，占省級科技財政投入的比例0.58%，占省級財政支出的0.09‰；2013年河南省省級財政科技投入12.17億元，省級財政支出為790.2億元，而2013年河南省知識產權事業投入為645萬元，占省級科技財政投入的比例0.53%，占省級財政支出的0.08‰；2014年，河南省省級財政科技投入為11.29億元，省級財政支出為800.6億元，而2014年河南省知識產業事業投入為1 800萬元，占省級科技財政投入的比例為1.59%，占省級財政支出的0.22‰；2015年，河南省省級財政科技預算投入為13.5億元，省級財政支出為828.8億元，而2015年河南省知識產權事業投入為2 160.2萬元，占省級財政科技投入的1.6%，占省級財政投入的0.26‰。可見，2010年至2013年，河南省知識產權事業省級財政投入占財政科技投入的比例是逐年減少的，且均沒有超過省級科技財政投入的1%，沒有超過省級財政支出的0.1‰，只有2014年以后河南省知識產權事業財政投入占比分別超過了1%和0.1‰。對此，河南省主管部門也已清醒地認識到：“知識產權工作投入不足”。

與東部發達省份知識產權財政投入的差距也較大。下面以福建省為例。2013年福建省生產總值為21 868.49億元，2014年福建省生產總值為24 055.76億元，2015年福建省生產總值為25 979.82億元。但是，2013年福建省知識產權事業財政預算為1 831.07萬元，2014年福建省知識產權事業財政預算為1 087.88萬元，2015年福建省知識產權事業財政預算為4 249.33萬元，2016年福建省知識產權事業財政預算為3 775.4萬元。可見，福建省知識產權事業財政投入預算至少在2013年都已突破了千萬元大關，2015年突破了四千萬元大關，2016年也接近了四千萬。而河南省的生產總值自2013年以來都遠遠高于福建省，但2014年才突破了千萬元大關，2015年才剛剛突破二千萬元大關。

第三，知識產權事業財政投入范圍有待擴展。從前述2010年至2015年河南省知識產權省級財政預算看，知識產權事業省級財政主要投入以專利為主的知識產權領域，投入到商標、地理標志、植物新品種、遺傳資源、傳統知識等領域的較少，投入版權、集成電路布圖設計、技術秘密和商業秘密等領域的更少。例如，2010-2015年，投入傳統知識領域的木板年畫、杜康釀酒工藝、懷藥、張仲景醫藥、信陽毛尖、汴繡、洛陽正骨、汝瓷、鈞瓷、絞胎瓷、黃石硯、布雕畫等事項的省級財政支持僅有66萬元。知識產權創造運用類的財政投入保持了較高比例，而知識產權保護和知識產權服務的財政投入比例較少。例如，2010年用于知識產權保護類的省級財政投入占全年知識產權事業省級財政投入的比例為5.5%，2011年的占比為8.53%，2012年的占比為7.75%，2013年的占比為8.53%，2014年的占比為11.83%，2015年的占比為4.77%。可見，除了2014年，河南省省級財政投入的知識產權事業經費占全省財政投入的比例都沒有超過10%，2014年知識產權事業經費增加則得益于國家知識產權局專利復審委員會第九巡回審理庭建設的投入。2010年用于知識產權服務管理類的省級財政投入為40萬元，占全省知識產權省級財政投入的比例為7.34%；2011年的財政投入為74萬元，占比為11.47%；2012年的財政投入為25萬元，占比為3.88%；2013年的財政投入為40萬元，占比為6.2%；2014年的財政投入為211萬元，占比為11.72%；2015年的財政投入為146.6萬元，占比為6.79%。可見，知識產權信息服務的財政投入不穩，2011年和2014年都超過了10%，而2012年則不到4%，其他年份為7%左右。

第四，知識產權事業財政投入監督機制有待完善。從2010年至2015年財政投入看，知識產權省級財政投入也逐年增加，2010年的知識產權事業省級財政投入為545萬元，2011-2013年均為645萬元，2014年就增加到了1 800萬元，增加了1.8倍，2015年更是高達2 160.2萬元。同時，知識產權事業財政投入的60%資助給了企業，用于申請專利、技術創新、專利轉化、維權援助等。但是，這些知識產權事業財政投入是否已經實際投入使用還是長期閑置，是否專款專用還是挪作他用，是否合法行為還是違法行為等問題，都需要政府加以合法性監督。

第五，知識產權事業財政投入收益有待評估。知識產權績效是知識產權強國的重要指標體系之一，而知識產權績效主要表現為知識產權對促進經濟社會發展的貢獻度和知識產權的國際影響力。財政投入的知識產權項目產出怎樣？效益怎樣？知識產權事業投入對經濟社會發展的貢獻率怎樣？隨著知識產權財政投入持續增加，中國知識產權的國際競爭力怎樣？這些問題，都需要對知識產權事業財政投入進行第三方評估和考核？知識產權事業財政投入收益評估是知識產權財政投入無法回避的問題。當然，知識產權財政投入評估，不僅應當看當前收益，而且應當看長期收益，不僅應當看經濟效益，而且應當看社會效益，知識產權財政投入還應當寬容技術研究、開發和試驗的失敗。

四、結論

自2008年實施知識產權戰略以來，河南省知識產權事業發展進入了快車道，河南知識產權事業取得了重大成就，河南省省級知識產權財政投入呈現以下主要特點：知識產權事業財政投入不斷增長；政府財政投入有力推動了知識產權戰略、商標戰略和創新驅動發展戰略的深入實施；知識產權事業財政投入有力推動了河南經濟社會發展；知識產權事業財政投入有力推動了企業知識產權核心市場競爭力。同時，河南省省級知識產權財政投入存在以下突出問題：知識產權事業發展與經濟大省地位不相稱；知識產權事業財政投入總體規模不大；知識產權事業財政投入范圍仍然較小；知識產權事業財政投入監督機制不完善；知識產權事業財政投入效益評估不足。對于這些突出問題，有關部門應當真正重視，采取切實有效措施加以解決，以加快河南省創新型省份建設、知識產權強省建設和制造強省建設。

本文是河南省軟科學項目《河南省知識產權財政投入支撐供給側結構性改革研究》（172400410103）的階段性研究成果。

（作者單位：河南理工大學）